（上接B51版）
单位：元
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归来庄公司的负债主要为流动负债，近三年非流动负债并未发生重大变化。2013年较2012年流动负债增加20,058万元主要原因系应付股利增加了25,365万元。2014年较2013年流动负债减少15,342.37万元，主要原因系应付股利大幅减少。
（5）主营业务
1）主要产品用途
归来庄公司主要从事黄金采、选、冶的企业。截至本报告摘要书签署，归来庄公司的主要产品为黄金。归来庄公司在生产出合质金后，委托山东黄金矿业（莱州）有限公司精炼厂进行加工提纯后销售。
2）主要经营资质
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3）主要产品生产流程
归来庄公司的生产流程主要包括采矿和选矿两个部分。
①采矿方法及流程
归来庄公司目前采用上向水平进路式充填采矿法
凿岩→爆破→通风除尘→出矿→进路充填
②选矿方法及流程
归来庄公司目前采用“全泥氰化-炭浆吸附”提金工艺，主要流程如下：
a. 破碎流程
原矿经格筛预先筛分后通过颚式破碎机进行一段开路破碎，破碎产品粒度为160～0mm，破碎后物料经皮带运送至粉矿仓暂储。
b. 磨矿流程
磨矿采用“半自磨+球磨”的两段一闭路磨矿工艺流程。半自磨采用1台Φ5.5×3.5型半自磨机配套自返砂、圆筒筛开路磨矿，排矿粒度控制为6～0mm，磨矿产品自流到分级给矿泵泵池中，经渣浆泵送入2台Φ350×10旋流器组进行分级，旋流器沉砂自流入1台MQY4060溢流型球磨机再磨，磨矿产品返回渣浆泵池形成闭路循环，旋流器溢流自流进入浓密机进行浓缩。最终磨矿细度要求达到-0.074mm占95%。
c. 氰化炭浆吸附流程
旋流器溢流矿浆经浓密机脱水浓缩至浓度为35-40%，矿浆依次通过6段预先浸出、6段炭浆吸附后进入尾矿泵池。载金炭由炭吸附6#槽加入，逆流串炭，自炭吸附1#槽提送至冶炼室进行解吸冶炼。
d. 尾矿压滤流程
尾矿浆经渣浆泵扬送至尾矿库附近的压滤厂房，经一段压滤机脱水（滤饼含水≤18%）后，由皮带转运至尾矿干堆场内堆存，滤液经沉淀池沉淀之后自流返回选厂回水池循环利用，实现污水零排放。
4）主要经营采购模式
①采购模式
归来庄公司采购模式主要有定点采购模式、比价采购模式、招标采购模式。
定点采购模式：对于紧急采购、零星采购的物资，物资装备部从选择确定的定点供货商进行采购。定点供应商由物资装备部、使用部门共同进行考察、评审，选择定点供应商。
比价采购模式：采取比价采购模式下，采购员书面询价，物资装备部、物资需求部门参与物资采购比价评审，对供应商提供的价格、型号等进行评价，形成比价意见，将比价意见依次报送物资装备部部门经理、分管副总审批，选择确定供应商。
招标采购模式：招投标采购模式下，物资装备部按照招投标管理流程组织招投标，选择供应商。
②采购人员安排
设经理1名，副经理1名，采购员3名， 仓储主管1名，仓库班长1名，保管员10名。
③采购流程
归来庄公司严格把控采购流程的流程化及信息化，按计划申报、采购以有效审批，规避决策风险，依托供应链系统增加采购流程的信息透明度及信息共享，并对物资供应链实施进度查询、跟踪管理。
具体采购流程：物资需求部门通过供应链系统编报下月度物资需求计划，经部门经理、部门分管副总审批后，由物资装备部汇总平衡，汇总平衡后依据归来庄公司月度物资采购计划，依次经物资装备部经理、分管副总、总经理审批，根据总经理审批后的采购计划，每月6日前上报有色集团物资装备部审批。经有色集团审批同意后，有色集团物资装备部下发归来庄公司月度物资采购计划批复函，大型设备及金额较大的材料，有色集团统一招标或授权归来庄公司依照招投标管理办法自行采购。 物资装备部根据有色集团批复函组织物资采购工作，按照物资采购管理制度分别采用定点采购、比价采购、招投标采购等方式选择确定供应商。确定供应商后，签订购销合同，由法律部门出具法律意见书，依次经使用部门、经办部门、安环部、财务部、计划部、物资装备部、分管采购的财务副总、财务总监、总经理签批后实施采购。采购人员采购时根据审批后的请购单生成采购订单，根据采购订单进行采购，到货后据实验收，办理入库单。
5）主要产品产能及产量情况
归来庄公司的核心业务为黄金的开采及加工。截至本报告书摘要签署日，归来庄公司的选厂生产能力为2,000t/d。归来庄公司2013年黄金产量2,566.8公斤；2014年黄金产量2,148.8公斤。
6）主要产品的销售情况
①报告期内主要产品销售数量及销售收入（2013年—2014年）
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②报告期内前五名客户销售情况
归来庄矿业公司2013年12月至2014年12月主要产品销售客户为山金金控资本管理有限公司。
7）主要原材料、能源供应情况
①主要原材料供应情况：归来庄公司在采选工艺中使用的主要原材料有柴油、氰化钠、水泥、胶固粉、钢球、活性炭、衬板、尾砂、炸药、石灰、轮胎、轻轨等。归来庄公司根据供货情况会同使用单位对供货商评价，选择资质及信誉较好的供货商。柴油经招标，从中国石油泰安分公司等公司采购；水泥从平邑中联水泥有限公司采购；为降低成本采用尾砂充填，就近运输采购；钢球从泰山钢球厂采购。衬板从洛阳矿山机械洗选有限公司采购，该公司资质实力较为雄厚，特别是半自磨衬板产品质量，结合归来庄公司的情况，经不断改进提高，衬板使用寿命已高于国内同行业平均水平。特殊行业的炸药、氰化钠、等危化品，按照国家安全部门要求定点审批采购，从山东天宝化工爆破器材销售有限公司平邑分公司采购爆炸品炸药，从安徽安庆有限公司采购剧毒品氰化钠。
②能源供应情况：归来庄公司能源主要为电力、柴油、汽油电力年度用量约7,000万KWH，由平邑供电公司供电。柴油：为矿石及尾矿运输、服务车辆用，年度用量约1,000吨，通过招标采购。汽油：仅服务车辆使用，年度用量约30吨，通过招标采购。
8）安全生产及环保情况
①安全生产及环境保护情况
归来庄公司以“安全零工亡、环保零污染”为目标，强化安全生产主体责任，建立健全安全生产规章制度，加强安全教育培训，配备安全生产专职机构和专职安全管理人员，加强隐患排查治理，加大安全资金投入，不断进行科技创新，归来庄公司地下矿山、尾矿库、选矿厂均达到二级安全生产标准化，安全、环保、职业卫生“三同时”合法有效，确保公司健康、稳定、持续发展。
②环境保护情况
归来庄公司认真落实上级环境保护精神，加强选矿厂管理，优化生产工业，杜绝含氰液体跑、冒、滴、漏、渗等事故的发生，选矿含氰生产用水实行闭路循环使用，实现含氰废水零排放，并根据山东农业大学资源与环境学院编制的《水污染防治环境风险防范工程方案》，形成了“五级防护”措施，大大提高了环境风险事故的防范能力；投资893万元对尾矿库进行综合防渗治理，确保了库区地下水及周边环境不受影响；归来庄公司加强矿区绿化，积极实施矿山生态恢复，开展“三无”矿山绿色工程研究，建设生态绿色矿山，2008年荣获“中华宝钢环境奖”优秀奖，2010-2014年，归来庄公司先后被评为“国家级矿山公园”、“全国安全文化示范企业”、“国家级绿色矿山”、“全国矿山环境保护优秀企业”等荣誉称号。
归来庄公司能够遵守《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》等法律、法规，近三年来未因违反相关法律法规而受到安全生产主管部门及环境保护主管部门的处罚，无重大安全生产事故及重大环保事故。
归来庄公司2010年至2014年的安全专项投资8,000多万元，环保投资6,000多万元。未来计划投资5,000多万元进一步进行技术改造。
③安全生产及环境保护行业准入情况
截至本报告书摘要签署日，山东黄金归来庄矿业有限公司已经取得与生产经营中安全生产及环境保护相关的许可情况详见“第四节 交易标的基本情况”之“一、标的资产基本情况”之“（三）有色集团所属标的资产”之“1、归来庄公司70.65%股权”之“（5）主营业务”之“2）主要经营资质”。
④安全环保合法合规经营情况
根据平邑县安全生产监督管理局出具的证明：“山东黄金归来庄矿业有限公司自本证明出具之日近三年，能够遵守国家及地方安全生产管理的法律、法规、规章、地方法规等规范性文件的规定，没有因违反有关安全生产管理法律、法规、规章、地方法规等规范性文件而受到安全生产主管部门处罚的情况，无重大安全生产事故”。
根据平邑县环境保护局出具的证明：“山东黄金归来庄矿业有限公司自本证明出具之日近三年，能够遵守国家及地方环境保护的法律、法规、规章、地方法规等规范性文件的规定，没有因违反有关环境保护法律、法规、规章、地方法规等规范性文件而受到环境保护主管部门处罚的情况，无重大环保事故”。
（6）主要财务数据
归来庄公司最近三年主要财务数据如下：
单位：万元
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注：上述财务数据均经过审计。
2014年，归来庄公司净利润较上年减少2,040.65万元，同比下降17.51%。原因在于2013年4月以来黄金价格向下调整的幅度较大。同时2014年的黄金产量较2013年减少418公斤。
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2013年—2014年，归来庄公司通过提高管理水平降低了克金成本。其盈利下降主要同时受到金价下跌和黄金产量下降两个方面的影响。
2013年5月、2013年11月、2014年4月，归来庄公司分别向全体股东按股权比例分配现金股利28,596.82万元、27,975.15万元、6,838.37万元。
（7）下属子公司基本情况
截至本报告书摘要签署日，归来庄公司无下属子公司。
（8）前十二个月内所进行的重大资产收购出售事项
归来庄公司2014年1月26日与山东地矿鲁南院就平邑县榆林地区金矿勘探探矿权转让及合作勘查签署了协议。
榆林地区金矿勘探探矿权紧邻归来庄公司金矿采矿权，勘查区面积约30平方公里，勘查区内已累计投入钻探工作量超过40,000米，总体勘查程度已经达到详查。榆林地区探矿权的未来开发可综合利用归来庄金矿现有的生产系统，将产生较好的协同效应，并将成为归来庄公司未来重要的后续接替资源。
该探矿权转让已于2014年11月14日完成，归来庄已获得榆林地区金矿勘探的如下探矿权证：
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（9）最近36个月内进行的增资和股权转让的相关作价及其评估
截至本报告书摘要签署之前36个月，归来庄公司不存在增资和股权转让相关作价及其评估。
（10）其他股东放弃优先购买权情况及公司章程关于股权转让的其他前置条件
2014年10月9日，归来庄公司股东平邑县财政局出具声明：“同意有色集团向山东黄金转让其所持有的归来庄公司70.65%的股权，并声明无条件放弃对转让出资所享有的优先受让权。”
归来庄公司的公司章程中不存在关于股权转让的其他前置条件。
（11）合法合规性说明
截至本报告书摘要签署日，归来庄公司注册资本已全部缴足，不存在出资不实或影响其合法存续的情况。
截至本报告书摘要签署日，有色集团及平邑县财政局拥有的归来庄公司的股权权属清晰、完整，不存在质押、权利担保或其它受限制的情形。
本次交易完成后，山东黄金将持有归来庄公司70.65%的股权，拥有归来庄公司的控股权。
截至本报告书摘要签署日，归来庄公司不存在未决诉讼情况、不存在关联方非经营性资金占用情况、不存在为关联方提供担保情况、无涉及归来庄公司尚未执行完结的仲裁案件、且未因违反行政法规而受到重大行政处罚。
（12）归来庄公司涉及的立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批情形
截至本报告书摘要签署日，归来庄公司涉及立项、环保、行业准入、规划、施工建设等有关报批情形的，已按照相关进度取得相应的许可证书和有关主管部门的批复文件。
截至本报告书摘要签署日，归来庄公司部分土地未取得相关权属证书，具体详见“第四节 交易标的基本情况”之“一、标的资产基本情况”之“（三）有色集团所属标的资产”之“1、归来庄公司70.65%股权”之“（5）主营业务”。
2、蓬莱矿业51%股权
（1）基本情况
公司名称：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
住所：山东省蓬莱市大柳行镇东石硼村
法定代表人：朱日来
注册资本：5,000万元
公司性质：有限责任公司
成立时间：2003年8月1日
营业期限：2003年8月1日至2033年7月29日
营业执照注册号：370684228013745
组织机构代码：16520612-x
税务登记证号：7068416520612X
经营范围：金矿地下开采（齐家沟矿区，有效期至2015年11月3日；虎路线金矿区仅供筹建，有效期至2015年11月3日）。一般经营项目：矿石浮选（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
根据蓬莱矿业的工商登记，截至本报告书摘要签署日，有色集团持有蓬莱矿业51%股权；自然人王志强持有蓬莱矿业29%股权；金茂矿业持有蓬莱矿业20%股权。
