根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会[2008]38 号公告）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金持有的“首开股份”（证券代码：600376）、“中国南车”（证券代码：601766）、“红日药业”（证券代码：300026）和“亿帆鑫富”（证券代码：002019）股票进行估值调整，自2015 年5 月21日起按指数收益法进行估值。

  待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015 年5 月23日

  国泰基金管理有限公司关于旗下基金参加上海联泰资产管理有限公司申购（含定期定额投资）

  费率优惠活动的公告

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与上海联泰资产管理有限公司（以下简称“联泰资产”）协商一致，自2015年5月26日起，本公司旗下部分基金参加联泰资产申购（含定期定额投资）费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

  一、适用投资者范围

  通过联泰资产申购（含定期定额投资）以下基金的投资者。

  二、适用基金

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  投资者通过联泰资产的交易系统进行定投申购基金的（仅限场外、前端模式），享受申购费率优惠：

  1、优惠前申购（含定期定额投资）费率（含分级费率）等于或低于0.6%的，不享受优惠，按原费率执行。

  2、优惠前申购（含定期定额投资）费率（含分级费率）高于0.6%，优惠后申购（含定期定额投资）费率享受4折优惠。若优惠后申购费率低于0.6%，按0.6%执行。

  3、原申购费率为单笔固定金额收费，按照原费率执行。

  4、对客户的认购、转换等其余费率不进行优惠。

  各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  三、特别提示

  1、上述费率优惠活动的解释权归联泰资产所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以联泰资产的安排和规定为准。

  2、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

  3、上述基金原申购（含定期定额投资）费率标准请参见本公司网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

  四、投资人可通过以下途径咨询详情

  1、国泰基金管理有限公司网站：www.gtfund.com

  客户服务电话：400-888-8688

  2、上海联泰资产管理有限公司

  网站：www.66money.com

  客户服务电话：4000-466-788

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低利益。投资人投资于本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。

  国泰基金管理有限公司

  二○一五年五月二十三日