证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2015-026

  东吴证券股份有限公司

  2014年年度股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2015年5月15日

  (二)股东大会召开的地点：苏州工业园区星阳街5号

  (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议由公司董事会召集，采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。公司董事长、总裁范力主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事11人，出席8人，宋子洲、韩晓梅董事因公务原因，杨瑞龙董事因航班延误，未出席本次股东大会；

  2、公司在任监事6人，出席5人，朱立教监事因公务未出席本次股东大会；

  3、公司董事会秘书魏纯出席了本次会议，公司合规总监张剑宏列席了本次会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：关于2014年度董事会工作报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  2、议案名称：关于2014年度监事会工作报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、议案名称：关于2014年年度报告及其摘要的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：关于2014年度财务决算报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、议案名称：关于2014年度利润分配方案的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  6、议案名称：关于确认2014年日常关联交易及预计2015年日常关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7、议案名称：关于公司董事2014年度报酬总额的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  8、议案名称：关于公司监事2014年度报酬总额的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  9、议案名称：关于2015年度自营投资额度的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  10、议案名称：关于办理期权业务所需手续的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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  (三)关于议案表决的有关情况说明

  1、议案10为特别决议议案，经有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  2、议案8回避表决的关联股东为：苏州国际发展集团有限公司、苏州市营财投资集团公司、苏州信托有限公司、中国人寿保险(集团)公司-传统-普通保险产品。

  3、本次会议还听取了公司独立董事2014年度独立董事述职报告。

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

  律师：钱大治、王珍

  2、律师鉴证结论意见：

  本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效。

  四、备查文件目录

  1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

  2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

  3、本所要求的其他文件。

  东吴证券股份有限公司

  2015年5月16日