（2）历史沿革
1）2003年蓬莱矿业成立
蓬莱矿业前身为1995年成立的蓬莱市虎路线黄金（集团）总公司河西金矿，系由蓬莱市虎路线黄金（集团）总公司出资设立的集体企业。1997年，蓬莱市虎路线黄金（集团）总公司河西金矿更名为蓬莱市河西金矿。
经蓬莱市经济体制改革领导小组《关于蓬莱市河西金矿实施改制的批复》（蓬经改字[2003]6号）批准，并经2003年3月6日召开的蓬莱市河西金矿职工代表大会讨论通过，蓬莱市河西金矿改制为有限责任公司，具体方式为：将蓬莱市河西金矿以整体形式出售给企业内部职工，设立新的有限责任公司承接原企业的债权、债务，接收原企业的全部职工。
2003年7月30日，山东正源和信会计师事务所出具鲁正验字[2003]4030号验资报告，确认截至2003年7月30日，蓬莱河西金矿有限公司已收到股东缴纳的注册资本人民币1,000万元，全部为货币资金。2003年8月1日，蓬莱河西金矿有限公司完成工商设立登记手续并获得蓬莱市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。
针对此次改制，山东新广信有限责任会计师事务所已出具鲁新广会评报字[2002]第20号资产评估报告书，大柳行镇人民政府与蓬莱河西金矿有限公司签订《产权出让合同》，转让产权标的为蓬莱市河西金矿整体包括经营期间取得的资产、债权、债务及各种许可证，出让方式及出让金的支付方式为标的整体出让，出让金为688万元，合同签订之日由蓬莱河西金矿有限公司一次性付清。
蓬莱河西金矿有限公司设立时股权结构如下：
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2）2003年变更名称
经2003年8月4日召开的蓬莱河西金矿有限公司股东会审议通过，蓬莱河西金矿有限公司将名称变更为蓬莱市河西金矿有限公司。
3）2007年第一次股权转让
2007年5月24日，王志强与李桂荣签订股权转让协议，约定王志强将其持有的蓬莱市河西金矿有限公司900万元出资额转让予李桂荣。同日，蓬莱市河西金矿有限公司股东会审议通过了该次股权转让。
2007年5月25日，蓬莱市河西金矿有限公司完成本次工商变更登记。
本次股权转让完成后，蓬莱市河西金矿有限公司股权结构如下：
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4）2007年第二次股权转让
2007年12月16日，李桂荣与王志强签订股权转让协议，约定李桂荣将其持有的蓬莱市河西金矿有限公司900万元出资额转让予王志强；李守红与王娅妮签订股权转让协议，约定李守红将其持有的蓬莱市河西金矿有限公司100万元出资额转让予王娅妮。同日，蓬莱市河西金矿有限公司股东会审议通过了该次股权转让。
2008年1月9日，蓬莱市河西金矿有限公司完成本次股权转让的工商变更登记。
本次股权转让完成后，蓬莱市河西金矿有限公司股权结构如下：
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5）2008年股权转让
2008年10月17日，王志强与山金矿业签订股权转让协议，约定王志强将其持有的蓬莱市河西金矿有限公司410万元出资额转让予山金矿业；王娅妮与山金矿业签订股权转让协议，约定王娅妮将其持有的蓬莱市河西金矿有限公司100万元出资额转让予山金矿业。同日，蓬莱市河西金矿有限公司股东会审议通过了该次股权转让。
2008年10月24日，蓬莱市河西金矿有限公司完成工商变更登记。
本次股权转让完成后，蓬莱市河西金矿有限公司股权结构如下：
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6）2008年变更名称
经2008年11月19日召开的蓬莱市河西金矿有限公司股东会审议通过，蓬莱市河西金矿有限公司将名称变更为山东黄金集团蓬莱矿业有限公司。
2008年12月19日，蓬莱矿业完成本次工商变更登记。
7）2010年增资
经2010年4月8日召开的蓬莱矿业股东会审议通过，蓬莱矿业以现金方式增资4,000万元。其中，山金矿业新增出资2,040万元，王志强新增出资1,960万元，增资价格为每1元注册资本对应1元。该次增资已经山东正源和信会计师事务所于2010年4月14日出具的鲁正信验字[2010]4010号验资报告确认。
2010年4月16日，蓬莱矿业完成本次增资的工商变更登记。
本次增资完成后，蓬莱矿业股权结构如下：
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8）2013年股权转让
2013年3月22日，王志强与金茂矿业签订股权转让协议，王志强将其持有的蓬莱矿业1,000万元出资额以1,000万元的价格转让予金茂矿业。
2013年3月22日，蓬莱矿业完成本次股权转让的工商变更登记。
本次股权转让完成后，蓬莱矿业股权结构如下：
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（3）股权及控制结构
截至本报告书摘要签署之日，蓬莱矿业的股权及控制结构如下：
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（4）主要资产的权属状况、对外担保情况及主要负债情况
1）主要资产权属
①土地使用权情况
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业拥有的土地使用权情况如下：
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除上述已办理完毕土地使用权证的用地外，蓬莱矿业部分土地相关权属证书手续尚在办理过程中。目前蓬莱矿业有两宗土地的性质已变更为国有工矿建设用地，目前正在办理后续征地及转让手续，情况如下：
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除此之外，有六宗土地系租赁农村集体用地，需土地性质变更为国有工矿建设用地后办理相应的征地及转让手续，具体情况如下：
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上述尚未取得权证的土地均系蓬莱矿业有偿租用集体土地取得使用权。所占用土地均为荒地荒坡，不涉及任何农用土地。蓬莱矿业与所占用土地所有者村民及村民委员会签署协议使用，蓬莱矿业所应支付的矿山土地租用费、矿山范围内的荒山林地的植被恢复费、树木、青苗的补偿费和村民的经济补偿费、土地开垦、复垦费等均已支付完毕，无应付未付之情形。目前蓬莱矿业上述矿业生产用地现状不存在纠纷或潜在纠纷。
上述尚未取得国有土地使用权证的土地中，虎路线和侯格庄矿区用地合计13,660.70平方米，目前土地性质已变更为国有工矿建设用地，目前正在办理征地及转让手续。剩余宁家井、南风井、八号井、强家沟井、初格庄、河西尾矿库等矿区用地面积合计81,261平方米，需土地性质变更为国有工矿建设用地后办理相应的征地转让手续。
截至本报告书摘要签署之日，针对蓬莱矿业为其矿区用地纳入蓬莱市土地利用总体规划并办理蓬莱矿业集体用地转为国有工矿建设用地的相关手续之请示，蓬莱市人民政府已出具《关于同意为山东黄金集团蓬莱矿业有限公司矿区办理用地手续的批复》：“我市将安排国土部门抓紧对蓬莱矿业矿区用地（约100亩，具体以勘测定界图为准）利用规划进行调整，千方百计落实蓬莱矿业用地指标，按照相关程序为其办理《国有土地使用权证》。”
蓬莱矿业用地取得权属证书尚需一定时间。鉴于上述情况，有色集团、金茂矿业及王志强已出具承诺：在2016年6月30日前办理完毕《国有土地使用权证》且相关拥有《国有土地使用权证》之土地上建设的生产经营用房办理完毕《房屋所有权证》，并且按照其各自所持蓬莱矿业的股权比例承担上述《国有土地使用权证》及《房屋所有权证》办理所发生的土地出让金等相关费用；若蓬莱矿业未能在上述承诺期限内就其主要生产经营用地目前租赁使用的集体土地办理完毕《国有土地使用权证》及其之上建设的生产经营用房办理完毕《房屋所有权证》，有色集团、金茂矿业及王志强将按照其各自所持蓬莱矿业的股权比例以不低于蓬莱矿业本次重组所确定的净资产评估值之价格回购蓬莱矿业全部股权，并将对山东黄金由此所致的所有实际损失承担赔偿或补偿责任。
因此提请投资者关注上述土地权证无法按时取得的风险。
②房屋所有权情况
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业拥有的房屋产权情况如下：
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除上述已办理完毕房屋所有权证的房屋建筑物外，蓬莱矿业尚有部分房屋建筑物合计面积9,235.55平方米尚未办理完毕相关权属证件。
针对该类尚未办理相关权属的房屋，有色集团、王志强和金茂矿业已经出具承诺：在2016年6月30日前办理完毕《国有土地使用权证》且相关拥有《国有土地使用权证》之土地上建设的生产经营用房办理完毕《房屋所有权证》，并且按照其各自所持蓬莱矿业的股权比例承担上述《国有土地使用权证》及《房屋所有权证》办理所发生的土地出让金等相关费用；若蓬莱矿业未能在上述承诺期限内就其主要生产经营用地目前租赁使用的集体土地办理完毕《国有土地使用权证》及其之上建设的生产经营用房办理完毕《房屋所有权证》，有色集团、金茂矿业及王志强将按照其各自所持蓬莱矿业的股权比例以不低于蓬莱矿业本次重组所确定的净资产评估值之价格回购蓬莱矿业全部股权，并将对山东黄金由此所致的所有实际损失承担赔偿或补偿责任。
③矿业权情况
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业拥有的采矿权情况如下：
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截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业拥有的探矿权情况如下：
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关于蓬莱矿业矿业权情况，请参见本节“二、本次交易涉及的矿业权具体情况”部分相关内容
2）对外担保情况
截至本报告书摘要出具之日，蓬莱矿业无对外担保情况。
3）主要负债情况
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蓬莱矿业无非流动负债。2013年较2012年流动负债有所增加为2013年新增了一笔山东黄金集团财务有限公司短期借款。2014年12月31日较2013年12月31日流动负债有所增加，主要原因为其他应付款新增了6,000万元来自黄金集团的拆借款。
（5）主营业务
1）主要产品用途
蓬莱矿业公司于2008年12月19日注册成立，公司由山东黄金有色矿业集团有限公司控股51%；自然人王志强控股29%。蓬莱矿业的主要产品为黄金。
2）主要经营资质
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3）主要产品生产流程
蓬莱矿业的生产流程主要包括采矿和选矿两个部分。
①采矿方法：本矿山采用地下开采方式，采矿方法为无底柱浅孔留矿法（嗣后废石充填）
②采矿工艺流程
a. 矿块结构参数
矿块沿矿体走向布置，矿块长度50m，阶段高度30m，采场宽为矿体厚度，无底柱平底结构，留顶柱3m，间柱厚8m。
b. 采准、切割工作
首先在阶段运输平巷内向矿体方向掘进出矿穿，出矿穿间距6m，在矿块两端沿矿体倾向方向向上掘进人行通风天井。以脉内探矿平巷为拉底巷道向上回采。
c. 回采
采用YSP—45钻机施工上向眼，炮孔倾角70°～80°，每个采场配备两台凿岩机。分层回采，工作面呈梯段式布置，回采高度1.8～2m。采用人工装药，分段微差爆破，在采场内进行二次破碎。出矿在矿房底部的出矿穿内进行，每次出矿量约占采矿量的三分之一，装岩机出矿。
d. 存窿放矿
采场采矿完毕后进行大量放矿工作，为了防止矿石的损失贫化，出矿时各出矿穿要均匀放矿，以保证矿石整体平行下降。
e. 地压管理及采空区处理
采场嗣后进行充填是采矿地压管理的一种方法，是防止采空区塌陷的一种手段。采场出矿完毕，矿房间柱一般不进行回采，为保证地表安全，利用掘进废石，嗣后一次性充填采空区。
f. 采场通风
爆破后采用JK58-1－№3.5型局扇加强通风，新鲜风流经提升井、中段脉外运输巷道、出矿穿进入采场，清洗回采工作面后，污风从采场联络道、回风天井排入上中段回风巷道，然后通过风井排出地表。
③选矿方法及流程
蓬莱矿业选矿厂始建于2004年，原设计生产能力500吨/日，2009年经扩产改造新增一300吨/日系列，选矿处理能力达到800吨/日。2013年通过选矿厂扩容工程使处理能力达到1,300吨/日；选矿厂加工矿石主要来自强家沟矿区、侯格庄矿区、虎路线矿区及齐沟矿区四处，矿石属于含金石英脉型和含金黄铁绢英岩型，前者往往穿插于后者之中构成混合型金矿石。
