关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换转入、

转换转出及定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2015年5月21日

1. 公告基本信息

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2. 其他需要提示的事项

（1）根据本基金基金合同的相关规定，本基金申万军工份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中军工A级份额与军工B级份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

（2）本公告仅对本基金办理不定期份额折算业务期间申万军工份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金办理不定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况，请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者通过以下任一途径咨询：

1）申万菱信基金管理有限公司网站：www.swsmu.com；

2）申万菱信基金管理有限公司客户服务热线：400 880 8588（免长途话费）或021-962299。

（3）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2015年5月21日

关于申万菱信中证军工指数分级

证券投资基金

办理不定期份额折算业务的公告

根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）“第二十一部分、基金份额折算”的相关规定，当申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之基础份额（申万军工份额）的基金份额净值大于或等于1.5000元时，本基金将进行不定期份额折算。

截至2015年5月20日，申万军工份额的基金份额净值为1.5328元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年5月21日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

一、基金份额折算基准日

本次不定期份额折算的基准日为2015年5月21日。

二、基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额（申万军工场外份额和场内份额的合计，基金代码：163115，其中场内简称：申万军工）和申万军工B份额（场内简称：军工B级，基金代码：150187）。

三、基金份额折算方式

当申万军工份额的基金份额净值大于或等于1.5000元时，本基金将分别对上述折算对象进行份额折算。将军工B级 份额的基金份额参考净值超过军工A级 份额的基金份额参考净值的部分，折算成场内的申万军工份额；即：份额折算前军工B级 份额的持有人在份额折算后将持有军工B级 份额与新增场内申万军工份额。份额折算后申万军工份额的基金份额净值、军工B级 份额的基金份额参考净值与折算基准日军工A级 份额的基金份额参考净值三者相等。份额折算后军工B级 份额与军工A级 份额的份额数保持1:1 配比。

（1）申万军工份额

场外申万军工份额持有人份额折算后获得新增场外申万军工份额，场内申万军工份额持有人份额折算后获得新增场内申万军工份额。

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其中：

■：份额折算前原申万军工份额持有人持有的申万军工份额的基金份额数；

■：份额折算后原申万军工份额持有人持有的申万军工份额的基金份额数；

■：份额折算前申万军工份额的基金份额净值，即折算基准日申万军工份额的基金份额净值；

■：份额折算后申万军工份额的基金份额净值；

申万军工份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；申万军工份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

（2）军工A级份额

此类不定期份额折算不改变军工A级 份额的基金份额参考净值及其份额数。

（3）军工B级份额

份额折算前军工B级 份额的持有人在份额折算后将持有军工B级 份额与新增场内申万军工份额。

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军工B级份额持有人新增的场内申万军工份额的份额数=

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其中：

■：份额折算前军工B级份额的基金份额数；

■：份额折算后军工B级份额的基金份额数；

■：份额折算前军工A级份额的基金份额参考净值，即折算基准日军工A级 份额的基金份额参考净值；

■：份额折算后军工A级份额的基金份额参考净值；

■：份额折算前军工B级份额的基金份额参考净值，即折算基准日军工B级份额的基金份额参考净值；

■：份额折算后军工B级份额的基金份额参考净值；

■：份额折算后申万军工份额的基金份额净值；

经折算后军工B级份额持有人新增的场内申万军工份额的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

（4）折算后申万军工份额的总份额数

折算后申万军工份额的总份额数=折算前申万军工份额的份额数+场外申万军工份额持有人折算新增场外申万军工份额数+场内申万军工份额持有人折算新增场内申万军工份额数+军工B级份额持有人折算新增的场内申万军工份额数。

四、基金份额折算期间的基金业务办理

1、不定期份额折算基准日（即2015年5月21日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；军工A级份额和军工B级份额正常交易；基准日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年5月22日），本基金将暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务；军工A级份额正常交易；军工B级份额将于该日停牌一天；本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。

3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年5月25日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；军工A级份额正常交易；军工B级份额将于该日上午9:30-10:30停牌一小时，并于上午10:30之后复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务。

4、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月25日军工B级份额即时行情显示的前收盘价为2015年5月22日的军工B级份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。

五、重要提示

1、军工A级份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，在不定期份额折算后，将不改变军工A级份额的基金份额参考净值及其份额数。

2、军工B级 份额表现为高风险、高收益的特征，但在不定期份额折算后，原军工B级 份额的持有人将同时持有高风险收益特征军工B级 份额与较高风险收益特征申万军工份额，风险收益特征将发生变化，且折算后其杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆水平恢复到约2倍杠杆水平。此外，军工B级份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会增加。

3、由于军工A级份额和军工B级份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可能发生变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。

4、原军工B级份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内申万军工份额分拆为军工A级份额和军工B级份额。

5、折算后，本基金申万军工份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量军工B级份额和场内申万军工份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

6、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日，折算基准日的申万军工份额净值与折算阀值1.5000元可能有一定差异。

7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2015年5月21日

申万菱信基金管理有限公司

关于旗下基金对长期停牌的股票

变更估值方法的提示性公告

根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（[2008]38号）、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）及申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）长期停牌股票的估值政策和程序，基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。

本公司旗下部分基金持有的“万达院线”（股票代码：002739）和“中国南车”（股票代码：601766）因重大事项分别自2015年5月14日和2015年5月7日起停牌。经与托管行协商一致，自2015年5月20日起采用“指数收益法”对本公司旗下基金持有的“万达院线”和“中国南车”进行估值。敬请投资者予以关注。

待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2015年5月21日

基金名称			申万菱信中证军工指数分级证券投资基金
基金简称			申万菱信中证军工分级（基金场内简称“申万军工”）
基金主代码			163115
基金管理人名称			申万菱信基金管理有限公司
公告依据			《证券投资基金信息披露管理办法》、《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金招募说明书》
暂停相关业务的起始日、金额及原因说明	暂停申购起始日		2015年5月21日
	暂停赎回起始日		2015年5月21日
	暂停定期定额投资起始日		2015年5月21日
	暂停转换转入起始日		2015年5月21日
	暂停转换转出起始日		2015年5月21日
	暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定期定额投资的原因说明		根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金将以2015年5月21日为份额折算基准日对军工B级份额、申万军工份额办理不定期份额折算业务，为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人决定于2015年5月21日至2015年5月22日暂停本基金的申购、赎回、转换转入、转换转出及定期定额投资业务。
恢复相关业务的起始日、金额及原因说明	恢复申购起始日		2015年5月25日
	恢复赎回起始日		2015年5月25日
	恢复定期定额投资日		2015年5月25日
	恢复转换转入日		2015年5月25日
	恢复转换转出日		2015年5月25日
	恢复申购、赎回、转换转入、转换转出及定期定额投资的原因说明		本基金不定期份额折算业务将于2015年5月22日办理完毕，因此本基金管理人决定于2015年5月25日起恢复本基金的申购、赎回、转换转入、转换转出及定期定额投资业务。
下属分级基金的基金简称		申万军工	军工A级	军工B级
下属分级基金的交易代码		163115	150186	150187
该分级基金是否暂停申购、赎回、定期定额投资		是	否	否