【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会２０１５年４月２０日证监许可【２０１５】６６４号文注册，进行募集。
基金管理人保证《华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、上市交易风险、杠杆机制风险、折／溢价风险、股指期货等金融衍生品投资风险以及份额配对转换及份额折算等业务办理过程中的特定风险等。
本基金为股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，华宝中证１０００Ａ份额具有较低风险、收益相对稳定的特征；华宝中证１０００Ｂ份额具有较高风险、较高预期收益的特征。但是，华宝中证１０００Ａ份额设置的约定年基准收益率并非保证收益，基金管理人并不承诺或保证华宝中证１０００Ａ份额的基金份额持有人的本金及约定应得收益，如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下，华宝中证１０００Ａ份额的基金份额持有人可能面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
本基金场内认购的单笔最低认购份额为５０，０００份，场内申购的单笔申购申请的最低金额为５０，０００元。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
１、基金或本基金：指华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金
２、基金管理人：指华宝兴业基金管理有限公司
３、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
４、基金合同：指《华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
５、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
６、招募说明书或本招募说明书：指《华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
７、基金份额发售公告：指《华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金基金份额发售公告》
８、上市交易公告书：指《华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金之华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额上市交易公告书》
９、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
１０、《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，２０１２年１２月２８日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，并自２０１３年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
１１、《销售办法》：指中国证监会２０１３年３月１５日颁布、同年６月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１２、《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１３、《运作办法》：指中国证监会２０１４年７月７日颁布、同年８月８日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１４、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
１５、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会
１６、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
１７、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
１８、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
１９、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
２０、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
２１、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
２２、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务
２３、销售机构：指华宝兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
２４、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
２５、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
２６、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者开放式基金账户和／或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
２７、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝兴业基金管理有限公司或接受华宝兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
２８、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
２９、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
３０、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记结算系统
３１、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
３２、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即Ａ股账户）或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在证券登记系统
３３、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
３４、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
３５、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月
３６、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
３７、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
３８、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
３９、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
４０、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务申请的工作日
４１、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务申请的时间段
４２、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则（修订版）》及对其不时做出的修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
４３、标的指数：指中证１０００指数
４４、华宝中证１０００份额：指华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金的基础份额
４５、华宝中证１０００Ａ份额：指华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金的稳健收益类份额
４６、华宝中证１０００Ｂ份额：指华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金的积极收益类份额
４７、本金：除非基金合同文义另有所指，对于华宝中证１０００Ａ份额而言，指１．００００元
４８、华宝中证１０００Ａ份额约定年基准收益率：华宝中证１０００Ａ份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋４％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次发生份额折算（包括定期份额折算和不定期份额折算）的份额折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率为准。基金合同生效日至第一次基金份额折算基准日（定期份额折算基准日或不定期份额折算基准日）期间的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）＋４％”