a. 破碎系统：当前破碎系统采用两段一闭路工艺流程，其给矿粒度＜350mm，破碎产品粒度P80=10mm,破碎日开车时间10-15小时，具体工艺流程矿石经铲车铲运至原矿仓，原矿仓上设置350mm格筛，原矿仓下设有振动放矿机，矿石经振动放矿机给如C80颚式破碎机，破碎产品经以及皮带（B=1000）进入2YA2160圆振动筛，振动筛上层30*30mm筛网，下层为12*15mm筛网，下层筛筛下产品经三级皮带（B=800mm）进入粉矿仓。上层筛筛上产品及下层筛筛上产品进入二级皮带（B=800mm）传入细碎HP300圆锥磨，圆磨产品经一级传送带进入振动筛形成闭路。
b. 磨浮系统：其磨矿流程分为1,000吨/日和300吨/日两个系列磨矿产品-200目55%-60%，浮选流程合并为一个系列，精矿30-50克/吨,浮选回收率90-95%，具体工艺采用一段磨矿分级一次粗选两次扫选两次精选工艺流程，浮选精矿经浓缩、压滤外卖，浮选尾矿直接泵入尾矿库。由于部分矿石中含有粗粒级金分布，因此在磨矿作业回路中设有重选流程，具体工艺为在球磨机排矿处安装有跳汰机，矿石经跳汰机粗选后，进入摇床进行精选，精选产品装袋集中进行冶炼，摇床尾矿返回到磨矿回路。
c. 选矿厂生产用水来自300m3和2,000m3高位水池，水池水主要包括两部分，一部分尾矿库回收水；另一部分为补充水，包括8#井水，厂房西侧平塘、河西村头平塘水、及事故池水四部分。
③选矿厂工作制度：选矿厂设计年工作天数330天，磨浮作业为每班8小时工作制，一天24小时连续工作制度。破碎系统采用每天按照三班工作制度，每班工作时间3-5小时。
4）主要经营模式
①采购模式：采用招标和比价的方式。
a. 采购人员安排：设置采购主管、设备备件采购员和物资采购员三个岗位
b. 采购流程：计划提报—领导审批—招标或比价—中标通知书或订单 验收入库。
②生产模式
c. 公司每年根据所辖矿井的地质储量情况及工程进度情况，进行各项指标安排，之后上报集团公司，由集团公司下达最终的生产任务。年生产任务下达后，原则上不做调整，当确有客观理由时，给予适当调整。
d. 公司的采矿和掘进工程由外包施工队进行施工，施工队是烟台鑫蓬矿山工程有限公司，驻工地代表为范传学，工程结算依据每年签订的《采掘工程施工合同》中约定的工程单价进行决算与结算。公司每月下达生产计划，施工队按照计划要求进行作业，月末进行验收，每月进行结算。
5）主要产品产能及产量情况
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6）主要产品的销售情况
报告期内主要产品销售数量及销售收入如下表：
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7）主要原材料、能源供应情况
山东黄金集团蓬莱矿业有限公司生产过程中主要消耗球磨机所需的钢球、选矿药剂、电及采矿所需炸药。山东黄金集团蓬莱矿业有限公司自行在市场上选购钢球、选矿药剂、炸药等原材料，综合考虑价钱和质量等因素，采购适合公司的原材料。
报告期内，炸药、钢铁和选矿药剂价格变动不大。蓬莱供电所的电力市场供应情况良好，没有发生大范围的资源紧缺和大幅度的价格波动的情况，报告期内总体呈现缓慢上升趋势。
8）安全生产及环保情况
①安全生产及环境保护情况
a. 安全生产情况
2008年12月山东黄金有色矿业集团有限公司与蓬莱市河西金矿有限公司共同出资组建以来，明确了提升、运输、顶板、粉尘、爆破物品、供电等专业的分管领导和分管人员。各生产单位设置了安全生产监督管理机构，建立了各级领导、职能处室和岗位人员安全生产责任制，配备了专职安全生产管理人员，具备矿山安全生产保障的必备条件。加大安措资金的投入，建立了实施保障体系，合作以来没有发生重大伤亡事故。
b. 环境保护情况
公司加大环保投入，针对井下凿岩、爆破、采掘、等产生的粉尘以及选矿厂破碎、筛分等运行过程中产生的粉尘。加强个人防护和隔离设备的投入，加大了对污水排放和固体废物的治理。齐家沟矿区金矿资源开发利用项目环保投资349万元，并于2011年7月27日得到山东省环境保护厅鲁环审【2011】215号的批复。
②因安全生产及环境保护受处罚情况
无。
③相关费用成本支出及未来支出情况
2012年至2014年1-6月费用成本支出共计899.59 万元，齐家沟矿区金矿资源开发利用项目环保投资349万元。
④安全生产及环境保护行业准入情况
截至2014年9月，公司已经取得与生产经营中安全生产及环境保护相关的许可情况详见“第四节 交易标的基本情况”之“一、标的资产基本情况”之“（三）有色集团所属标的资产”之“2、蓬莱矿业51%股权”之“（5）主营业务”之“2）主要经营资质”。
⑤安全环保合法合规
根据蓬莱市安全生产监督管理局出具的证明：“山东黄金集团蓬莱矿业有限公司自本证明出具之日近三年，能够遵守国家及地方安全生产管理的法律、法规、规章、地方法规等规范性文件的规定，没有因违反有关安全生产管理法律、法规、规章、地方法规等规范性文件而受到安全生产主管部门处罚的情况，无重大安全生产事故”。
根据蓬莱市环保局出具的证明：“山东黄金集团蓬莱矿业有限公司自本证明出具之日近三年，能够遵守国家及地方环境保护的法律、法规、规章、地方法规等规范性文件的规定，没有因违反有关环境保护法律、法规、规章、地方法规等规范性文件而受到环境保护主管部门处罚的情况，无重大环保事故”。
（6）主要财务数据
单位：万元
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注：以上数据经审计。
蓬莱矿业2013年净利润较2012年减少4,747.70万元，同比下降64.61%。主要原因是2013年4月以来金价大幅下跌所致。
蓬莱矿业2014年净利润较2013年增加2,963.51万元，主要原因是2014年黄金产量大幅增加。
2012年、2013年，蓬莱矿业分别向全体股东按股权比例分配现金股利5,210.91元、3,082.74元。
（7）下属子公司基本情况
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业无下属子公司。
（8）前十二个月内所进行的重大资产收购出售事项
截至本报告书摘要签署日前12个月内，蓬莱矿业不存在重大资产收购出售事项。
（9）最近36个月内进行的增资和股权转让的相关作价及其评估
2013年3月22日，王志强与金茂矿业签订股权转让协议，王志强将其持有的蓬莱矿业1,000万元出资额按账面值转让予金茂矿业。
（10）其他股东放弃优先购买权情况及公司章程关于股权转让的其他前置条件
本次交易山东黄金拟收购有色集团、王志强及金茂矿业持有的蓬莱矿业合计100%股权，不涉及需其他股东放弃优先购买权的情形。
蓬莱矿业章程中不存在关于股权转让的其他前置条件。
（11）合法合规说明
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业注册资本已全部缴足，不存在出资不实或影响其合法存续的情况。
截至本报告书摘要签署日，有色集团拥有的蓬莱矿业的股权权属清晰、完整，不存在质押、权利担保或其他受限制的情形。
本次交易完成后，山东黄金将持有蓬莱矿业100%的股权，蓬莱矿业将成为山东黄金全资子公司。
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业不存在未决诉讼情况、不存在关联方非经营性资金占用情况、不存在为关联方提供担保情况、无涉及蓬莱矿业尚未执行完结的仲裁案件、且未因违反行政法规而受到重大行政处罚。
（12）蓬莱矿业涉及的立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批情形
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业涉及立项、环保、行业准入、规划、施工建设等有关报批情形的，已基本按照相关进度取得相应的许可证书和有关主管部门的批复文件。
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业部分土地相关权属证书手续尚在办理过程中，具体详见“第四节 交易标的基本情况”之“一、标的资产基本情况”之“（三）有色集团所属标的资产”之“2、蓬莱矿业51%股权”之“（4）主要资产的权属状况、对外担保情况及主要负债情况”。
（四）王志强、金茂矿业所属标的资产
王志强、金茂矿业分别持有本次交易标的资产蓬莱矿业29%股权、20%股权。蓬莱矿业具体情况参见前述。
二、本次交易涉及的矿业权具体情况
（一）黄金集团涉及的矿业权
1、东风探矿权
（1）基本情况
探矿权证号：T37120081102017090
探矿权人：山东黄金集团有限公司
勘查项目名称：山东省招远市玲珑金矿田李家庄东风矿床金矿详查
地理位置：山东省招远市
勘查面积：5.62平方公里
有效期限：2014年5月7日至2016年5月6日
勘查单位：山东黄金地质矿产勘查有限公司
（2）矿业权历史沿革
东风探矿权原为“山东省招远市玲珑金矿田东风矿床普查”（首次设立时间为2002年9月25日）及“山东省招远市李家庄矿区金矿普查”（首次设立时间为1999年3月28日）二处，其探矿权人和勘查单位均为中国冶金地质勘查工程总局山东正元资源勘查研究院（现名称山东正元地质资源勘查有限责任公司）。2006年12月30日，黄金集团与中国冶金地质勘查工程总局山东正元资源勘查研究院签署《探矿权转让合同》，将上述二探矿权以7,700万元价格转让给黄金集团。其后经山东省国土资源厅批准，于2007年2月2日合并核发为一个《矿产资源勘查许可证》。双方于2007年3月5日向山东省国土资源厅缴纳了380万元探矿权价款。黄金集团于2011年5月提交探矿权保留手续，探矿权人：山东黄金集团有限公司。
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2007年6月，黄金集团委托山东省第三地质矿产勘查院在前期勘探成果的基础上开展探矿权区域一期详查工作，于2007年12月提交了《山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿详查报告》，报告经山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室评审，山东省国土资源厅以鲁资金备字[2008]10号文进行备案。
2008年3月至2010年9月，山东省第三地质矿产勘查院在一期详查工作的基础上开展详查工作，于2010年9月提交了《山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿详查（补充）报告》，报告经山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室评审，山东省国土资源厅以鲁国土资字[2010]1486号文进行备案。
2011年3月15日至2011年4月22日，山东黄金集团地质矿产勘查有限公司以《山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿详查（补充）报告》为基础开展储量核实工作，提交了《山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿资源储量核实报告》；国土资源部评审中心于2011年6月15日以《〈山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿资源储量核实报告〉矿产资源储量评审意见书》（国土资矿评储字[2011]52号）评审通过；国土资源部于2011年7月1日以《关于〈山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿资源储量核实报告〉矿产资源储量评审备案证明》（国土资储备字[2011]113号）进行备案。
根据《关于〈山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿资源储量核实报告〉矿产资源储量评审备案证明》，截至2011年3月31日，探矿权范围内的保有储量情况如下：矿区内资源储量矿石量 5,749.65 万吨（含低品位矿石），金属量 158,457.00 千克，平均品位 2.76 克/吨。储量核实范围，包括东风探矿权和东风采矿权。2011年3月31日至2014年6月30日，矿山属于建设期，储量情况无变化。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
黄金集团声明，东风探矿权勘查资金全部由黄金集团投入，不存在国家出资，不涉及国家出资探矿权价款缴纳情形。根据《山东黄金集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，东风探矿权若被有权机关要求补缴价款，则黄金集团愿以与补缴价款等额的现金向山东黄金进行补偿。
2、东风采矿权
（1）基本情况
采矿权证号：C1000002011064210113809
采矿权人：山东黄金集团有限公司
矿山名称：山东黄金集团有限公司东风矿区
开采矿种：金矿、银
开采方式：地下开采
生产规模：66万吨/年
矿区面积：2.081平方公里
有效期限：2011年6月10日至2021年11月10日
（2）矿业权历史沿革
该项矿业权由黄金集团于2011年6月10日通过申请设立方式取得。
