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  ４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人职责

  根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：

  １、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制季度、半年度和年度基金报告；

  ７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  （四）基金管理人的承诺

  １、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

  ２、基金管理人的禁止行为：

  （１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）侵占、挪用基金财产；

  （６）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

  （７）玩忽职守，不按照规定履行职责；

  （８）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

  ３、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：

  （１）承销证券；

  （２）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  （５）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （６）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （７）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  ４、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反基金合同或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

  （４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权；

  （７）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

  （９）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  ５、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。

  ６、基金经理承诺

  （１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

  （３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （４）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

  （五）内部控制制度

  １、内部控制的原则

  健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

  ２、内部控制的组织体系

  公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：

  （１）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。

  （２）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情况等。

  （３）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。

  （４）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。

  （５）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。

  （６）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。

  ３、 内部控制制度概述

  （１）内控制度概述

  公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。

  其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

  公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。

  （２）风险控制制度

  内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

  （３）监察稽核制度

  公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。

  ４、 内部控制的五个要素

  内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

  （１）控制环境

  公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。

  （２）风险评估

  公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。

  （３）控制活动

  公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。

  Ａ．组织结构控制

  各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：

  ａ． 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。

  ｂ． 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

  ｃ． 以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。

  Ｂ．操作控制

  公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。

  Ｃ．会计控制

  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。

  （４）信息沟通

  即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。

  ａ．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告；

  ｂ．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向总经理、督察长分别报告；

  ｃ．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。

  （５）内部监控

  督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。

  四、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  １、基本情况

  名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

  住所：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  成立时间：１９８７年４月７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：４６７．８７３亿元人民币

  存续期间：持续经营

  批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函［１９８７］１４号

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字［２００４］１２５号

  联系人：中信银行资产托管部

  电话： ４００６８０００００

  传真：０１０－６５５５０８３２

  客服电话：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  中信银行成立于１９８７年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于２００５年８月，正式更名＂中信银行＂。２００６年１２月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ＢＢＶＡ）建立了优势互补的战略合作关系。２００７年４月２７日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。２００９年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）７０．３２％股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。

  ２、主要人员情况

  刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。１９９６年８月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理（主持工作）。

  ３、基金托管业务经营情况

  ２００４ 年８ 月１８ 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。

  截至２０１４年１２月３１日，中信银行已托管５２只开放式证券投资基金，并托管证券公司资产管理计划、信托产品、企业年金、股权基金、ＱＤＩＩ等其他托管资产，总托管规模逾３．４９万亿元人民币。

  （二）基金托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。

  ２、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

  ３、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。

  ４、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确

  保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。

  如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。

  五、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、场外发售机构

  （１）直销机构：招商基金管理有限公司

  招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

  招商基金官网交易平台

  交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  交易电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

  电话：（０７５５）８３１９５０１８

  传真：（０７５５）８３１９９０５９

  联系人：李涛

  招商基金华东机构理财中心

  地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６ 号中国保险大厦１６０１ 室

  电话：（０２１）５８７９６６３６

  联系人： 王雷

  招商基金华南机构理财中心

  地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

  电话：（０７５５）８３１９０４５２

  联系人：刘刚

  招商基金养老金及华北机构理财中心

  地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦Ｂ座２层西侧 ２０７－２１９单元

  电话：（０１０）６６２９０５４０

  联系人：刘超

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心

  电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

  传真：（０７５５）８３１９６３６０

  备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

  联系人：贺军莉

  （２） 中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  电话：（０１０）６５５５７０８３

  传真：（０１０）６５５５０８２７

  联系人：廉赵峰

  客户服务电话：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （３）代销机构：招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５０５０

  联系人：邓炯鹏

  （４）代销机构：招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：（０７５５）８２９６０２２３

  传真：（０７５５）８２９６０１４１

  联系人：林生迎

  （５）代销机构：申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：李梅

  电话：０２１－３３３８９８８８

  传真：０２１－３３３８８２２４

  联系人：曹晔

  （６）代销机构：财富证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  法定代表人：蔡一兵

  电话：（０７３１）４４０３３１９

  传真：（０７３１）４４０３４３９

  联系人：郭磊

  （７）代销机构：中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系人：戴蕾

  （８）代销机构 ：华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  法定代表人： 宋德清

  电话：０１０－５８５６８２３５

  传真：０１０－５８５６８０６２

  联系人： 黄恒

  （９）代销机构：华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  法定代表人：李工

  电话： ０５５１－５１６１６６６

  传真： ０５５１－５１６１６００

  联系人：甘霖

  （１０）代销机构：齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  （１１）代销机构：东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：徐勇力

