关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１５－２４
东莞勤上光电股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［２０１２］４４号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第２１号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至２０１４年１２月３１日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
１． 实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可［２０１１］１７４５号文”《关于核准东莞勤上光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）承销，公司向社会公开发行人民币普通股４６，８３５，０００股（每股面值１元），发行价为每股人民币２４元，募集资金总额１１２，４０４．００万元，各项发行费用６，７２２．４６万元，扣除公开发行股票费用后实际募集资金为人民币１０５，６８１．５４万元。于２０１１年１１月２１日存入公司的募集资金专用账户中。以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于２０１１年１１月２１日出具的深鹏所验字［２０１１］０３７３号验资报告验证。
２、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
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注：截至２０１４年１２月３１日，尚有其他发行费用共计７１８．２６万元未转出。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，公司制订了《东莞勤上光电股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，募集资金到账后，公司于２０１１年１２月６日连同保荐机构国信证券分别与渤海银行股份有限公司广州分行、东莞银行股份有限公司常平广电支行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行、中信银行股份有限公司东莞常平支行签订《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管补充协议》（简称“三方监管协议及补充协议”），明确了各方的权利和义务。
公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金部分专项账户并签署三方监管协议的议案》，为更好地加强募集资金的管理，提高使用效率，巩固银企合作关系，公司在中国工商银行股份有限公司东莞分行（简称“工商银行东莞分行”）新设两个募集资金专项账户，将原储存在渤海银行股份有限公司广州分行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行（现已更名为平安银行股份有限公司深圳民治支行）的募集资金专项账户本息余额分别全部转存至新设中国工商银行股份有限公司东莞分行的两个募集资金专户，并注销原渤海银行股份有限公司广州分行、平安银行股份有限公司深圳民治支行的上述募集资金专项账户，２０１３年６月４日公司连同保荐机构国信证券与工商银行东莞分行签订了三方监管协议。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至２０１４年１２月３１日止，《三方监管协议及补充协议》均得到了切实有效的履行。
截止２０１４年１２月３１日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
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三、实际存储情况说明：
（１）截至２０１４年１２月３１日，存放在中国工商银行股份有限公司东莞分行１６６６账户的募集资金本息合计为１，９４５．９２万元，其中存放在该募集资金专户的资金余额为４５．９２万元，以定期存款方式存放在中国工商银行股份有限公司东莞分行的金额为１，９００．００万元；
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（２）截至２０１４年１２月３１日，存放在中国工商银行股份有限公司东莞分行２３２０账户的募集资金本息合计为７，５５６．２９万元，其中存放在该募集资金专户的资金余额为５６．２９万元，以定期存款方式存放于中国工商银行股份有限公司东莞分行的金额为７，５００．００万元，具体存放情况如下：
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（３）截至２０１４年１２月３１日，存放在东莞银行股份有限公司常平广电支行２６３８账户的募集资金本息合计为１５，１２６．０７万元，其中存放在该募集资金专户的资金余额为１５．８０万元，以定期存款方式或７天通知存款方式存放于东莞银行股份有限公司常平广电支行的金额为１５，１１０．２７万元，具体存放情况如下：
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（４） 截至２０１４年１２月３１日，存放在中信银行股份有限公司东莞常平支行８５８９账户的募集资金本息合计为１６，７７９．８８万元，其中存放在该募集资金专户的资金余额为７１１．７３万元，以定期存款方式存放中信银行股份有限公司东莞常平支行账户的金额为１６，０６８．１５万元，具体存放情况如下：
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（５）截至２０１４年１２月３１日，存放在中信银行股份有限公司东莞常平支行８６５０账户的募集资金本息合计为２４，９５０．９２万元，其中存放在该募集资金专户的资金余额为９１．２８万元，以定期存款方式存放中信银行股份有限公司东莞常平支行的金额为２４，８５９．６４万元，具体存放情况如下：
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四、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金的实际使用情况请参见附表１。
五、报告期内募集资金变更情况的说明
无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期募集资金使用及披露中存在的问题请参见附表１。
附表１：募集资金的实际使用情况
单位：万元 币别：人民币
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证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１５－２５
东莞勤上光电股份有限公司
关于召开２０１４年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）《章程》的相关规定，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于召开２０１４年年度股东大会的议案》，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知下：
一、召开会议的基本情况
１、股东大会届次：２０１４年年度股东大会。
２、会议召集人：公司董事会。
３、会议召开的合法、合规性：董事会召集本次股东大会符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定。
４、召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。
５、召开时间：
（１）现场会议召开时间为：２０１５年５月２０日（星期三）１４：００－１５：００。
（２）网络投票时间为：２０１５年５月１９日—５月２０日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为２０１５年５月２０日上午９：３０—１１：３０，下午１３：００－１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为２０１５年５月１９日下午１５：００至２０１５年５月２０日下午１５：００的任意时间。
６、股权登记日：２０１５年５月１２日。
７、现场会议召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区东莞勤上光电股份有限公司会议室。
二、会议出席和列席人员
１、会议出席人员：２０１５年５月１２日深圳证券交易所收市后登记在册的所有股东或其代理人，公司董事、监事、董事会秘书、公司聘请的律师等。公司股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该受托代理人不必是公司的股东。
２、会议列席人员：总经理和其他高级管理人员、公司邀请的其他嘉宾。
三、会议审议事项