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2007年6月，黄金集团委托山东省第三地质矿产勘查院在前期勘探成果的基础上开展探矿权区域一期详查工作，于2007年12月提交了《山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿详查报告》，报告经山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室评审，山东省国土资源厅以鲁资金备字[2008]10号文进行备案。
2011年6月至8月，黄金集团委托山东省第三地质矿产勘查院以《山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿详查报告》为基础开展储量核实工作，提交了《山东省招远市东风矿区金矿资源储量核实报告》；北京中矿联咨询中心于2011年8月31日以《〈国土资源部评审中心于2011年6月15日以《〈山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿资源储量核实报告〉矿产资源储量评审意见书》（国土资矿评储字[2011]37号）评审通过；国土资源部于2011年10月17日以《关于〈山东省玲珑金矿田东风矿床171号脉金矿资源储量核实报告矿产资源储量评审备案证明》（国土资储备字[2011]203号）进行备案。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
黄金集团声明，东风采矿权不存在国家出资，不涉及国家出资采矿权价款缴纳情形。根据《山东黄金集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，东风采矿权若被有权机关要求补缴价款，则黄金集团愿以与补缴价款等额的现金向山东黄金进行补偿。
3、新城探矿权
（1）基本情况
探矿权证号：T37120090302025628
探矿权人：山东黄金集团有限公司
勘查项目名称：山东省莱州市新城矿区外围及深部金矿详查
地理位置：山东省莱州市、招远市
勘查面积：3.91平方公里
有效期限：2015年1月1日至2016年12月31日
勘查单位：山东黄金地质矿产勘查有限公司
新城探矿权位于“山东黄金矿业股份有限公司新城金矿采矿权”的周边及深部。
（2）矿业权历史沿革
2005年5月18日，黄金集团首次获得山东省莱州市新城矿区外围及深部金矿普查的勘查许可证，勘查单位山东正元地质资源勘查有限责任公司。区块图幅J51E016001，面积3.91平方公里，勘查矿种为金矿，发证机关：山东省国土资源厅。至今经过4次探矿权延续登记。
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2008年10月23日至2010年8月5日，山东黄金地质矿产勘查有限公司在前期勘探成果的基础上，在探矿权范围内开展详查工作，并于2010年11月提交了《山东省莱州市新城矿区外围及深部金矿详查报告》，报告经山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室评审，山东省国土厅以《关于对<山东省莱州市新城矿区外围及深部金矿详查报告>矿产资源储量评审备案的函》（鲁国土资字[2011]1323号）对该报告备案。
2013年3月至5月，山东黄金地质矿产勘查有限公司以《山东省莱州市新城矿区外围及深部金矿详查报告》为基础，在探矿权范围内开展储量核实工作，并于2013年5月提交了《山东省莱州市新城矿区外围及深部金矿资源储量核实报告》，国土资源部矿产资源储量评审中心于2013年9月5日以国土资矿评储字[2013]186号评审通过，国土资源部于2013年11月18日出具了《关于<山东省莱州市新城矿区外围及深部金矿资源储量核实报告>矿产资源储量评审备案证明》（国土资储备字[2013]470号）。
根据《山东省莱州市新城矿区外围及深部金矿资源储量核实报告》，截至2012年12月31日，探矿权范围内的保有储量情况如下：新城矿区资源储量总量矿石量 1,150.77 万吨(含低品位矿石)，金金属量 38,164.00 千克，平均品位 3.32 克/吨。
2012年12月31日至2014年6月30日之间，储量情况无变化。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
黄金集团声明，新城探矿权勘查许可证范围内涉及全国危机矿山接替资源找矿项目出资勘查形成的矿产地，其矿产资源储量可能需要进行有偿处置。根据《山东黄金集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，新城探矿权若被有权机关要求补缴价款，则黄金集团愿以与补缴价款等额的现金向山东黄金进行补偿。
（二）黄金地勘涉及的矿业权
1、新立探矿权
（1）基本情况
探矿权证号：T01120091002035409
探矿权人：山东黄金地质矿产勘查有限公司
勘查项目名称：山东省莱州市新立村金矿勘探
地理位置：山东省莱州市
勘查面积：4.55平方公里
有效期限：2014年2月11日至2016年2月11日
勘查单位：山东黄金地质矿产勘查有限公司
（2）矿业权历史沿革
“山东省莱州市新立矿区深部及外围金矿普查”探矿权，由国土资源部颁发，该探矿权于1996年8月19日首次设立，首次设立许可证号为05370171，探矿权人为莱州市黄金地质队。
“山东省莱州市新立村西金矿普查”探矿权，由国土资源部颁发，探矿权人为莱州市地质矿产勘查有限公司。矿权首次设立时间为2003年1月03日，勘查许可证号为0100000310011，持有人为莱州金仓矿业有限公司。
2007年11月7日莱州市地质矿产勘查有限公司申请将“山东省莱州市新立矿区深部及外围金矿普查”与“山东省莱州市新立村西金矿普查”合并，勘查范围进行了变更，探矿权名仍为“山东省莱州市新立矿区深部及外围金矿普查”。由国土资源部颁发，勘查面积6.29平方公里，勘查许可证号为：T0112008042000388。有效期自2008年4月20日至2010年2月11日止。
2009年8月8日，对探矿权范围进行变更，分离出“山东省莱州市新立矿区55-91线矿段金矿勘探”探矿权（2007年探获金资源量33,163千克的资源量范围），面积0.156平方公里。探矿权名变更为“山东省莱州市新立村金矿详查”，勘查面积变更为6.13平方公里。勘查许可证号为：T01120091001035409。有效期自2010年2月12日至2012年2月11日止。
经过2012年2月12日延续变更，勘查阶段升级为勘探，范围和面积不变。
2014年2月到期后延续，勘查区面积变更为4.55平方公里，有效期为2014年2月11日至2016年2月11日。
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
莱州市地质矿产勘查有限公司2010年6月编制了《山东省莱州市新立村矿区金矿（深部及外围部分）详查报告》，该报告由国土资源部矿产资源储量评审中心以“国土资矿评储字[2010]257号”评审通过，并由国土资源部以“国土资储备字[2011]411号”备案。上述报告提交资源储量情况如下，截至2010年6月30日，332+333类（含低品位）金矿石量4,079.95万吨，金属量112,462千克，平均品位2.76克/吨。其中：控制的内蕴经济资源量（332）金矿石量388.95万吨，金属量12,387千克；平均品位3.18克/吨；控制的低品位内蕴经济资源量（332D)金矿石量101.66万吨，金属量1,598千克，平均品位1.57克/吨；推断的内蕴经济资源量(333)金矿石量3,010.23万吨，金属量87,953千克，平均品位2.92克/吨；推断的低品位内蕴经济资源量(333D)金矿石量579.11万吨，金属量10,524千克，平均品位1.82克/吨。伴生银、硫矿石量4,079.95万吨，推断的内蕴经济资源量（333）伴生银金属量399.00吨，平均银品位9.78克/吨；伴生全硫333类资源量121.00万吨，平均硫品位2.96%，折合标硫矿石量333.40万吨。
（4）合法合规情况说明
权属完整性：黄金地勘声明，黄金地勘所有的新立探矿权系黄金地勘合法所有，无冻结、查封、抵押、扣押等使矿业权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况。
（5）矿业权价款缴纳情况
黄金地勘声明，新立探矿权勘查许可证范围内涉及全国危机矿山接替资源找矿项目出资勘查形成的矿产地，其矿产资源储量可能需要进行有偿处置。根据《山东黄金地质矿产勘查有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，新立探矿权若被有权机关要求补缴价款，则黄金地勘愿以与补缴价款等额的现金向山东黄金进行补偿。
（三）归来庄公司涉及的矿业权
截至本报告书摘要签署日，归来庄公司仅涉及1宗采矿权，归来庄采矿权具体情况如下：
1、归来庄采矿权
（1）基本情况
采矿权证号：C1000002011044240111677
采矿权人：山东黄金归来庄矿业有限公司
矿山名称：山东省平邑归来庄金矿
开采矿种：金矿、银
开采方式：露天/地下开采
生产规模：21万吨/年
矿区面积：0.2901平方公里
有效期限：2013年4月23日至2015年4月23日
（2）矿业权取得情况
该项矿业权由归来庄金矿于1997年9月8日通过申请设立方式取得。
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2011年4月，归来庄公司委托山东正元地质勘查院在采矿权范围内开展储量核实工作，提交了《山东省平邑县归来庄金矿资源储量核实报告》，国土资源部评审中心以《〈山东省平邑县归来庄矿区金矿资源储量核实报告〉评审意见书》（国土资矿评储字[2011]51号）评审通过，2011年6月15日，国土资源部以《〈山东省平邑县归来庄矿区金矿资源储量核实报告〉矿产资源储量评审备案证明》（国土资备字[2011]119号）进行备案。
2013年4月，归来庄公司委托山东正元地质勘查院以《山东省平邑县归来庄金矿资源储量核实报告》为基础在采矿权范围内开展储量核实工作，提交了《山东省平邑县归来庄矿区金矿资源储量核实报告》，国土资源部评审中心以国土资矿评储字[2013]175号评审通过，国土资源部以国土资储备字[2013]342号予以备案。
中国冶金地质总局山东正元地质勘查院2014年9月出具的《山东省平邑县归来庄矿区金矿资源储量核实报告（2014年）》，国土资源部矿产资源储量评审中心以“国土资矿评储字[2014]123号”评审通过，国土资源部以“国土资储备字[2014]319号”予以备案。根据该储量核实报告，截至2014年6月30日，矿山保有资源量为矿石量共计92.61万吨，金金属量6,350千克、平均品位6.86克/吨，伴生银金属量10.02吨，品位10.82克/吨。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其它形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
2013年3月5日，山东省国土厅及山东省财政厅联合出具《关于平邑归来庄金矿采矿权价款处置的函》（鲁国土资[2013]223号），同意归来庄公司先期缴纳采矿权价款5,000万元。归来庄已依照该函意见全额缴纳了上述采矿权价款。对于归来庄金矿自筹资金用于勘查形成的采矿权价款分割事宜，要待山东省国土厅批复后，再行分割缴纳。根据《山东黄金有色矿业集团有限公司关于重大资产重组标的资产权利完整性的承诺函》，自承诺函签署日后，归来庄公司采矿权若被有权机关要求补缴采矿权价款，则有色集团愿按照有色集团所应承担的补缴价款额（即补缴价款额乘以有色集团所持归来庄公司股权比例）之等额现金向山东黄金进行补偿。
（四）蓬莱矿业涉及的矿业权
截至本报告书摘要签署日，蓬莱矿业共涉及2宗采矿权和5宗探矿权，具体情况如下：
1、齐家沟采矿权
（1）基本情况
采矿权证号：C3700002009094110037974
采矿权人：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
矿山名称：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司齐家沟矿区
开采矿种：金矿
开采方式：地下开采
生产规模：9万吨/年
矿区面积：4.084平方公里
有效期限：2012年6月1日至2017年6月1日
（2）矿业权历史沿革
蓬莱矿业于2001年12月首次取得采矿权，采矿许可证由山东省国土资源厅颁发，采矿权人为蓬莱市河西金矿有限公司，采矿许可证号为3700000011224，生产规模1.65万吨/年，矿区范围由9个拐点圈定，面积0.303平方公里，开采深度由180米至-120米，直至2006年，期间进行了多次延续。