  电话：０１０－６６５５５３１６

  传真：０１０－６６５５５２４６

  联系人： 汤漫川

  （１２）代销机构：中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  法定代表人：黄扬录

  电话：０７５５－８２５７０５８６

  传真：０７５５－８２９４０５１１

  联系人：罗艺琳

  （１３）代销机构：东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８５１

  联系人：王一彦

  （１４）代销机构：东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：吴永敏

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  （１５）代销机构：华龙证券有限责任公司

  注册地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－４８９０２０８

  传真：０９３１－４８９０６２８

  联系人：邓鹏怡

  （１６）代销机构：渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：王春峰

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  （１７）代销机构： 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人： 常喆

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３１４２

  联系人：张睿

  （１８）代销机构：新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  联系人： 孙恺

  电话：０１０－８３５６１１４９

  传真：０１０－８３５６１０９４

  （１９）代销机构：中国民族证券有限责任公司

  注册地址： 北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼

  法定代表人：赵大建

  电话：５９３５５９４１

  传真：５６４３７０３０

  联系人：李微

  （２０）代销机构：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：芮敏祺

  （２１）代销机构：平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：（０７５５）２２６２６３９１

  传真：（０７５５）８２４００８６２

  联系人：郑舒丽

  （２２）代销机构：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８６９６

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：顾凌

  （２３）代销机构：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  电话：４００８８８８１０８

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  联系人：权唐

  （２４）代销机构：光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：（０２１）２２１６９９９９

  传真：（０２１）２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  （２５）代销机构：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  （２６）代销机构：兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  法定代表人：兰荣

  电话：（０２１）３８５６５７８５

  传真：（０２１）３８５６５９５５

  联系人：谢高得

  （２７）代销机构：大同证券经纪有限责任公司

  注册地址：大同市城区迎宾街１５ 号桐城中央２１ 层

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  联系电话：０３５１－４１３０３２２

  传真：０３５１－４１３０３２２

  （２８）代销机构：中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：金立群

  联系人：蔡宇洲

  电话：０１０－６５０５１１６６

  传真：０１０－６５０５１１６６

  （２９）代销机构：太平洋证券股份有限公司

  注册地址： 云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

  法定代表人： 李长伟

  联系人： 谢兰

  电话：０１０－８８３２１６１３

  传真：０１０－８８３２１７６３

  （３０）代销机构：信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  电话：（０１０）６３０８１０００

  传真：（０１０）６３０８０９７８

  联系人：唐静

  （３１）代销机构：中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：（０１０）６６５６８４５０

  传真：（０１０）６６５６８９９０

  联系人：宋明

  （３２）代销机构：申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  法定代表人：许建平

  电话：（０１０）８８０８５８５８

  传真：（０１０）８８０８５１９５

  联系人：李巍

  （３３）代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  法人代表：沈强

  联系人：王霈霈

  电话：０５７１－８７１１２５０７

  传真：０５７１－８５７１３７７１

  （３４）代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）

  注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：（０５３２）８５０２２３２６

  传真：（０５３２）８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  ２、场内发售机构

  本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。

  本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

  （二）登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：周明

  联系电话：（０１０）５９３７８８８８

  传真：（０１０）５９３７８９０７

  联系人：朱立元

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  负责人：廖海

  电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  经办律师：廖海、刘佳

  联系人：刘佳

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人：姚建华

  电话：（０７５５）２５４７ １０００

  传真：（０７５５）８２６６ ８９３０

  经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

  联系人： 蔡正轩

  六、基金份额的分类与净值计算规则

  （一）基金份额结构

  本基金的基金份额包括招商中证银行指数分级证券投资基金之基础份额（简称“招商中证银行份额”）、招商中证银行指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“招商中证银行Ａ份额”）与招商中证银行指数分级证券投资基金之积极收益类份额（简称“招商中证银行Ｂ份额”）。其中，招商中证银行Ａ份额、招商中证银行Ｂ份额的基金份额配比始终保持１：１的比率不变。

