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    关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资
    基金开通份额配对转换业务的公告
    2015-05-06       来源:上海证券报      

      根据《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的相关规定,前海开源基金管理有限公司(简称“本公司”)决定自2015年5月8日起,开通前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的份额配对转换业务。具体事项公告如下:

      一、份额配对转换业务

      份额配对转换是指根据基金合同约定,前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金之基础份额(场内简称:健康分级,基金代码:164401)与前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金之A份额(场内简称:健康A,基金代码:150219)、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金之B份额(场内简称:健康B,基金代码:150220)之间的场内配对转换,包括分拆和合并两个方面。

      分拆:指基金份额持有人将其持有的健康分级份额按照2份健康分级份额对应1份健康A份额与1份健康B份额的比例进行转换的行为。

      合并:指基金份额持有人将其持有的健康分级份额按照1份健康A份额与1份健康B份额对应2份健康分级份额的比例进行转换的行为。

      健康A份额与健康B份额的配比始终保持1:1的比率不变。

      前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的场内份额可以直接申请分拆与合并,场外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并。

      二、份额配对转换的业务办理机构

      投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务。具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。中登将对具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单进行更新,投资者可登陆中登网站(www.chinaclear.cn)查询最新名单,本公司对该名单的更新不再另行公告。

      三、份额配对转换的业务办理时间

      深圳证券交易所交易日上午9∶30-11∶30和下午13∶00-15∶00(本公司公告暂停份额配对转换业务时除外)。

      若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,本公司将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。

      四、份额配对转换业务规则

      1、份额配对转换以份额申请。

      2、申请进行分拆为健康A和健康B的健康分级的场内份额必须是偶数。

      3、申请合并为健康分级的健康A和健康B必须同时配对申请,且基金份额数必须同为整数且相等。

      4、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的场外份额如需申请进行分拆,须跨系统转托管为健康分级的场内份额方可进行。

      5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

      运作期内场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、基金登记结算机构的最新业务规则,基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整,并在正式实施前2日在至少一家指定媒介公告。  

      五、份额配对转换的业务办理费用

      投资者申请办理份额配对转换业务时,份额配对转换业务的办理机构可酌情收取一定的费用,具体见相关业务办理机构的相关公告或规则。

      六、重要提示

      1、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述份额配对转换的业务规则,并按照相关规定进行公告。

      2、投资者欲了解基金份额配对转换业务详情,请登陆本公司网站:www.qhkyfund.com,或者拨打本公司客服电话:4001-666-998。

      3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

      特此公告

      前海开源基金管理有限公司

      二〇一五年五月六日

      关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金

      开通跨系统转托管业务的公告

      前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金(基金简称“前海开源健康分级”,场内简称“健康分级”,基金代码:164401;以下简称“本基金”)基金合同于2015年4月16日正式生效。在本基金募集期间,投资者通过场内、场外两种方式进行了认购。

      为保护基金份额持有人的利益,根据本基金基金合同的约定,经本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司申请,将自2015年5月8日起开始办理本基金的跨系统转托管业务。自2015年5月8日起,通过场内、场外方式认购/申购本基金的基金份额持有人可以通过认购/申购本基金的销售机构办理本基金的跨系统转托管业务。本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

      投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

      1、前海开源基金管理有限公司网站:www.qhkyfund.com

      2、前海开源基金管理有限公司客户服务热线:4001-666-998

      风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

      特此公告

      前海开源基金管理有限公司

      二〇一五年五月六日

      前海开源基金管理有限公司关于旗下基金

      参与开源证券费率优惠活动的公告

      为满足广大投资者的理财需求,答谢投资者长期以来的支持与信任,前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)协商一致,决定自2015年5月6日起,参与开源证券开展的申购、定期定额投资费率优惠活动。具体事项公告如下:

      一、适用的基金范围

      本公司管理的、由开源证券代销的所有基金产品,包括已发行的以及将来发行的产品。如有某只或某些特定产品不适用费率优惠,则由本公司另行公告确定。

      二、活动时间

      自2015年5月6日起,投资者在开源证券申购、定期定额投资本公司管理的基金产品享有费率优惠,结束时间以开源证券公告为准。

      三、费率优惠具体内容

      投资者通过开源证券办理上述适用基金(仅限场外前端收费模式)的申购、定期定额投资业务,其申购费率享有4折优惠。但优惠后申购费率如果低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率低于0.6%或为固定费用的,则按原费率执行。各基金费率详见基金合同、招募说明书及其更新等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。

      四、重要提示

      1、开源证券代销的本公司旗下基金产品已发布费率优惠公告的,如与本公告内容不一致,自2015年5月6日起,以本公告为准。

      2、本次费率优惠活动的解释权归开源证券所有。优惠活动期间,业务办理的相关规则和流程以开源证券的安排和规定为准。有关优惠活动的具体规定如有变化,以开源证券的最新公告为准。

      五、投资者可通过以下途径查询相关详情

      1、开源证券股份有限公司

      客服电话:400-860-8866

      网址:www.kysec.cn

      2、前海开源基金管理有限公司

      客服电话:4001-666-998

      网站:www.qhkyfund.com

      六、风险提示

      本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低利益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资者,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

      基金定期定额投资并不等于零存整取等储蓄方式,不能规避基金投资所固有的风险,也不能保证投资者获得收益。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。

      特此公告

      前海开源基金管理有限公司

      二〇一五年五月六日

      前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加

      诺亚正行为代销机构并开通定投业务的公告

      根据前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司(以下简称“诺亚正行”)签署的基金销售服务代理协议,自2015年5月8日起,诺亚正行将代理销售本公司旗下基金。现将有关事项公告如下:

      一、适用基金及业务范围

      ■

      从2015年5月8日起,投资者可通过诺亚正行办理上述适用基金的开户、认购、申购、赎回、定投等业务。

      二、重要提示

      1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购赎回期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期等特殊期间的有关规定详见对应基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

      2、投资者可与诺亚正行约定定投业务的每期固定投资金额,该金额即为申购金额,上述基金每期最低申购额不低于人民币1,000元(含1,000元)。基金定投业务不受日常申购业务的最低金额限制。具体定投业务规则请参考诺亚正行的相关规定。

      三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

      1、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

      客服电话:400-821-5399

      网址:www.noah-fund.com

      2、前海开源基金管理有限公司

      客服电话:4001-666-998

      网址:www.qhkyfund.com

      四、风险提示:

      本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资者,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

      基金定期定额投资并不等于零存整取等储蓄方式,不能规避基金投资所固有的风险,也不能保证投资者获得收益。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。

      特此公告

      前海开源基金管理有限公司

      二〇一五年五月六日