2006年12月该矿与河西矿区合并、扩界，变更了开采深度，合并后的矿山名称为蓬莱市河西金矿有限公司齐家沟矿区，新采矿许可证证号为3700000720154，采矿权人为蓬莱市河西金矿有限公司，生产能力6.40万吨/年，矿区范围由14个拐点圈定，矿区面积1.2526平方公里，开采深度变更为180米至-450米，有效期自2007年8月至2012年8月。
2009年9月蓬莱矿业申请采矿权延续变更，采矿权人变更为山东黄金集团蓬莱矿业有限公司，采矿许可证号为C3700002009094110037974，生产规模6.40万吨/年，矿区面积1.2526平方公里，开采深度变更为180米至-450米，有效期限自2009年9月30日至2014年9月30日。
2011年3月蓬莱矿业完成80坐标变更换证，采矿权人、生产规模、矿区面积、开采深度均未发生变化，有效期限自2011年3月17日至2016年3月17日。
2012年6月侯格庄矿区与齐家沟矿区合并、扩界，变更开采深度，合并后的矿山名称为山东黄金集团蓬莱矿业有限公司齐家沟矿区，生产能力9.00万吨/年，矿区范围由22个拐点圈定，面积4.084平方公里，开采深度变更为180米至-600米，有效期自2012年6月1日至2017年6月1日。
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2009年3月，原蓬莱市河西金矿有限公司委托山东正元地质资源勘查有限责任公司对齐家沟～虎路线矿区深部及外围开展金矿详查工作，并于2009年11月提交了《山东省蓬莱市齐家沟～虎路线矿区侯格庄矿段（Ⅱ、Ⅲ矿体）及强家沟矿段金矿详查报告》，2009年12月29日山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室以鲁矿勘审金字[2009]48号文通过评审，2010年1月22日山东省国土资源厅以鲁国土资字[2010]79号文进行备案。
2011年3月，蓬莱矿业委托山东省核工业二七三地质大队在原齐家沟矿区（与河西矿区合并后）开展储量核实工作，并于2011年6月提交了《山东省蓬莱市齐家沟矿区金矿资源储量核实报告》，2011年8月30日山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室以鲁矿核审金字[2011]26号文通过评审，2011年10月12日山东省国土资源厅以鲁国土资字[2011]1277号文进行备案。
2011年3月，蓬莱矿业委托山东省核工业二七三地质大队在侯格庄矿区开展储量核实工作，并于2011年6月提交了《山东省蓬莱市侯格庄矿区金矿资源储量核实报告》，2011年8月17日山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室以鲁矿核审金字[2011]24号文通过评审，2011年10月12日山东省国土资源厅以鲁国土资字[2011]1278号文进行备案。
2013年3月至4月，蓬莱矿业委托山东省核工业二七三地质大队编制了《山东省蓬莱市齐家沟矿区金矿资源储量核实报告（2013年）》，该报告于2013年8月5日由国土资源部矿产资源储量评审中心以国土资矿评储字[2013]158号文评审通过，并于2013年10月11日由国土资源部以国土资储备字[2013]324号文予以备案。
根据《山东省蓬莱市齐家沟矿区金矿资源储量核实报告（2013年）》及蓬莱矿业提供的储量动态表，截至2014年6月30日，采矿权范围内的保有储量情况如下：金矿石量1,296,449吨，金金属量6,913.55千克，平均品位5.33克/吨；伴生银平均品位1.33克/吨；伴生硫平均品位3.06%。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其它形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
齐家沟采矿权为蓬莱矿业自筹资金勘查形成，没有国家资金投入，不涉及国家出资采矿权价款缴纳情形。
根据有色集团、金茂矿业及王志强分别出具的《山东黄金有色矿业集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《烟台市金茂矿业有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《王志强关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，齐家沟采矿权若被有权机关要求补缴价款，则有色集团、金茂矿业及王志强愿按照其各自所应承担的补缴价款额（即补缴价款额乘以有色集团、金茂矿业及王志强各自所持蓬莱矿业股权比例）之等额现金向山东黄金进行补偿。
2、虎路线采矿权
（1）基本情况
采矿权证号：C3700002009114110044721
采矿权人：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
矿山名称：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司虎路线金矿区
开采矿种：金矿
开采方式：地下开采
生产规模：3.3万吨/年
矿区面积：0.2075平方公里
有效期限：2011年3月17日至2016年3月17日
（2）矿业权历史沿革
蓬莱矿业于2004年10月首次取得采矿权，采矿许可证由山东省国土资源厅颁发，采矿权人为蓬莱市河西金矿有限公司，采矿许可证号为3700000410442，生产规模3.30万吨/年，矿区面积0.2075平方公里，有效期自2004年10月至2009年10月。
2009年11月公司申请采矿权延续变更，采矿权人变更为山东黄金集团蓬莱矿业有限公司，采矿许可证号为C3700002009114110044721，生产规模3.30万吨/年，矿区面积0.2075平方公里，有效期限自2009年11月25日至2012年11月25日。
2011年3月公司完成80坐标变更换证，采矿权人、生产规模、矿区面积、开采深度均未发生变化，有效期限自2011年3月17日至2016年3月17日。
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2011年，蓬莱矿业委托山东省核工业二七三地质大队在采矿权范围内开展储量核实工作，提交了《山东省蓬莱市虎路线矿区2号脉金矿资源储量核实报告》（核实基准日2010年12月31日），该报告于2011年10月12日由山东省储量评审办公室组织专家评审通过，山东省国土资源厅以鲁国土资字〔2011〕1279号进行备案。
2013年3月至4月，蓬莱矿业委托山东省核工业二七三地质大队编制了山东省蓬莱市虎路线矿区2号脉金矿资源储量核实报告（2013）》，该报告于2013年8月21日由国土资源部矿产资源储量评审中心以国土资矿评储字[2013]171号文评审通过，并于2013年10月15日由国土资源部以国土资储备字[2013]345号文予以备案。
根据《山东省蓬莱市虎路线矿区2号脉金矿资源储量核实报告（2013）》及蓬莱矿业提供的储量动态表，截至2014年6月30日，采矿权范围内的保有储量情况如下：金矿石量158,741吨，金金属量2,597.67千克，平均品位16.36克/吨；伴生银矿石量184,331吨，银金属量1,368千克，平均品位7.42克/吨；伴生硫矿石量85,646吨，硫元素量11,485吨，折合硫标矿32,815吨，平均品位13.41%。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其它形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
虎路线采矿权为蓬莱矿业自筹资金勘查形成，没有国家资金投入，不涉及国家出资采矿权价款缴纳情形。
根据有色集团、金茂矿业及王志强分别出具的《山东黄金有色矿业集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《烟台市金茂矿业有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《王志强关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，虎路线采矿权若被有权机关要求补缴价款，则有色集团、金茂矿业及王志强愿按照其各自所应承担的补缴价款额（即补缴价款额乘以有色集团、金茂矿业及王志强各自所持蓬莱矿业股权比例）之等额现金向山东黄金进行补偿。
3、齐家沟—虎路线探矿权
（1）基本情况
探矿权证号：T37120080302003906
探矿权人：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
勘查项目名称：山东省蓬莱市齐家沟—虎路线矿区深部及外围金矿详查
地理位置：山东省蓬莱市、栖霞市
勘查面积：13.30平方公里
有效期限：2014年1月1日至2015年12月31日
勘查单位：山东正元地质资源勘查有限责任公司
（2）矿业权历史沿革
该项矿业权由蓬莱矿业前身蓬莱市河西金矿于1998年2月通过申请设立方式取得。
探矿权设置及沿革情况一览表
■
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2010年11月，蓬莱矿业委托山东正元地质资源勘查有限责任公司开展详查工作，提交了《山东省蓬莱市齐家沟～虎路线矿区初格庄矿段金矿详查报告》，报告经山东省储量评审办公室组织评审通过，山东省国土资源厅以鲁国土资字[2011]286号文进行备案。
2012年12月，蓬莱矿业委托山东正元地质资源勘查有限责任公司开展详查工作，提交了《山东省蓬莱市虎路线矿区深部及外围段金矿详查报告》，报告经山东省储量评审办公室组织评审通过，山东省国土资源厅以鲁国土资字 [2013]229号文进行备案。
2013年4月，蓬莱矿业委托山东正元地质资源勘查有限责任公司以《山东省蓬莱市齐家沟～虎路线矿区初格庄矿段金矿详查报告》和《山东省蓬莱市虎路线矿区深部及外围段金矿详查报告》为基础，对探矿权范围内历年勘查工作进行总结，提交了《山东省蓬莱市齐家沟～虎路线矿区深部及外围金矿勘查工作报告》，报告通过国土资源部储量评审中心评审（国土资矿评储字（2013）182号），并在国土资源部备案(国土资储备字[2013]443号)。
根据《山东省蓬莱市齐家沟～虎路线矿区深部及外围金矿勘查工作报告》，截至2014年6月30日，探矿权范围内保有储量（含低品位）如下：
1）主矿产金矿
保有资源量矿石量696,282吨，金金属量5,351千克，平均品位Au 7.69克/吨。其中：
控制的内蕴经济资源量（332）金矿石量297,654吨，金金属量1,984千克，平均品位Au 6.67克/吨；
推断的内蕴经济资源量（333）金矿石量398,628吨，金金属量3,367千克，平均品位Au 8.45克/吨。
2）伴生矿产银、硫
保有资源量矿石量696,282吨，银金属量4,154千克，平均品位Ag 5.97克/吨。其中：
控制的内蕴经济资源量（332）银矿石量297,654吨，银金属量1,707千克，平均品位Ag 5.73克/吨；
推断的内蕴经济资源量（333）银矿石量398,628吨，银金属量2,447千克，平均品位Ag 6.14克/吨。
硫元素量29,982吨，平均品位硫4.31%，折合硫标矿85,665吨。
其中：
控制的内蕴经济资源量（332）硫元素量12,668吨，折合硫标矿36,196吨，平均品位硫4.26%；
推断的内蕴经济资源量（333）硫元素量17314吨，折合硫标矿49469吨，平均品位硫4.34%。
3）低品位矿
另有低品位矿矿石量41,823吨，金金属量91千克，平均品位Au2.18克/吨。其中：
控制的内蕴经济资源量（332）金矿石量20,105吨，金金属量45千克，平均品位Au 2.24克/吨；
推断的内蕴经济资源量（333）金矿石量21,718吨，金金属量46.2千克，平均品位Au 2.13克/吨。
低品位矿中，伴生银金属量189千克，平均品位Ag 4.69克/吨。
其中：控制的内蕴经济资源量（332）银矿石量20,105吨，银金属量87千克，平均品位Ag 4.33克/吨； 推断的内蕴经济资源量（333）银矿石量21,718吨，银金属量102千克，平均品位Ag 4.70克/吨。低品位矿中，伴生硫元素量1,556吨，折合硫标矿4,446吨，平均品位硫 3.72%。其中：控制的内蕴经济资源量（332）678吨，折合硫标矿1,937吨，平均品位硫 3.37%；推断的内蕴经济资源量（333）878吨，折合硫标矿2,509吨，平均品位硫 4.04%。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
齐家沟—虎路线探矿权为蓬莱矿业自筹资金勘查形成，没有国家资金投入，不涉及国家出资探矿权价款缴纳情形。
根据有色集团、金茂矿业及王志强分别出具的《山东黄金有色矿业集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《烟台市金茂矿业有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《王志强关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，齐家沟—虎路线探矿权若被有权机关要求补缴价款，则有色集团、金茂矿业及王志强愿按照其各自所应承担的补缴价款额（即补缴价款额乘以有色集团、金茂矿业及王志强各自所持蓬莱矿业股权比例）之等额现金向山东黄金进行补偿。