  （二）基金份额的自动分离与分拆规则

  基金发售结束后，本基金将投资者在场内认购的全部招商中证银行份额按照１：１的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额。

  根据招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额的基金份额比例，招商中证银行Ａ份额在场内基金初始总份额中的份额占比为５０％，招商中证银行Ｂ份额在场内基金初始总份额中的份额占比为５０％，且两类基金份额的基金资产合并运作。

  基金合同生效后，招商中证银行份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。招商中证银行Ａ份额与招商中证银行Ｂ份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

  投资者可在场内申购和赎回招商中证银行份额，投资者可选择将其场内申购的招商中证银行份额按１：１的比例分拆成招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额。投资者可按１：１的配比将其持有的招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额申请合并为招商中证银行份额后赎回。

  投资者可在场外申购和赎回招商中证银行份额。场外申购的招商中证银行份额不进行分拆，但基金合同另有规定的除外。投资者可将其持有的场外招商中证银行份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额后上市交易。投资者可按１：１的配比将其持有的招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额合并为招商中证银行份额后赎回。

  （三）招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额的参考净值计算规则

  本基金份额所分离的两类基金份额招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额具有不同的参考净值计算规则，即招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额的风险和收益特性不同。

  在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额分别进行参考净值计算，招商中证银行Ａ份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保招商中证银行Ａ份额的本金及招商中证银行Ａ份额累计约定日应得收益；招商中证银行Ｂ份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保招商中证银行Ａ份额的本金及累计约定日应得收益后，将剩余净资产计为招商中证银行Ｂ份额的净资产。

  在本基金存续期内，招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额的参考净值计算规则如下：

  １、招商中证银行Ａ份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋３％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。同期利息税率以最近一次定期份额折算基准日次日执行的利息税率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋３％”。年基准收益均以１．００元为基准进行计算；

  ２、本基金每个工作日对招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额进行参考净值计算。在进行招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额各自的参考净值计算时，本基金净资产优先确保招商中证银行Ａ份额的本金及招商中证银行Ａ份额累计约定日应得收益，之后的剩余净资产计为招商中证银行Ｂ份额的净资产。招商中证银行Ａ份额累计约定日应得收益按依据招商中证银行Ａ份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日招商中证银行Ａ份额应计收益的天数确定；

  ３、每２份招商中证银行份额所代表的１份招商中证银行Ａ份额和１ 份招商中证银行Ｂ份额分别计入招商中证银行Ａ份额总额和招商中证银行Ｂ份额总额进行参考净值计算，并将分别按分离后的招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额的份额数享有获得份额折算的权利，每２份招商中证银行份额所代表的资产净值等于１ 份招商中证银行Ａ份额和１份招商中证银行Ｂ份额的参考净值之和；

  ４、在本基金的基金合同生效日至参考净值计算日，若未发生基金合同规定的定期份额折算或不定期份额折算，则招商中证银行Ａ份额在参考净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至计算日的实际天数计算；若最近一次份额折算为基金合同规定的定期份额折算或不定期份额折算，则招商中证银行Ａ份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照最近一次基金份额折算基准日次日至计算日的实际天数计算。

  基金管理人并不承诺或保证招商中证银行Ａ份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，招商中证银行Ａ份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

  （四）本基金基金份额净值的计算

  本基金作为分级基金，按照招商中证银行份额净值计算规则以及招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算Ｔ日各基金份额的单位净值和参考净值：

  １、招商中证银行份额的基金份额净值计算

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  Ｔ日招商中证银行份额的基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日本基金基金份额的总数

  Ｔ日本基金基金份额的总数为招商中证银行Ａ份额、招商中证银行Ｂ份额和招商中证银行份额的份额数之和。

  ２、招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额的基金份额参考净值计算

  ■

  招商中证银行份额的基金份额净值、招商中证银行Ａ份额和招商中证银行Ｂ份额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

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