山西证券股份有限公司<BR/>关于2014年度股东大会决议的公告

山西证券股份有限公司
关于2014年度股东大会决议的公告

2015-05-21 来源：上海证券报

股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2015-042

山西证券股份有限公司

关于2014年度股东大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

★特别提示：

1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；

2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；

3、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。

一、会议召开和出席情况

1、会议时间：

（1）现场会议召开时间：2015年5月20日14:30

（2）网络投票时间：2015年5月19日至2015年5月20日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2015年5月20日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2015年5月19日15:00至2015年5月20日15:00期间的任意时间。

2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式

3、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼

4、会议召集人：公司董事会

5、会议主持人：侯巍董事长

6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

二、会议出席情况

出席本次会议的股东及股东授权委托代表共16人，代表有效表决权股份1,547,872,058股，占公司有效表决权股份总数的61.45458%。其中：

1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表11人，代表有效表决权股份1,481,668,707股，占公司有效表决权股份总数的58.82614%；

2、以网络投票方式参加本次会议的股东5人，代表有效表决权股份66,203,351股，占公司有效表决权股份总数的2.62845%；

3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计12人，拥有及代表的股份为120,084,094股，占公司有效表决权股份总数的4.76765%。

公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

三、议案审议和表决情况

本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

1、审议通过《公司2014年度董事会工作报告》

总表决结果：同意1,547,803,658股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.99558%；反对600股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00004%；弃权67,800股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00438%。

其中中小股东表决情况：同意120,015,694股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的99.94304%；反对600股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.00050%；弃权67,800股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.05646%。

2、审议通过《公司2014年度监事会工作报告》

总表决结果：同意1,547,803,658股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.99558%；反对500股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00003%；弃权67,900股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00439%。

其中中小股东表决情况：同意120,015,694股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的99.94304%；反对500股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.00042%；弃权67,900股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.05654%。

3、审议通过《公司2014年年度报告及其摘要》

4、审议通过《公司2014年度利润分配方案》

总表决结果：同意1,547,791,058股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.99477%；反对13,100股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00085%；弃权67,900股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00438%。

其中中小股东表决情况：同意120,003,094股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的99.93255%；反对13,100股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.01091%；弃权67,900股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.05654%。

5、审议通过《公司董事、监事2014年度薪酬执行情况及2015年度薪酬发放方案》

6、审议通过《公司高级管理人员2014年度薪酬及考核情况专项说明》

总表决结果：同意1,547,791,058股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.99477%；反对500股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00003%；弃权80,500股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00520%。

其中中小股东表决情况：同意120,003,094股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的99.93255%；反对500股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.00042%；弃权80,500股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.06703%。

7、逐项审议通过《关于公司2014年日常关联交易执行情况及预计2015年日常关联交易的议案》

1）审议公司与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西省国信投资（集团）公司及山西信托股份有限公司持有的872,291,855股回避表决，故有效表决权股份总数为675,580,203股。

总表决结果：同意675,511,803股，占该项议案有效表决权股份总数的99.98988%；反对500股，占该项议案有效表决权股份总数的0.00007%；弃权67,900股，占该项议案有效表决权股份总数的0.01005%。

2）审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东太原钢铁（集团）有限公司持有的320,926,394股回避表决，故有效表决权股份总数为1,226,945,664股。。

总表决结果：同意1,226,864,664股，占该项议案有效表决权股份总数的99.99340%；反对500股，占该项议案有效表决权股份总数的0.00004%；弃权80,500股，占该项议案有效表决权股份总数的0.00656%。

3）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西国际电力集团有限公司持有的234,569,715股回避表决，故有效表决权股份总数为1,313,302,343 股。

总表决结果：同意1,313,221,343股，占该项议案有效表决权股份总数的99.99383%；反对500股，占该项议案有效表决权股份总数的0.00004%；弃权80,500股，占该项议案有效表决权股份总数的0.00613%。