4、石桥探矿权
（1）基本情况
探矿权证号：T37120081202022611
探矿权人：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
勘查项目名称：山东省蓬莱市石桥地区金矿详查
地理位置：山东省蓬莱市
勘查面积：5.78平方公里
有效期限：2014年10月1日至2016年9月30日
勘查单位：烟台金山地质勘探有限公司
（2）矿业权历史沿革
该项目自2000年1月13日首次设立，勘查证号3700000010011，有效期限2000年1月30日至2002年12月31日，面积12.24平方公里。历年的延续情况见下表：
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（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2013年4月，蓬莱矿业委托山东正元地质资源勘查有限责任公司对探矿权范围内历年勘查工作进行总结，提交了《山东省蓬莱市石桥地区金矿勘查工作总结报告》，2013年7月，北京中矿联咨询中心以“中矿咨评字[2013]27号”文件对该报告予以评审。
根据《山东省蓬莱市石桥地区金矿勘查工作总结报告》，截至2014年6月30日，探矿权范围内的资源储量情况尚未探明。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
石桥探矿权为蓬莱矿业自筹资金勘查形成，没有国家资金投入，不涉及国家出资探矿权价款缴纳情形。
根据有色集团、金茂矿业及王志强分别出具的《山东黄金有色矿业集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《烟台市金茂矿业有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《王志强关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，石桥探矿权若被有权机关要求补缴价款，则有色集团、金茂矿业及王志强愿按照其各自所应承担的补缴价款额（即补缴价款额乘以有色集团、金茂矿业及王志强各自所持蓬莱矿业股权比例）之等额现金向山东黄金进行补偿。
5、徐山探矿权
（1）基本情况
探矿权证号：T37120081002015635
探矿权人：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
勘查项目名称：山东省蓬莱市徐山地区金矿详查
地理位置：山东省蓬莱市
勘查面积：7.37平方公里
有效期限：2014年10月1日至2016年9月30日
勘查单位：烟台金山地质勘探有限公司
（2）矿业权历史沿革
该项矿业权由蓬莱矿业前身蓬莱市河西金矿于2000年8月通过申请设立方式取得。历次延续变更情况见下表：
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（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2013年4月，蓬莱矿业委托山东正元地质资源勘查有限责任公司对探矿权范围内历年勘查工作进行总结，提交了《山东省蓬莱市徐山地区金矿勘查工作总结报告》，2013年7月，北京中矿联咨询中心以“中矿咨评字[2013]26号”件对该报告予以评审。
根据《山东省蓬莱市徐山地区金矿勘查工作总结报告》，截止2014年6月30日，探矿权范围内的资源储量情况尚未探明。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
徐山探矿权为蓬莱矿业自筹资金勘查形成，没有国家资金投入，不涉及国家出资探矿权价款缴纳情形。
根据有色集团、金茂矿业及王志强分别出具的《山东黄金有色矿业集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《烟台市金茂矿业有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《王志强关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，徐山探矿权若被有权机关要求补缴价款，则有色集团、金茂矿业及王志强愿按照其各自所应承担的补缴价款额（即补缴价款额乘以有色集团、金茂矿业及王志强各自所持蓬莱矿业股权比例）之等额现金向山东黄金进行补偿。
6、黑石-宁家探矿权
（1）基本情况
探矿权证号：T37120080202001974
探矿权人：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
勘查项目名称：山东省蓬莱市黑石-宁家地区金矿详查
地理位置：山东省蓬莱市
勘查面积：7.15平方公里
有效期限：2013年4月2日至2015年3月31日（延续资料已经提交，国土资源厅已经受理）
勘查单位：山东正元地质资源勘查有限责任公司
（2）矿业权取得情况
该项矿业权由蓬莱矿业前身蓬莱市河西金矿有限公司于2004年4月通过申请设立方式取得。截至本报告签署日，山东省蓬莱市黑石-宁家地区金矿详查探矿权已向山东省国土厅提交延续申请。历次延续变更情况如下表：
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（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2013年4月，蓬莱矿业委托山东正元地质资源勘查有限责任公司对探矿权范围内历年勘查工作进行总结，提交了《山东省蓬莱市黑石-宁家矿区金矿普查报告》，2013年11月，国土资部矿产资源储量评审中心以“国土资矿评咨[2013]21号”文件对该报告予以审查。
根据《山东省蓬莱市黑石-宁家矿区金矿普查报告》，截至2014年6月30日，探矿权范围内的保有储量情况如下：金矿石量6,077吨，金金属量12千克，平均品位1.97克/吨。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
黑石—宁家探矿权为蓬莱矿业自筹资金勘查形成，没有国家资金投入，不涉及国家出资探矿权价款缴纳情形。
根据有色集团、金茂矿业及王志强分别出具的《山东黄金有色矿业集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《烟台市金茂矿业有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《王志强关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，黑石—宁家探矿权若被有权机关要求补缴价款，则有色集团、金茂矿业及王志强愿按照其各自所应承担的补缴价款额（即补缴价款额乘以有色集团、金茂矿业及王志强各自所持蓬莱矿业股权比例）之等额现金向山东黄金进行补偿。
7、站马张家地区金矿探矿权
（1）基本情况
探矿权证号：T37120080202001987
探矿权人：山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
勘查项目名称：山东省蓬莱市站马张家地区金矿普查
地理位置：山东省蓬莱市
勘查面积：3.93平方公里
有效期限：2013年4月2日至2015年3月31日（延续资料已经提交，国土资源厅已经受理）
勘查单位：山东正元地质资源勘查有限责任公司
（2）矿业权取得情况
该项矿业权由蓬莱矿业前身蓬莱市河西金矿于2002年3月通过申请设立方式取得。截至本报告签署日，山东省蓬莱市站马张家地区金矿普查探矿权已向山东省国土厅提交延续申请
（3）矿业权涉及的资源储量及评审备案情况
2013年4月，蓬莱矿业委托山东正元地质资源勘查有限责任公司对探矿权范围内历年勘查工作进行总结，提交了《山东省蓬莱市站马张家地区金矿勘查工作总结报告》，2013年7月，北京中矿联咨询中心以“中矿咨评字[2013]28号”文件对该报告予以评审。
根据《山东省蓬莱市站马张家地区金矿勘查工作总结报告》，截至2014年6月30日，探矿权范围内的资源储量情况尚未探明。
（4）合法合规情况说明
截至本报告书摘要签署日，该项矿业权不存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。
（5）矿业权价款缴纳情况
站马张家探矿权为蓬莱矿业自筹资金勘查形成，没有国家资金投入，不涉及国家出资探矿权价款缴纳情形。
根据有色集团、金茂矿业及王志强分别出具的《山东黄金有色矿业集团有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《烟台市金茂矿业有限公司关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》、《王志强关于重大资产重组标的资产完整性合法性的承诺函》，自承诺函签署日后，站马张家探矿权若被有权机关要求补缴价款，则有色集团、金茂矿业及王志强愿按照其各自所应承担的补缴价款额（即补缴价款额乘以有色集团、金茂矿业及王志强各自所持蓬莱矿业股权比例）之等额现金向山东黄金进行补偿。
（五）有关归来庄公司和蓬莱矿业历史超采情况
最近两个会计年度，归来庄公司和蓬莱矿业存在实际开采规模超过证载开采规模的情形，具体情况如下：
1、归来庄公司历史超采情况
■
归来庄公司历史上超量开采的原因主要有：（1）实际生产能力超过采矿证规定的规模；（2）受矿体形态影响和开采技术的限制，在开采过程中不可避免地混入了围岩；（3）为充分利用矿产资源，增加了对低品位矿石和副产矿石的回收。上述混入的围岩量、对副产矿石的处理量、对低品位矿石的回收量都一并计入了开采量。
《矿产资源法》第30条规定，“在开采主要矿产的同时，对具有工业价值的共生和伴生矿产应当统一规划，综合开采，综合利用，防止浪费；对暂时不能综合开采或者必须同时采出而暂时还不能综合利用的矿产以及含有有用组分的尾矿，应当采取有效的保护措施，防止损失破坏。”因此，归来庄公司为充分利用矿产资源，增加对开采过程中低品位矿石和副产矿石回收的行为符合《矿产资源法》的规定。
针对上述超采情况，归来庄公司已启动采矿许可证证载生产规模变更扩容及2000t/d选矿厂工艺技术改造项目。
2011年，山东省安全生产监督管理局出具《工业生产建设项目安全设施审查意见书（试行）》（鲁安监项目[设立]审字[2010]88号）。归来庄公司2000t/d选矿技术工艺改造项目设立具备安全生产条件，山东省安全生产监督管理局已同意该2000t/d选矿厂技术工艺改造项目通过安全设立审查。
2011年，平邑县经济贸易和信息化局出具了《企业技术改造项目备案回执》，归来庄公司金矿选矿厂工艺技术改造工程项目已经备案。建设地点和主要建设内容包括：项目建设地点为平邑县铜石镇，采用粗碎+半自磨+球磨碎磨的碎磨工艺流程，新建一套2000t/d选矿厂及冶炼车间。
| 项目 | 2014年12月31日 | 2013年12月31日 | 2012年12月31日 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 50,000,000.00 | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - | |
| 应付票据 | 19,500,000.00 | - | - |
| 应付账款 | 32,426,897.98 | 44,661,896.69 | 57,218,193.00 |
| 预收款项 | - | 0.04 | |
| 应付职工薪酬 | 5,986,385.73 | 9,942,452.41 | 20,010,177.17 |
| 应交税费 | 12,769,775.63 | 11,762,434.30 | 46,149,912.61 |
| 应付利息 | 91,666.67 | ||
| 应付股利 | 65,937,400.00 | 272,267,939.65 | 18,613,483.01 |
| 其他应付款 | 8,671,146.65 | 10,172,286.56 | 6,235,624.54 |
| 一年内到期的非流动负债 | - | - | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 195,383,272.66 | 348,807,009.61 | 148,227,390.37 |
| - | - | ||
| 非流动负债： | - | - | |
| 长期借款 | - | - | |
| 应付债券 | - | - | |
| 长期应付款 | 1,322,550.00 | 1,322,550.00 | 1,322,550.00 |
| 专项应付款 | 329,000.00 | ||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 493,465.19 | ||