４９、固定收益品种：指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、同业存单等品种
５０、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
５１、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
５２、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
５３、上市交易：指基金存续期间，投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖华宝中证１０００Ａ份额、华宝中证１０００Ｂ份额的行为
５４、自动分离：指基金发售结束后，投资者场内认购的每２份华宝中证１０００份额按照１：１ 份额配比确认为华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的行为
５５、配对转换：指本基金的华宝中证１０００份额与华宝中证１０００Ａ份额、华宝中证１０００Ｂ份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并
５６、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其在场内持有的每２份华宝中证１０００份额申请转换成１份华宝中证１０００Ａ份额与１份华宝中证１０００Ｂ份额的行为
５７、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每１份华宝中证１０００Ａ份额与１份华宝中证１０００Ｂ份额申请转换成２份场内华宝中证１０００份额的行为
５８、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
５９、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
６０、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为
６１、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的华宝中证１０００份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为
６２、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
６３、巨额赎回：指本基金单个开放日，华宝中证１０００份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括华宝中证１０００份额、华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额）的１０％
６４、元：指人民币元
６５、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
６６、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
６７、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
６８、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
６９、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上，根据基金合同给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为华宝中证１０００Ａ份额参考净值、华宝中证１０００Ｂ份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
７０、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
７１、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
７２、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华宝兴业基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５８楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５８楼
法定代表人：郑安国
总经理：ＨＵＡＮＧ Ｘｉａｏｙｉ Ｈｅｌｅｎ（黄小薏）
成立日期：２００３年３月７日
注册资本：１．５亿元人民币
电话：０２１－３８５０５８８８
联系人：韩东霞
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有５１％的股份，外方股东领先资产管理有限公司持有４９％的股份。
（二）基金管理人主要人员情况
１、董事会成员
郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
ＨＵＡＮＧ Ｘｉａｏｙｉ Ｈｅｌｅｎ（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大ＴＤ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ公司金融分析师，Ａｃｔｈｏｐ投资公司财务总监。２００３年５月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。
Ｌｉｏｎｅｌ ＰＡＱＵＩＮ先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。
Ａｌｅｘａｎｄｒｅ Ｗｅｒｎｏ先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理工作，曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。２０１３年５月加入华宝兴业基金管理有限公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。
张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管理学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究所所长。
罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。
江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。
２、监事会成员
Ａｎｎｅ ＭＡＲＩＯＮ－ＢＯＵＣＨＡＣＯＵＲＴ女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团中国区负责人，集团管理委员会委员。
贾璐女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理助理、华宝投资公司副总经理。现任宝钢集团金融系统党委副书记。
贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理，现任公司营运副总监。
３、总经理及其他高级管理人员
郑安国先生，董事长，简历同上。
ＨＵＡＮＧ Ｘｉａｏｙｉ Ｈｅｌｅｎ（黄小薏）女士，总经理，简历同上。
Ａｌｅｘａｎｄｒｅ Ｗｅｒｎｏ先生，常务副总经理，简历同上。
任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。２００７年８月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。２００２年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。
４、拟任基金经理
胡洁女士，金融学硕士。２００６年６月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任交易员、高级产品经理、高级分析师、投资经理助理的职务。２０１２年１０月起任上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
５、投资决策委员会成员
任志强先生，副总经理、投资总监。
刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理。
王智慧先生，助理投资总监、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。
闫旭女士，助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报混合型证券投资基金基金经理。
李卓先生，研究部总经理。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
