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    浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
    2015-04-22       来源:上海证券报      

      §1 重要提示

      浙江浙商证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      浙江浙商证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2015年1月1日起至2015年3月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1 主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      3.2 基金净值表现

      3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      注:本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率*70%+中国债券总指数收益率*30%。

      3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      ■

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

      本报告期,浙江浙商证券资产管理有限公司作为浙商汇金转型成长混合型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《浙江浙商证券资产管理有限公司公平交易管理办法》的规定。

      4.3.2 异常交易行为的专项说明

      报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

      报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

      4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

      2015年1季度,本产品先后经历了建仓期和首次开放申购和赎回。1月份处于建仓期,出于安全垫的考虑,本产品一直处于较低的仓位;3月份本产品进行了首次开放申购,出于流动性考虑,本产品对仓位进行了一定的控制,从而导致本产品的收益率尽管显著跑赢主板指数和业绩比较基准,但是弱于中小板和创业板指数。

      4.5 报告期内基金的业绩表现

      2015年1季度是本基金成立后运作的第一个季度,在这个季度内,本基金完成了建仓以及首次开放。整个1季度的市场呈现了普涨的态势,尤其是以互联网金融为代表的成长股表现抢眼。截止至2015年3月31日,本基金最新净值为1.337元。1季度,本基金业绩比较基准收益率为10.08%,本基金大幅跑赢业绩比较基准。

      4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

      中国经济正处于"改革+转型"的阶段,整体经济增长的波动不大,通胀率相对较低,同时,叠加了降息周期,这正是权益类投资的黄金时期。对于我们而言,我们的投资始终围绕着这两个方向展开,通过自上而下的分析,选取未来具备大空间的细分领域;通过自下而上的分析,选取未来在潜在大市场的领域内寻找具备成为行业龙头潜质的企业。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期未进行贵金属投资。

      5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      报告期内,本基金未参与股指期货交易。

      5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      5.10.1 本期国债期货投资政策

      报告期内,本基金未参与国债期货交易。

      5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      报告期内,本基金未参与国债期货交易。

      5.11 投资组合报告附注

      5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

      5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

      5.11.3 其他资产构成

      单位:人民币元

      ■

      5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有可转债。

      5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

      5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

      7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

      本报告期,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

      7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

      本报告期,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

      §8 影响投资者决策的其他重要信息

      本期未发生影响投资者决策的重要信息。

      §9 备查文件目录

      9.1 备查文件目录

      中国证监会批准设立浙商汇金转型成长混合型证券投资基金的文件;

      《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》;

      《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金托管协议》;

      报告期内在指定报刊上披露的各项公告;

      基金管理人业务资格批件、营业执照。

      9.2 存放地点

      浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场C座11楼浙江浙商证券资产管理有限公司

      9.3 查阅方式

      投资者可于本基金管理人办公时间预约查询;亦可通过公司网站查阅,公司网址为:www.stocke.com.cn。

      浙江浙商证券资产管理有限公司

      二〇一五年四月二十二日

      2015年第一季度报告

      2015年3月31日

      基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2015年4月22日