| 非流动负债合计 | 1,322,550.00 | 1,322,550.00 | 2,145,015.19 |
| 负债合计 | 196,705,822.66 | 350,129,559.61 | 150,372,405.56 |
| 证照 类型 | 证照/文件名称 | 审核/发证部门 | 取得日期 | 有效期限 |
| 安全 | 安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2012]00-0040 | 山东省安全生产监督管理局 | 2012.12.5. | 2015.12.4. |
| 尾矿库安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2014]00-0085 | 山东省安全生产监督管理局 | 2014.11.24 | 2017.11.23 | |
| 爆炸物品使用许可证 | 山东省公安厅 | 2009.12.7. | 不适用 | |
| 排污许可证 | 临沂市环保局 | 2014.3.26 | 2015.3.26 | |
| 辐射安全许可证 | 临沂市环保局 | 2010.12.27 | 2015.12.27 | |
| 环保 | 关于山东平邑归来庄金矿环境影响报告书的批复 鲁环管二[1993]123号 | 山东省环境保护局 | 1993.12.24. | 不适用 |
| 关于平邑归来庄金矿矿区水环境影响评价的批复 鲁环发[1996]341号 | 山东省环境保护局 | 1996.10.8 | 不适用 | |
| 立项 | 关于平邑归来庄金矿建设可行性研究报告的批复 | 山东省黄金工业局 | 1994.2.2 | 不适用 |
| 关于下达山东省一九九四年黄金基本建设续建项目计划的通知 鲁基计字[1994]358号 | 山东省计划委员会、 山东省黄金工业局 | 1994.5.18. | 不适用 | |
| 准入 | 开采黄金矿产批准书 批准证国金字[2014]第010号 | 中华人民共和国工业和信息化部 | 2014.3.17 | 2019.3.17 |
| 采矿证 | 采矿许可证 C1000002011044240111677 | 国土资源部 | 2013.4.23 | 2015.4.23 |
| 资源 | 国土资储备字[2014]319号 | 国土资源部 | 2014.12.31 | 不适用 |
| 土地 | 平国用2012第367号 | 平邑县国土局 | 2009.10.28 | 2061.8.1 |
| 平国用2009第486号 | 平邑县国土局 | 2009.10.28 | 2045.5.20 | |
| 平国用2009第487号 | 平邑县国土局 | 2009.10.28 | 2045.5.20 | |
| 平国用2009第488号 | 平邑县国土局 | 2009.10.28 | 2045.5.20 | |
| 平国用2009第485号 | 平邑县国土局 | 2009.10.28 | 2045.5.20 | |
| 房产 | 平房权证2014字第017504号 | 平邑县房产管理局 | 2014.5.12 | 2061.8.1 |
| 日期 | 主要产品名称 | 销 量 （千克） | 销售单价 （元/克） | 销售收入 （万元） |
| 2013年 | 黄金 | 2,566.59 | 281.81 | 72,330.55 |
| 2014年 | 黄金 | 2,148.80 | 255.70 | 54,943.98 |
| 项目 | 2014年 12月31日 | 2013年 12月31日 | 2012年 12月31日 |
| 总资产 | 94,983.57 | 107,327.05 | 132,268.93 |
| 总负债 | 19,670.58 | 35,012.96 | 15,037.24 |
| 所有者权益 | 75,312.99 | 72,314.09 | 117,231.69 |
| 项目 | 2014年 | 2013年 | 2012年 |
| 营业收入 | 54,943.98 | 72,330.55 | 95,385.67 |
| 利润总额 | 12,904.87 | 15,041.67 | 36,481.93 |
| 净利润 | 9,613.72 | 11,654.37 | 27,459.54 |
| 日期 | 主要产品 名称 | 销 量 （千克） | 销售单价 （元/克） | 销售收入 （万元） | 克金成本 （元/克） |
| 2013年 | 黄金 | 2,566.59 | 281.81 | 72,330.55 | 150 |
| 2014年 | 黄金 | 2,148.80 | 255.70 | 54,943.98 | 120 |
| 探矿权人 | 勘查许可证号 | 勘查项目名称 | 勘查区面积 （km2） | 有效期限 | 发证机关 |
| 归来庄公司 | T37120080602009892 | 山东省平邑县榆林地区金矿勘探 | 29.76 | 2014年11月14日—2016年3月31日 | 国土资源部 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例 |
| 王志强 | 900.00 | 90.00% |
| 李守红 | 100.00 | 10.00% |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00% |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例 |
| 李桂荣 | 900.00 | 90.00% |
| 李守红 | 100.00 | 10.00% |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00% |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例 |
| 王志强 | 900.00 | 90.00% |
| 王娅妮 | 100.00 | 10.00% |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00% |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例 |
| 山金矿业 | 510.00 | 51.00% |
| 王志强 | 490.00 | 49.00% |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00% |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例 |
| 山金矿业 | 2,550.00 | 51.00% |
| 王志强 | 2,450.00 | 49.00% |
| 合计 | 5,000.00 | 100.00% |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例 |
| 有色集团 | 2,550.00 | 51.00% |
| 王志强 | 1,450.00 | 29.00% |
| 金茂矿业 | 1,000.00 | 20.00% |
| 合计 | 5,000.00 | 100.00% |
| 序号 | 土地使用权 | 使用面积 （平方米） | 用途 | 使用权终止日期 | 使用权类型 | 土地坐落 | 他项权利 |
| 1 | 蓬国用（2009）第0398号 | 11,889 | 工业用地 | 2028年12月19日 | 出让 | 蓬莱市大柳行镇东石硼村 | 无 |
| 2 | 蓬国用（2009）第0399号 | 4,780 | 工业用地 | 2028年12月20日 | 出让 | 蓬莱市大柳行镇河西村 | 无 |
| 3 | 蓬国用（2013）第0093号 | 1,935 | 商务金融用地 | 2026年3月15日 | 出让 | 蓬莱市大柳行镇虎路线村 | 无 |
| 4 | 蓬国用（2013）第0094号 | 800 | 商务金融用地 | 2026年3月15日 | 出让 | 蓬莱市大柳行镇虎路线村 | 无 |
| 5 | 蓬国用（2013）第0095号 | 929 | 商务金融用地 | 2026年3月15日 | 出让 | 蓬莱市大柳行镇虎路线村 | 无 |
| 序号 | 名称 | 面积 （平方米） | 土地性质 | 土地所有权人 | 使用方式 | 土地用途 | 解决方式 |
| 1 | 虎路线井 | 7,320.40 | 山岗、荒坡 | 虎路线村委 | 租赁 | 宿舍、办公室 | 办理国有土地用地手续 |
| 2 | 侯格庄井 | 6,340.30 | 山岗、荒坡 | 侯格庄村委 | 租赁 | 办公室，宿舍 | 办理国有土地用地手续 |
| 序号 | 名称 | 面积 （平方米） | 土地性质 | 土地所有权人 | 使用方式 | 土地用途 | 解决方式 |
| 1 | 宁家井 | 8,887.10 | 山岗、荒坡 | 宁家村村委 | 租赁 | 井口房、宿舍 | 办理国有土地用地手续 |
| 2 | 南风井 | 8,067.10 | 山岗、荒坡 | 虎路线村委 | 租赁 | 井口房、宿舍 | 办理国有土地用地手续 |
| 3 | 八号井 | 8,827.10 | 山岗、荒坡 | 河西村村委 | 租赁 | 井口房，宿舍 | 办理国有土地用地手续 |
| 4 | 强家沟井 | 6,973.70 | 山岗、荒坡 | 强家沟村委 | 租赁 | 办公室、宿舍 | 办理国有土地用地手续 |
| 5 | 初格庄 | 7,127.00 | 山岗、荒坡 | 初格庄村委 | 租赁 | 办公室、宿舍 | 办理国有土地用地手续 |
| 6 | 河西尾矿库 | 41,379.0 | 山岗、荒坡 | 河西村村委 | 租赁 | 尾矿库 | 办理国有土地用地手续 |
| 序号 | 物业位置 | 房产证号 | 幢号/建筑物名称 | 建筑面积 | 用途 | 备注/是否抵押 |
| (平方米) | ||||||
| 1 | 蓬莱市大柳行镇虎路线村 | 蓬房权证柳字第20136570号 | 办公楼 | 268.62 | 办公 | 否 |
| 2 | 蓬莱市大柳行镇虎路线村 | 蓬房权证柳字第20136566号 | 办公楼 | 974.24 | 办公 | 否 |
| 3 | 蓬莱市大柳行镇虎路线村 | 蓬房权证柳字第20136565号 | 家属楼 | 1,006.43 | 宿舍 | 否 |
| 4 | 蓬莱市大柳行镇虎路线村 | 蓬房权证柳字第20133472号 | 办公、仓库、车间 | 1,300.48 | 办公、仓库、车间 | 否 |
| 5 | 蓬莱市大柳行镇虎路线村 | 蓬房权证柳字第20136569号 | 车间 | 300.83 | 车间 | 否 |
| 采矿权人 | 采矿许可证号 | 矿山名称 | 开采 矿种 | 矿区面积 （km2） | 生产能力 (万吨/年) | 有效期限 | 发证机关 |
| 蓬莱矿业 | C3700002009094110037974 | 山东黄金集团蓬莱矿业有限公司齐家沟矿区 | 金矿 | 4.084 | 9 | 2017年6月1日 | 山东省国土厅 |
| 蓬莱矿业 | C3700002009114110044721 | 山东黄金集团蓬莱矿业有限公司虎路线金矿区 | 金矿 | 0.2075 | 3.3 | 2016年3月17日 | 山东省国土厅 |
| 探矿权人 | 探矿权证号 | 勘查项目 | 勘查区面积 （km2） | 有效期限 | 发证机关 |
| 蓬莱矿业 | T37120080302003906 | 山东省蓬莱市齐家沟~虎路线矿区深部及外围金矿详查 | 13.30 | 2015年 12月31日 | 山东省国土厅 |
| 蓬莱矿业 | T37120081202022611 | 山东省蓬莱市石桥地区金矿详查 | 8.91 | 2016年 9月30日 | 山东省国土厅 |
| 蓬莱矿业 | T37120081002015635 | 山东省蓬莱市徐山地区金矿详查 | 11.63 | 2016年 9月30日 | 山东省国土厅 |
| 蓬莱矿业 | T37120080202001974 | 山东省蓬莱市黑石-宁家地区金矿详查 | 7.15 | 2015年 3月31日 | 山东省国土厅 |
| 蓬莱矿业 | T37120080202001987 | 山东省蓬莱市站马张家地区金矿详查 | 3.93 | 2015年 3月31日 | 山东省国土厅 |
| 项目 | 2014年12月31日 | 2013年12月31日 | 2012年12月31日 |
| 短期借款 | 50,000,000.00 | 60,000,000.00 | - |
| 交易性金融负债 | - | - | |
| 应付票据 | 14,144,717.81 | - | - |
| 应付账款 | 33,180,235.76 | 42,879,641.65 | 10,494,221.68 |
| 预收款项 | - | - | |