１、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２、办理本基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制季度、半年度和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值，确定华宝中证１０００份额的申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、按照规定召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
１、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
２、基金管理人不从事下列行为：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）侵占、挪用基金财产；
（６）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（７）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（８）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
３、基金经理承诺
（１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
１、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）等。
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（１）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（２）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（３）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。
（４）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（５）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。
（６）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时结合新的需求加以改变。
（７）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
２、内部控制制度
（１）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的有效执行；
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行；
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。
（２）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（３）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（４）监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。
３、基金管理人关于内部控制制度的声明书
（１）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（２）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
１、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：田 青
联系电话：（０１０）６７５９ ５０９６
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。
２０１４年上半年，本集团实现利润总额１，６９５．１６亿元，较上年同期增长９．２３％；净利润１，３０９．７０亿元，较上年同期增长９．１７％。营业收入２，８７０．９７亿元，较上年同期增长１４．２０％；其中，利息净收入增长１２．５９％，净利息收益率（ＮＩＭ）２．８０％；手续费及佣金净收入增长８．３９％，在营业收入中的占比达２０．９６％。成本收入比２４．１７％，同比下降０．４５个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为１３．８９％和１１．２１％，同业领先。
截至２０１４年６月末，本集团资产总额１６３，９９７．９０亿元，较上年末增长６．７５％，其中，客户贷款和垫款总额９１，９０６．０１亿元，增长６．９９％；负债总额１５２，５２７．７８亿元，较上年末增长６．７５％，其中，客户存款总额１２９，５６９．５６亿元，增长６．００％。
截至２０１４年６月末，中国建设银行公司机构客户３２６．８９万户，较上年末增加２０．３５万户，增长６．６４％；个人客户近３亿户，较上年末增加９２１万户，增长３．１７％；网上银行客户１．６７亿户，较上年末增长９．２３％，手机银行客户数１．３１亿户，增长１２．５６％。
截至２０１４年６月末，中国建设银行境内营业机构总量１４，７０７个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备７２，１２８台，较上年末增加３，１１５台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达８６．５５％，较上年末提高１．１５个百分点。
２０１４年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的４０余个重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１４年“世界银行１０００强排名”中，以一级资本总额位列全球第２，较上年上升３位；在美国《福布斯》杂志２０１４年全球上市公司２０００强排名中位列第２；在美国《财富》杂志世界５００强排名第３８位，较上年上升１２位。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等９个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２４０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１４年９月末，中国建设银行已托管３８９只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
１．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
２．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
３．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
４．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
１、场外销售机构
（１）直销机构
１）直销柜台
名称：华宝兴业基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５８楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５８楼
法定代表人：郑安国
直销柜台电话：０２１－３８５０５７３１、３８５０５７３２、０２１－３８５０５８８８－３０１或３０２
直销柜台传真：０２１－５０４９９６６３、５０９８８０５５
网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２）直销ｅ网金
投资者可以通过华宝兴业基金管理有限公司网上交易直销ｅ网金系统办理本基金的认／申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
３）官方淘宝店
投资者可以通过本公司官方淘宝店平台办理本基金的认／申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。公司网站：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ，官方淘宝店平台网址：ｆｓｆｕｎｄ．ｔａｏｂａｏ．ｃｏｍ。
（２）其他场外销售机构
１）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
２）其它场外销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
２、场内销售机构
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。
本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街１７号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号
法定代表人：周明
联系电话：０１０－５８５９８８３９
传真：０１０－５８５９８９０７
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：俞卫锋
联系电话：（８６ ２１） ３１３５ ８６６６
传真： （８６ ２１） ３１３５ ８６００
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
