⊙记者 王宁 ○编辑 剑鸣

  中国证券业协会昨日发布了《非公开发行公司债券备案管理办法》和《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》。业内人士表示，《办法》的发布，一方面是监管层简政放权、转变职能的表现，另一方面，对激发市场活力和提升投资者研判能力等，具有一定积极作用。

  《办法》共八章18条，主要内容包括了对发行人备案登记的要求，具体来看：《办法》明确备案登记应当包括发行人、债券发行、中介机构和债券持有人保护相关安排信息；承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容需真实、准确、完整的承诺；承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺；承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。

  《办法》同时要求，拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中证协报送备案登记表。拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表；在报送备案登记的同时，还需要附加发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议、公司债券募集说明书、担保合同、担保函等增信措施证明文件（如有）、受托管理协议等9项材料。

  中证协对非公开发行公司债券备案实施自律管理，中证机构间报价系统股份有限公司具体承办非公开发行公司债券备案工作。

  投行人士表示，《办法》的发布是监管层简政放权、转变职能的表现，这对激发市场活力有很大的积极作用。实施备案制后，同时，也是对投资者的研判能力提出了新的要求。