| 应付职工薪酬 | 80,520.00 | 2,321,525.13 | 13,747,807.39 |
| 应交税费 | 11,174,026.04 | 26,342,093.88 | 43,006,628.81 |
| 应付利息 | - | - | |
| 应付股利 | - | - | |
| 其他应付款 | 69,154,242.78 | 7,645,906.21 | 4,052,217.13 |
| 一年内到期的非流动负债 | - | - | |
| 其他流动负债 | - | - | |
| 流动负债合计 | 177,733,742.39 | 139,189,166.87 | 71,300,875.01 |
| 非流动负债： | - | - | |
| 长期借款 | - | - | |
| 应付债券 | - | - | |
| 长期应付款 | - | - | |
| 专项应付款 | - | - | |
| 预计负债 | - | - | |
| 递延所得税负债 | - | - | |
| 其他非流动负债 | - | - | |
| 非流动负债合计 | - | - | |
| 负债合计 | 177,733,742.39 | 139,189,166.87 | 71,300,875.01 |
| 证照 类型 | 证照/文件名称 | 审核/发证部门 | 取得日期 | 有效期限 |
| 安全 | 尾矿库安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2012]00-0036 | 山东省安全生产监督管理局 | 2012/11/4 | 2015/11/3 |
| 尾矿库安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2012]00-0035 | 山东省安全生产监督管理局 | 2012/11/4 | 2015/11/3 | |
| 安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2012]00-0033 | 山东省安全生产监督管理局 | 2012/11/4 | 2015/11/3 | |
| 安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2012]00-0034 | 山东省安全生产监督管理局 | 2012/11/4 | 2015/11/3 | |
| 爆炸物品使用许可证 | 蓬莱市公安局 | 2011/9/7 | 不适用 | |
| 环保 | 齐家沟矿区环境影响报告书的批复 | 山东省环境保护厅 | 2011/5/18 | 不适用 |
| 山东省蓬莱市河西金矿有限公司虎路线金矿区矿山地质环境保护与综合治理方案备案证明 | 山东省国土资源厅 | 2009/4/19 | 不适用 | |
| 排污许可证 | 蓬莱市环境保护局 | 2007/12/1 | 不适用 | |
| 立项 | 山东省发展和改革委员会关于山东黄金集团有限公司齐家沟矿区金矿资源开发利用项目核准的批复 | 山东省发改委 | 2015/4/14 | 不适用 |
| 准入 | 开采黄金矿产批准书 批准证国金字[2010]第055号 | 中华人民共和国工业和信息化部 | 2010/5/22 | 2016/5/22 |
| 采矿证 | C3700002009094110037974 | 山东省国土厅 | 2012/6/1 | 2017/6/1 |
| C3700002009114110044721 | 山东省国土厅 | 2011/3/17 | 2016/3/17 | |
| 勘查许可证 | T37120080302003906 | 山东省国土厅 | 2014/1/1 | 2015/12/31 |
| T37120081202022611 | 山东省国土厅 | 2014/10/1 | 2016/9/30 | |
| T37120081002015635 | 山东省国土厅 | 2014/10/1 | 2016/9/30 | |
| T37120080202001974 | 山东省国土厅 | 2013/4/2 | 2015/3/31 | |
| T37120080202001987 | 山东省国土厅 | 2013/4/2 | 2015/3/31 | |
| 土地 | 蓬国用（2009）第0398号 | 蓬莱市国土局 | 2009/11/3 | 2028/12/19 |
| 蓬国用（2009）第0399号 | 蓬莱市国土局 | 2009/11/3 | 2028/12/20 | |
| 蓬国用（2013）第0093号 | 蓬莱市国土局 | 2013/4/28 | 2026/3/15 | |
| 蓬国用（2013）第0094号 | 蓬莱市国土局 | 2013/4/28 | 2026/3/15 | |
| 蓬国用（2013）第0095号 | 蓬莱市国土局 | 2013/4/28 | 2026/3/15 | |
| 蓬国用（2009）第0398号 | 蓬莱市国土局 | 2013/4/28 | 2026/3/15 | |
| 房产 | 蓬房权证柳字第20136570号 | 蓬莱市住房保障和房产交易中心 | 2013/12/23 | 2026/3/15 |
| 蓬房权证柳字第20136566号 | 蓬莱市住房保障和房产交易中心 | 2013/12/23 | 2026/3/15 | |
| 蓬房权证柳字第20136565号 | 蓬莱市住房保障和房产交易中心 | 2013/12/23 | 2026/3/15 | |
| 蓬房权证柳字第20133472号 | 蓬莱市住房保障和房产交易中心 | 2013/6/28 | 2028/12/19 | |
| 蓬房权证柳字第20136569号 | 蓬莱市住房保障和房产交易中心 | 2013/12/23 | 2028/12/20 |
| 产能及产量情况 | 2014年 | 2013年 |
| 采矿（单位：吨） | 314,558.40 | 231,541.00 |
| 选矿（单位：吨） | 303,517.00 | 160,705.00 |
| 黄金产量（单位：千克） | 768.93 | 500.78 |
| 年度 | 销售量（千克） | 销售收入（万元） |
| 2013年 | 500.78 | 13,770.56 |
| 2014年 | 738.38 | 19,239.01 |
| 项目 | 2014年 12月31日 | 2013年 12月31日 | 2012年 12月31日 |
| 总资产 | 29,635.11 | 23,291.30 | 20,730.98 |
| 总负债 | 17,773.37 | 13,918.92 | 7,130.09 |
| 所有者权益 | 11,861.74 | 9,372.38 | 13,600.89 |
| 项目 | 2014年 | 2013年 | 2012年 |
| 营业收入 | 19,274.79 | 13,835.26 | 21,562.90 |
| 利润总额 | 7,438.32 | 3,480.61 | 9,805.51 |
| 净利润 | 5,564.24 | 2,600.73 | 7,348.43 |
| 探矿权首次 设立情况 | 设立时间 | 1998年2月12日 | |||
| 勘查许可证号 | 3700009860122 | ||||
| 过 程 | 勘查许可证号 | 有效期限 | 面积（km2） | 变化原因 | |
| 3700009860122 | 1998.9.30-2000.7.25 | 5.28 | 首次设立 | ||
| 3700000030342 | 2000.7.26-2002.7.25 | 5.28 | 延续 | ||
| 3700000230228 | 2002.7.26-2004.2.11 | 5.28 | 延续 | ||
| 3700000330757 | 2002.7.26-2004.2.11 | 5.28 | 延续 | ||
| 3700000530050 | 2004.2.12-2005.2.11 | 5.28 | 延续 | ||
| 3700000730032 | 2005.2.12-2007.2.11 | 5.28 | 延续 | ||
| 3700000730032 | 2007.2.11-2008.3.31 | 5.28 | 延续 | ||
| T37120080302003906 | 2008.3.19-2009.12.31 | 13.30 | 变更（合并） | ||
| T37120080302003906 | 2010.4.1-2011.12.31 | 13.30 | 转让 | ||
| T37120080302003906 | 2011.4.20-2011.12.31 | 13.30 | 延续 | ||
| T37120080302003906 | 2012.3.19-2013.12.31 | 13.30 | 延续 | ||
| T37120080302003906 | 2014.1.1-2015.12.31. | 13.30 | 延续 | ||
| 探矿 权人 | 勘查许可证号 | 有效期限 | 变化原因 | 勘查面积（km2） |
| 山东黄金集团蓬莱矿业有限公司 | 3700000010011 | 2000-1-30至2002-12-31 | 首次设立 | 12.24 |
| 3700000230575 | 2003-1-1至2004-12-31 | 延续 | 12.24 | |
| 3700000320751 | 2003-12-31至2005-1-30 | 变更 | 12.24 | |
| 3700000530049 | 2005-1-31至2007-1-30 | 延续 | 12.24 | |
| 3700000631060 | 2007-1-31至2009-1-30 | 延续 | 12.24 | |
| T37120081202022611 | 2009-10-10至2010-9-30 | 变更（转让） | 12.24 | |
| T37120081202022611 | 2010-10-19至2012-9-30 | 变更 | 8.91 | |
| T37120081202022611 | 2012-10-1至2014-9-30 | 延续 | 8.91 | |
| T37120081202022611 | 2014-10-1至2016-9-30 | 延续 | 5.78 |
| 过 程 | 勘查许可证号 | 有效期限 | 面积（km2） | 变化原因 |
| 3700000010287 | 2000.8.9-2003.7.31 | 17.10 | 首次设立 | |
| 3700000330382 | 2003.8.1-2005.7.31 | 17.10 | 延续 | |
| 3700000320756 | 2003.12.31-2005.8.8 | 17.10 | 变更 | |
| 3700000530728 | 2005.8.9-2007.8.8 | 17.10 | 延续 | |
| 3700000730413 | 2007.8.9-2008.9.30 | 17.10 | 延续 | |
| T37120081002015635 | 2008.10.6-2010.9.30 | 17.10 | 延续 | |
| T37120081002015635 | 2009.10.27-2010.9.30 | 17.10 | 变更（探矿权人） | |
| T37120081002015635 | 2010.10.13-2012.9.30 | 11.63 | 变更（缩减面积） | |
| T37120081002015635 | 2012.10.1-2014.9.30 | 11.63 | 延续 | |
| T37120081002015635 | 2014.10.1-2016.9.30 | 7.37 | 延续（缩减面积） |
| 探矿权变 化过程 | 勘查许可证号 | 面积(km2) | 有效期 | 变化原因 |
| 3700000210074 | 5.45 | 2002.3.19-2005.3.18 | 首次设立 | |
| 3700000530074 | 5.45 | 2005.3.19-2007.3.18 | 延续 | |
| T37120080202001987 | 5.45 | 2008.2.21-2009.6.30 | 延续 | |
| T37120080202001987 | 5.45 | 2009.10.10-2011.3.31 | 变更（探矿权人） | |
| T37120080202001987 | 3.93 | 2011.4.18-2013.3.31 | 变更（缩减面积） | |
| T37120080202001987 | 3.93 | 2013.4.2-2015.3.31 | 延续 |
| 公司名称 | 2013年 | 2014年 | ||
| 实际开采规模 矿石（万吨） | 证载开采规模 矿石（万吨） | 实际开采规模 矿石（万吨） | 证载开采规模 矿石（万吨） | |
| 归来庄公司 | 53.50 | 21.00 | 53.00 | 21.00 |
（下转B53版）