１、《２０１４年度董事会工作报告》；
２、《２０１４年度监事会工作报告》；
３、《２０１４年度财务决算报告》；
４、《２０１４年度报告》及《２０１４年度报告摘要》；
５、《２０１４年度利润分配预案》；
６、《＜未来三年股东回报规划（２０１５－２０１７年）＞的议案》；
７、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》；
８、《关于向商业银行申请２０１５年综合授信额度的议案》；
９、《关于续聘会计师事务所的议案》；
１０、《关于选举公司董事的议案》。
注：以上议案１、３、４、５、６、７、８、９、１０经第三届董事会第十次会议审议通过，议案２、３、４、５、６、７、９经第三届监事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司２０１５年４月２９日披露于巨潮资讯网的该次董事会、监事会决议公告。
公司独立董事将在本次股东大会进行年度述职。
四、网络投票相关事项
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）参加投票。
（一）通过深交所交易系统参加投票的相关事项
１、投票时间：２０１５年５月２０日的交易时间，即上午９：３０—１１：３０，下午１３：００－１５：００；
２、投票代码及简称：交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票；投票代码：３６２６３８；投票简称：“勤上投票”。
３、在投票当日，“勤上投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
４、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（１）买卖方向为“买入”。
（２）在“委托价格”项填报股东大会议案序号。１００．００元代表总议案，１．００元代表议案１，每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东大会议案对应的委托价格如下：
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（３）在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权。
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（４）投票举例
股权登记日持有“勤上光电”Ａ股的投资者，对公司所有提案投票申报如下：
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（５）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
（６）不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。
（二）通过互联网投票系统参加投票的相关事项
１、互联网投票系统开始投票的时间为２０１５年５月１９日（现场股东大会召开前一日）下午１５：００，结束时间为２０１５年５月２０日（现场股东大会结束当日）下午１５：００。
２、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。股东获取身份认证的具体流程：
股东办理身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
股东采用服务密码方式办理身份认证的流程如下：
（１）申请服务密码的流程
登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的“密码服务”专区，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，服务密码当日１３：００即可使用；激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。
申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（２）股东可根据获取的服务密码或数字证书通过登录互联网网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的投票系统进行投票。
（３）股东通过网络投票系统投票后，不能通过网络投票系统更改投票结果。
３、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（三）网络投票其他事项说明
１、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
２、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、现场会议的登记方法
（一）登记方式
１、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证（或其他能够证明其身份的有效证件或证明）、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
２、法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
３、股东可采用现场登记或通过传真方式登记。
（二）登记时间
２０１５年５月１３日上午９：００－１１：３０，下午１４：３０－１６：３０ 。
（三）登记地点及联系方式
地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室
联系电话：０７６９－８３９９６２８５，传真：０７６９－８３７５６７３６
联系人：段铸
六、其他事项：与会人员的食宿及交通费用自理。
特此公告。
附：参会回执、授权委托书
东莞勤上光电股份有限公司董事会
２０１５年４月２８日
参会回执
致：东莞勤上光电股份有限公司
本人（本公司）拟亲自／委托代理人出席２０１５年５月２０日（星期三）下午２：００举行的公司２０１４年年度股东大会。
股东姓名（名称）：
身份证号码（营业执照号码）：
联系电话：
证券账户：
持股数量： 股
股东签名（盖章）：
签署日期： 年 月 日
注：
１、请附上本人身份证复印件（法人股东为法人营业执照复印件）。
２、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。
授权委托书
兹授权委托 先生／女士代表本单位／本人出席东莞勤上光电股份有限公司２０１４年年度股东大会，并就以下议案行使表决权：
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委托人签名：
委托单位名称（公章）及法定代表人签名：
委托人身份证号码／营业执照号码：
委托人证券账户：
委托人持股数： 股
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日
委托日期： 年 月 日
注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。
证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１５－２６
东莞勤上光电股份有限公司
关于举办２０１４年年度报告网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）将于２０１４年５月８日（星期五）１５：００－１７：００通过深圳证券信息有限公司提供的网上平台举办公司２０１４年年度报告说明会，本次说明会将采取网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者互动平台（ｈｔｔｐ：／／ｉｒｍ．ｐ５ｗ．ｎｅｔ）参加本次说明会。
参加本次说明会的有：公司董事长兼总经理陈永洪先生、独立董事陈燕生先生、副总经理兼董事会秘书段铸先生、保荐代表人林斌彦先生。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
２０１５年４月２８日
证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１５－２８
东莞勤上光电股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 召开情况
东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第十次会议于２０１５年４月２８日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董事长陈永洪先生召集和主持。会议通知已于２０１５年４月１７日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事６名，实际出席董事６名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。
二、 审议情况
经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：
（一）．审议通过了 《２０１４年度总经理工作报告》
(下转223版)