⊙记者 马婧妤 ○编辑 剑鸣

  案例一：通过12386主张诉求 行使股东投票权

  A公司2014年4月的一则临时公告让股东老罗很纳闷：公司拟通过委托贷款的方式向参股公司发放6亿元的贷款，利率为同期同档次基准利率的115%。一季报账上还有近2亿的银行借款，综合利率高达9.22%，怎么不先还高息的银行借款，反而以7.1%的低息向参股公司放贷呢？更让老罗不解的是，A公司临时公告表明，股东大会只有现场投票。

  “为何不开通网络投票？这不是暗箱操作吗！”老罗急忙拿起电话，拨通了A公司投资者热线。A公司表示，“相关监管规定对是否开通网络投票没有明确要求，股东大会投票方式以公司之前的公告为准”。眼看离股东大会召开不足半月，无奈之下老罗突然想起12386热线，毫不犹豫地打了过去。

  原来，除了老罗，当天热线已接到12宗类似诉求。12386热线随即启动快速处理机制，很快就把投资者诉求通过广东证监局转达给A公司。

  该局第一时间督促A公司承担起投诉处理首要责任，并向公司指出，虽然监管法规未明确要求此类事项必须开通网络投票，但小国九条明确鼓励上市公司全面采用网络投票方式召开股东大会，希望公司重新研究此事。

  在监管部门的引导下，A公司次日发布补充公告增加提供网络投票的表决方式，以老罗为代表的中小股东诉求得到积极响应。

  老罗本打算好好研究股东大会上是投赞成票还是反对票，可是把公司最近的公告翻查了一遍，发现借款方的信息连影子都没有。次日，老罗再次拨通12386热线，希望A公司详细披露本次议案中借款方的信息，作为投票决策的参考；同时为保证公平公正，希望公司大股东回避该议案表决。

  A公司根据监管部门要求，再次发布公告，针对原来披露不详尽的事项补充披露了借款方财务及股权结构等信息。股东大会召开前夕，12386热线对前期投诉一一回复，提醒投资者积极参与投票表决，理性表达意愿，以合法合规的方式维护自身权益。

  在中小投资者积极投票及大股东弃权的情况下，该议案一如所料以93.68%的反对票未获通过。至此，老罗等中小投资者有效参与了公司重大投资决策，充分发挥了在现代公司治理中的积极作用，其诉求悉数得到回应。

  （广东证监局提供）

  案例二：12386热线助投资者避免可转债投资损失

  2015年2月，12386热线接到投资者洪女士咨询，提出对可转债不了解，希望能够提供帮助。12386热线向投资者所在营业部提供了客户资料，营业部与客户及时取得了联系。

  事情起因于2015年1月29日，中国石化发布公告，决定以2015年2月11日作为赎回登记日，提前赎回中石化可转债。由于当时石化可转债在130元附近，而赎回价格却只有101.261元/张。D证券泉州温陵路营业部从1月29日起开始每天对持有中石化可转债客户进行短信通知。到了2月初还有部分客户持有中石化可转债，营业部启动了一对一电话通知服务与客户取得联系，为客户提供帮助。

  营业部与洪女士取得联系后，发现其对可转换债券知识一无所知，且年纪较大，对电脑操作不甚熟悉，本人无法前往营业部。得知这一情况，营业部客服人员第一时间上门指导，给客户详细讲解了相关的内容和操作步骤，同时对客户进行投资者风险揭示。

  在营业部努力下，洪女士在赎回登记日的前一天及时进行了卖出操作，避免了强制赎回带来不必要损失。事后，洪女士专门表扬了D证券泉州温陵路营业部及工作人员，同时也对12386热线表示感谢，表示12386热线方便快捷，服务到位，帮了她大忙。（福建证监局提供）