证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2015-025

  东吴证券股份有限公司

  关于公司净资本变动的公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2015年4月完成两期次级债券的发行工作，导致公司净资本增幅超过30%。根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法（2008年修订）》规定，证券公司“净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告”，现就该事项说明如下：

  公司于2015年4月7日和4月24日完成两期金额分别为30亿元，期限为三年期的次级债券发行，根据《证券公司次级债管理规定》，公司将次级债券金额的70%,即42亿元计入净资本。本次长期次级债计入净资本之前，截至2015年3月31日，公司净资本为9,250,579,609.51元（未经审计，下同）；本次长期次级债计入净资本之后，截至2015年4月30日，公司净资本为13,355,827,273.37元，较上月增幅达44.38%。

  特此公告。

  东吴证券股份有限公司董事会

  2015年5月9日