2014年年度股东大会决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：2015-033
海通证券股份有限公司
2014年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2015年6月8日
(二)股东大会召开的地点：上海铭德大酒店4楼多功能厅（上海市西藏北路558号）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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注：截至2015年6月8日即公司2014年年度股东大会召开之日，本公司已发行股份总数为11,501,700,000股。但因H股股东大会通函中所载列的“确认H股股东出席股东周年大会的资格而暂停办理H股过户登记手续起始日期”为2015年5月9日，该日本公司已发行股份总数为9,584,721,180股，因此上表中所示的有表决权股份总数以9,584,721,180股为计算依据。
(四)本次股东大会由公司董事会召集，由王开国董事长主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事13人，出席7人，董事庄国蔚先生、张新玫女士、何健勇先生，独立董事肖遂宁先生、李光荣先生和冯仑先生因其他公务安排未能出席本次会议；
2、公司在任监事11人，出席6人，监事李林先生、董小春先生、程峰先生、陈辉峰先生和胡京武先生因其他公务安排未能出席本次会议；
3、本公司董事会秘书黄正红先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员以及国浩律师（上海）事务所的见证律师列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：海通证券股份有限公司2014年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：海通证券股份有限公司2014年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于公司2014年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：海通证券股份有限公司2014年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：海通证券股份有限公司2014年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：关于更换董事的议案
7.1董事候选人沈铁冬
审议结果：通过
表决情况：
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7.2董事候选人余莉萍
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：关于新增监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
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9、议案名称：关于设立海通国际证券集团有限公司购股权计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H股股份的一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
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11、议案名称：关于修改《公司章程》及《股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
因公司不存在持股5%以上的股东，因此持股5%以下股东的表决情况同上。
(三)关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会所审议的议案第1至第8项为普通决议议案，已经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过，第9至第11项为特别决议议案，已经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
2、本次股东大会审议的议案均不涉及关联交易。
3、 除审议上述议案外，本次会议还听取了《海通证券股份有限公司2014年度独立董事述职报告》。
二、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：崔少梅律师、肖静恺律师
2、律师鉴证结论意见：
上述两位律师对本次年度股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论意见如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
三、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
海通证券股份有限公司
2015年6月8日
附件1：
沈铁冬先生简历
沈铁冬先生，1969年11月出生。于1992年6月辽宁大学政治经济学系政经专业毕业，获学士学位，并于2010年12月辽宁大学经济学院政经专业毕业，获博士学位（在职攻读）。沈先生1992年6月至1993年6月期间在共青团辽宁省委员会学校部工作，担任驻会主席。于1993年7月至1999年9月期间在辽宁省国际信托投资公司工作，担任信托部副部长职务，于1999年9月至2002年1月在辽宁省国际合作（集团）公司工作，担任资本运营部部长职务，于2002年2月至2009年12月在辽宁能源投资（集团）有限责任公司工作，担任副总经理职务。沈先生于2009年12月至2014年12月期间在辽宁省盘锦市人民政府工作，先后担任副市长, 市委常委、秘书长职务。沈先生于2014年12月出任辽宁能源投资（集团）有限责任公司副董事长、党委副书记、总经理职务至今。
沈先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，目前没有持有本公司股份，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
余莉萍女士简历
余莉萍女士，1962年出生，大学毕业，自2010年8月至今担任光明（集团）有限公司副总裁。余女士于1997年7月中国纺织大学研究生院管理工程专业硕士研究生班结业；1998年7月中国纺织大学管理工程专业毕业。高级会计师职称。余女士1996年8月至2006年4月期间，在上海轻工控股（集团）公司担任多个职位，包括总会计师、财务总监。她于2006年4月至2006年8月期间担任上海轻工控股集团副总会计师兼光明食品（集团）有限公司财务总监、总会计师。于2006年8月至2010年8月期间担任上海益民食品一厂（集团）有限公司党委委员、副总裁、财务总监、上海轻工控股集团副总会计师。并与2006年4月至2007年8月担任上海轻工业对外经济技术合作有限公司监事长； 2006年6月至2007年8月担任上海轻工置业有限公司董事长；自2013年9月至今担任农工商超市（集团）有限公司监事会主席。自2014年3月至今担任上海轻工控股（集团）公司法定代表人。
余女士与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，目前没有持有本公司股份，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
附件2：
寿伟光先生简历
寿伟光先生，1963年出生，经济学博士，应用经济学（金融方向）博士后，高级经济师。寿先生1987年7月至1995年11月在财政部驻上海专员办事处工作，先后担任科员、业务科副科长、工业一科副科长、外贸金融科副科长、科长；1995年10月至1997年12月担任上海市财政局综合计划处主任科员；1997年12月至1999年8月担任上海市财政局第六分局副局长；1999年8月至2000年5月担任上海国际信托投资公司人事处副处长；2000年5月至2002年12月担任上海国际集团有限公司党委委员、党委办公室主任、干部人事处处长、博士后工作办公室主任；2002年12月至2009年9月担任上海国际集团有限公司副总经理、党委委员，兼任上海国际集团金融发展研究院常务副院长、博士后工作站副站长；2009年9月至2013年4月担任上海国有资产经营有限公司党委书记、总裁；2013年4月至2014年6月担任山西省太原市人民政府副市长；2014年6月至2015年4月担任山西省太原市委常委、副市长。
寿先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，目前没有持有本公司股份，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
附件3：
《公司章程》修正案
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《股东大会议事规则》修正案
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证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2015-034
海通证券股份有限公司
关于新增职工监事的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2015年6月5日以通讯方式召开了第三届职工代表大会第四次会议，经审议表决，同意新增宋世浩先生为公司第六届监事会职工监事，任期与第六届监事会一致。宋世浩先生监事任职生效尚待：（1）《公司章程》有关监事会组成条款修改并获得股东大会审议通过且经证券监督管理机构批准；及（2）宋世浩先生监事任职资格经证券监督管理机构核准，以发生在后的日期为准。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2015年6月8日
附：宋世浩先生简历：
宋世浩先生，1969年出生，工商管理硕士，2000年3月至今在公司工作。1992年7月至1996年6月在包头钢铁公司第五中学担任教师；1996年6月至2000年3月在包头信托投资公司工作，先后担任证券营业部经理、信托营业部经理；2000年3月至2006年3月在公司天津营业部工作，先后担任总经理助理、副总经理；2006年3月至2009年8月在公司兰州业务总部担任副总经理（主持工作）；2009年8月至2012年2月在公司甘肃分公司担任总经理；2011年9月至2013年1月在公司运营中心担任副总经理；2013年1月至今在公司合规与风险管理总部担任副总经理（主持工作）。