投资基金(LOF)场内交易价格
波动的提示公告
近期,融通基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:161610,场内简称:融通领先,以下简称“本基金”)二级市场交易价格出现较大波动。截至2015 年5月22日,本基金在二级市场的收盘价为2.452元,相对于当日1.941元的基金份额净值,溢价幅度为26%,投资者如果盲目追高,可能遭受重大损失。为此,本基金管理人声明如下:
一、融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)为上市开放式基金,除可在二级市场交易外,投资人还可以按当日基金份额净值申购、赎回本基金。投资者将托管在场外销售机构的基金份额跨系统转托管到场内销售机构,便可在二级市场交易。
二、为保证本基金的稳定运作,保护现有基金份额持有人利益,本基金管理人于2015年5月23日发布公告,自2015年5月25日起限制本基金超过10万元的大额申购、定期定额投资业务。
三、本基金是股票型基金,属于高风险的投资品种,一旦股票市场出现波动,基金份额参考净值可能会相应出现较大波动。在二级市场上交易的本基金,除了有基金份额参考净值波动的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,这些风险均可能使投资人面临损失。
四、截至目前,本基金运作正常,无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作,及时做好信息披露工作。
投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》或公司网站(www.rtfund.com)上的相关法律文件。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
融通基金管理有限公司
二零一五年五月二十六日
融通基金管理有限公司关于公司旗下基金所持有的长期停牌股票估值方法调整的公告
尊敬的基金投资者:
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2015年5月25日起,对旗下基金所持有的长期停牌股票 “奥瑞金”(股票代码:002701)、“铜陵有色”(股票代码:000630)、“潮宏基”(股票代码:002345)、“瑞康医药”(股票代码:002589)、“新华医疗”(股票代码:600587)用“指数收益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数(简称“AMAC行业指数”)。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自该股票恢复交易并收盘价能反映其公允价值之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。
融通基金管理有限公司
二〇一五年五月二十六日