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10、授权董事会在相关法律、法规及规范性文件允许的情况下，办理其他与本次配股有关的事宜。
上述第6、7、9项授权自公司股东大会批准之日起至相关事项存续期内持续有效，其他各项授权自公司股东大会批准之日起12个月内有效。
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
23、《关于申请贵金属现货合约代理业务资格的议案》
同意公司变更业务范围，并向中国证监会、上海黄金交易所等主管部门及交易机构申请贵金属现货合约代理业务资格（业务资格名称以监管部门核准为准），并在业务资格获得批准后，相应修改公司章程。同意授权公司管理层负责开展贵金属现货合约代理业务的具体工作，并根据监管批复情况，按照公司章程的规定履行相关审批程序，办理相关变更手续。
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
（二）董事会审议通过以下议案：
1、审议通过《公司2014年度经营工作报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
2、审议通过《公司2014年度合规报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
3、审议通过《公司2014年度风险管理报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
4、审议通过《公司2014年度内部控制评价报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司2014年度内部控制评价报告》与本决议同日公告。
5、审议通过《公司2014年度内部审计工作报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
6、审议通过《公司2014年度社会责任报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司2014年度社会责任报告》与本决议同日公告。
7、审议通过《公司关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》与本决议同日公告。
8、审议通过《关于2014年度日常关联交易执行情况的议案》
（1）在审议公司与深圳市投资控股有限公司及其控制的其他企业的关联交易时，关联董事何如、范鸣春、王勇健回避表决，本议项的表决结果为：六票赞成、 零票反对、零票弃权；
（2）在审议公司与华润深国投信托有限公司之间的关联交易时，关联董事孟扬回避表决，本议项的表决结果为：八票赞成、零票反对、零票弃权；
（3）在审议公司与云南红塔集团有限公司之间的关联交易时，关联董事刘会疆回避表决，本议项的表决结果为：八票赞成、零票反对、零票弃权；
（4）在审议公司与鹏华基金管理有限公司之间的关联交易时，关联董事何如回避表决，本议项的表决结果为：八票赞成、零票反对、零票弃权；
（5）在审议公司与其他关联方之间的关联交易时，关联董事何如、 范鸣春、王勇健、孟扬、刘会疆回避表决，本议项的表决结果为： 四票赞成、零票反对、零票弃权。
9、审议通过《公司2015年第一季度报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司2015年第一季度报告》与本决议同日公告。
10、审议通过《关于公司2014年度战略重点工作暨风险控制情况考核评价的议案》
议案表决情况：【在何如董事长回避表决的情况下，其余八票赞成、零票反对、零票弃权】。
11、审议通过《关于确定公司2015年度战略重点工作目标的议案》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
12、审议通过《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则》与本决议同日公告。
13、审议通过《国信证券股份有限公司总裁工作细则》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司总裁工作细则》与本决议同日公告。
14、审议通过《国信证券股份有限公司董事会秘书工作细则》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
15、审议通过《国信证券股份有限公司信息披露事务管理制度》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本决议同日公告。
16、审议通过《国信证券股份有限公司重大信息内部报告制度》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
17、审议通过《国信证券股份有限公司投资者关系管理制度》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司投资者关系管理制度》与本决议同日公告。
18、审议通过《国信证券股份有限公司独立董事年报工作制度》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
19、审议通过《国信证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
20、审议通过《国信证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》与本决议同日公告。
21、审议通过《国信证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》与本决议同日公告。
22、审议通过《国信证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】
《国信证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度》与本决议同日公告。
23、审议通过《关于2015年度配股摊薄即期回报及填补措施的议案》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
《国信证券股份有限公司关于2015年度配股摊薄即期回报及填补措施的说明》与本决议同日公告。
24、审议通过《公司2015年第一季度内部控制评价报告》
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
25、审议通过《关于向商业银行申请2015年度综合授信额度的议案》
同意公司继续向17家商业银行申请2015年度综合授信额度。向各商业银行申请的授信额度原则上不超过公司上年年末净资本（最终申请金额按各商业银行的规定分别确定）。授信期限为一年。所融入资金用途应符合国家有关法律法规的规定。
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
26、审议通过《关于分支机构开展股票期权业务及同步变更经营范围的议案》
同意授权公司管理层根据业务发展需要，批准分支机构开展股票期权业务（经纪业务）。分支机构包括已设立、筹建中及未来设立的分支机构（含分公司与证券营业部）；同意授权公司管理层在今后公司变更业务范围时，批准分支机构在公司业务范围内同步变更经营范围。
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
27、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任张剑军先生为公司证券事务代表。
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
28、审议通过《关于聘任内部审计部门负责人的议案》，同意聘任洪伟南担任公司内部审计部门负责人。
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
29、审议通过《关于召开公司2014年度股东大会的议案》
公司将于2015年5月19日在深圳市荔园酒店召开公司2014年度股东大会，审议以下事项，其中（一）表决事项：1、2014年度利润分配方案；2、2014年度董事会工作报告；3、2014年度监事会工作报告；4、2014年度报告及其摘要；5、关于聘请2015年度审计机构及其报酬的议案；6、关于修订公司章程及其附件的议案；7、关于修订独立董事工作细则的议案；8、关于修订募集资金管理办法的议案；9、关于修订对外担保管理制度的议案；10、关于修订关联交易管理制度的议案；11、关于修订内部审计制度的议案；12、关于修订对外投资管理制度的议案；13、关于审议股东大会网络投票管理办法的议案；14、关于审议会计师事务所选聘制度的议案；15、关于公司符合配股条件的议案；16、关于公司2015年度配股方案的议案；17、2015年度配股募集资金使用的可行性研究报告；18、前次募集资金使用情况报告；19、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股有关事宜的议案；20、关于申请开展贵金属现货合约代理业务资格的议案；
（二）非表决事项：1、2014年度高级管理人员履职情况薪酬情况说明；2、2014年度独立董事述职报告；3、2014年度董事会审计委员会履职情况报告；4、2014年度董事履职考核和薪酬情况专项说明；5、2014年度监事履职考核和薪酬情况专项说明。
议案表决情况：【九票赞成、零票反对、零票弃权】。
有关的股东大会通知与本公告同时披露于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）以及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
三、备查文件
1、国信证券股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议。
附件：国信证券股份有限公司章程修订条款对照表
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2015年4月29日
国信证券股份有限公司章程修订条款对照表
（修改之处以黑体字标识）
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（下转247版）