4）审议公司与山西杏花村汾酒集团有限责任公司及其关联公司的关联交易事项时，无相关关联股东出席本次会议，故有效表决权股份总数为1,547,872,058股。

5）审议公司与长治市行政事业单位国有资产管理中心及其关联公司的关联交易事项时，关联股东长治市行政事业单位国有资产管理中心持有的10,000,000股回避表决，故有效表决权股份总数为1,537,872,058股。

总表决结果：同意1,537,791,058股，占该项议案有效表决权股份总数的99.99473%；反对500股，占该项议案有效表决权股份总数的0.00003%；弃权80,500股，占该项议案有效表决权股份总数的0.00524%。

其中中小股东表决情况：同意110,003,094股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的99.92642%；反对500股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.00045%；弃权80,500股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.07313%。

6）审议公司与亚宝药业集团股份有限公司及其关联公司的关联交易事项时，无相关关联股东出席本次会议，故有效表决权股份总数为1,547,872,058股。

7）审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司的关联交易事项时，无相关关联股东出席本次会议，故有效表决权股份总数为1,547,872,058股。

8、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

本议案为特别决议事项，需经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上审议通过。

修订后的《公司章程》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

9、审议通过《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》

修订后的《公司股东大会议事规则》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

10、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

11、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

12、逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》

1）发行股票的种类和面值

总表决结果：同意1,547,791,058股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.99477%；反对68,300股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00441%；弃权12,700股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.00082%。

其中中小股东表决情况：同意120,003,094股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的99.93255%；反对68,300股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.05688%；弃权12,700股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.01057%。

2）发行数量

3）发行方式和发行时间

4）发行对象及认购方式

5）定价原则

6）募集资金金额与用途

7）限售期

8）上市地点

9）本次发行前的滚存未分配利润安排

10）本次发行股票决议的有效期

13、审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》

14、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

15、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

16、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况补充报告的议案》

17、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

18、审议通过《关于选举公司第三届董事会成员的议案》

1）选举公司第三届董事会非独立董事

①选举侯巍先生为公司第三届董事会非独立董事

总表决结果：同意1,481,668,709股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72294%。

其中中小股东表决情况：同意53,880,745股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.86918%。

②选举柴宏杰先生为公司第三届董事会非独立董事

总表决结果：同意1,481,668,709股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72294%。

其中中小股东表决情况：同意53,880,745股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.86918%。

③选举樊廷让先生为公司第三届董事会非独立董事

总表决结果：同意1,481,668,709股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72294%。

其中中小股东表决情况：同意53,880,745股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.86918%。

④选举赵树林先生为公司第三届董事会非独立董事

总表决结果：同意1,481,668,709股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72294%。

其中中小股东表决情况：同意53,880,745股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.86918%。

⑤选举周宜洲先生为公司第三届董事会非独立董事

总表决结果：同意1,481,644,154股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72136%。

其中中小股东表决情况：同意53,856,190股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.84873%。

⑥选举傅志明先生为公司第三届董事会非独立董事

总表决结果：同意1,481,668,709股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72294%。

其中中小股东表决情况：同意53,880,745股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.86918%。

⑦选举王拴红先生为公司第三届董事会非独立董事

总表决结果：同意1,481,644,154股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72136%。

其中中小股东表决情况：同意53,856,190股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.84873%。

2）选举公司第三届董事会独立董事

①选举朱海武先生为公司第三届董事会独立董事

总表决结果：同意1,481,668,709股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72294%。

其中中小股东表决情况：同意53,880,745股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.86918%。

②选举王卫国先生为公司第三届董事会独立董事

总表决结果：同意1,481,644,154股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72136%。

其中中小股东表决情况：同意53,856,190股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.84873%。

③选举容和平先生为公司第三届董事会独立董事

总表决结果：同意1,481,668,709股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72294%。

其中中小股东表决情况：同意53,880,745股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.86918%。

④选举蒋岳祥先生为公司第三届董事会独立董事

总表决结果：同意1,481,644,154股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的95.72136%。

其中中小股东表决情况：同意53,856,190股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的44.84873%。

选举上述董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

19、审议通过《关于选举公司第三届监事会成员的议案》

1）选举焦杨先生为公司第三届监事会监事