执行事务合伙人：杨绍信
联系电话：（０２１） ２３２３８８８８
传真：（０２１） ２３２３８８００
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：汪棣、俞伟敏
六、基金份额的分级与净值计算规则
（一）基金份额结构
本基金的基金份额包括华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“华宝中证１０００份额”）、华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（以下简称“华宝中证１０００Ａ份额”）、华宝兴业中证１０００指数分级证券投资基金之积极收益类份额（以下简称“华宝中证１０００Ｂ份额”）。根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的各类基金份额具有不同的风险收益特征。
华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的配比始终保持１：１的份额配比不变。
（二）基金运作概要
１、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，投资者在场外认购的份额，将被确认为华宝中证１０００份额。投资者在场内认购的份额，将按照１：１的份额配比自动分离为华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额。
２、基金合同生效后，华宝中证１０００份额设置单独的基金代码，可以接受场内与场外的申购和赎回。在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额可分别申请在深圳证券交易所上市交易，但不接受申购或赎回。
３、华宝中证１０００份额、华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的资产合并投资运作。
４、基金合同生效后，本基金将根据基金合同约定，办理场内的华宝中证１０００份额与华宝中证１０００Ａ份额、华宝中证１０００Ｂ份额之间的配对转换业务，即：基金份额持有人可申请将其持有的场内华宝中证１０００份额按照１：１的份额配比分拆为华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额；或基金份额持有人可申请将其持有的华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额按照１：１的份额配比合并为场内华宝中证１０００份额。
场外的华宝中证１０００份额不进行分拆。投资者可将其持有的场外华宝中证１０００份额办理跨系统转托管至场内后，再申请分拆。
５、基金合同生效后，本基金将按照基金合同约定对华宝中证１０００份额、华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额进行定期份额折算及不定期份额折算。基金份额折算后，本基金的运作方式不变，华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额的份额配比不变。
６、无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本招募说明书“十八、基金份额的折算”），因折算而新增的场内华宝中证１０００份额不进行自动分离。投资者可选择将上述折算产生的场内华宝中证１０００份额按照１：１的份额配比分拆为华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额。
（三）华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的基金份额参考净值计算规则
根据华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的风险和收益特性不同，本基金份额所分拆的两类基金份额华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额具有不同的参考净值计算规则。
在华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额分别进行基金份额参考净值计算。华宝中证１０００Ａ份额为低预期风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金资产净值优先确保华宝中证１０００Ａ份额的本金及其约定应得收益；华宝中证１０００Ｂ份额为高预期风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保华宝中证１０００Ａ份额的本金及其约定应得收益后，将剩余基金资产净值计为华宝中证１０００Ｂ份额的净资产。
在华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的存续期内，华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的基金份额参考净值计算规则如下：
１、华宝中证１０００Ａ份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋４％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次发生份额折算（包括定期份额折算和不定期份额折算）的份额折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率为准。基金合同生效日至第一次基金份额折算基准日（定期份额折算基准日或不定期份额折算基准日）期间的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）＋４％”。华宝中证１０００Ａ份额约定年基准收益均以１．００００元为基准进行计算。
２、本基金每２份华宝中证１０００份额所代表的基金资产净值等于１份华宝中证１０００Ａ份额和１份华宝中证１０００Ｂ份额的基金资产净值之和。计算出华宝中证１０００Ａ份额的基金份额净值后，根据上述关系，计算出华宝中证１０００Ｂ份额的基金份额参考净值。
３、在本基金的基金合同生效日至基金份额参考净值计算日，若未发生基金合同约定的定期份额折算或不定期份额折算，则华宝中证１０００Ａ份额在净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至净值计算日的实际天数计算；若发生基金合同约定的定期份额折算或不定期份额折算，则华宝中证１０００Ａ份额在净值计算日应计收益的天数应按照最近一次基金份额折算基准日（定期份额折算基准日或不定期份额折算基准日）次日至净值计算日的实际天数计算。
基金管理人并不承诺或保证华宝中证１０００Ａ份额的基金份额持有人的本金及约定应得收益，如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下，华宝中证１０００Ａ份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
（四）基金份额净值的计算
１、华宝中证１０００份额的基金份额净值计算
设Ｔ日为华宝中证１０００份额的基金份额净值计算日，华宝中证１０００份额的基金份额净值为：
NAV1000＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额总数
其中，基金资产净值为Ｔ日闭市后的基金资产总值减去负债后的价值，Ｔ日基金份额总数为华宝中证１０００份额、华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的份额数之和。
２、华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额的基金份额参考净值计算
设Ｔ日为基金份额参考净值计算日，华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的基金份额参考净值为：
t
NAVA=1+R——
N
NAVB=2×NAV1000-NAVA
其中，Ｎ为当年实际天数；ｔ＝ｍｉｎ｛自基金合同生效日至Ｔ日之间的自然日，自最近一次基金份额折算基准日次日至Ｔ日之间的自然日｝；NAVA为Ｔ日华宝中证１０００Ａ份额的基金份额参考净值；NAVB为Ｔ日华宝中证１０００Ｂ份额的基金份额参考净值；Ｒ为华宝中证１０００Ａ份额的约定年基准收益率。
３、华宝中证１０００份额的基金份额净值、华宝中证１０００Ａ份额与华宝中证１０００Ｂ份额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（五）华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额的终止运作
经基金份额持有人大会决议通过，华宝中证１０００Ａ份额和华宝中证１０００Ｂ份额可申请终止运作。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。
准予注册文件：中国证券监督管理委员会证监许可【２０１５】６６４号
准予注册日期：２０１５年４月２０日
（一）基金的类别、运作方式与存续期限
１、基金的类别：股票型证券投资基金
２、基金的运作方式：契约型开放式
３、基金存续期限：不定期
（二）募集方式及场所
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。
(下转B21版)