基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司
发售日期：2015年6月15日至2015年6月30日
重要提示
一、中海中证高铁产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已经中国证监会证监许可〔2015〕932号文准予注册。中国证监会对本基金募集的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。
二、本基金是契约型、开放式、股票型证券投资基金。
三、本基金的基金管理人为中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”），登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国证券登记结算公司”）。
四、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
五、本基金首次募集不设募集规模上限。
六、本基金自2015年6月15日至2015年6月30日，本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理公开发售。场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本公司已经开通网上开户和网上认购，详细情况请浏览本公司网站（www.zhfund.com）相关内容。
七、在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资人在认购期间累计认购份额不设上限。
本基金在场外代销机构或基金管理人网上交易系统的首次单笔最低认购金额为人民币10元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币10元（含认购费）；基金管理人直销网点的首次单笔最低认购金额为人民币100,000元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币10,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
本基金场内认购采用金额认购的方式，具体以届时上海证券交易所公布的有关规定办理。在具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为50,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
八、基金发售结束后，本基金将投资者在场内认购的全部中海中证高铁份额按照1：1的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即中海中证高铁A份额和中海中证高铁B份额。
九、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资人在发售期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。
十、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2015年6月10日《中国证券报》和《上海证券报》上的《中海中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书》。
十一、本基金的基金合同、托管协议、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.zhfund.com)、各销售机构网站上。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金发售的相关事宜。
十二、在募集期间，各销售机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告，或拨打各销售机构的客户服务电话进行咨询，具体规定以各销售机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的销售机构，投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话（400-888-9788或021-38789788）进行咨询。
十三、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险（包括本基金的指数投资风险、上市交易风险、杠杆机制风险、折/溢价风险等金融衍生品投资风险以及份额配对转换及份额折算等业务办理过程中的特定风险）等。
本基金为股票型基金，属于高预期风险、高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，中海中证高铁A份额具有低风险、收益相对稳定的特征，中海中证高铁B份额具有高风险、高预期收益的特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
十四、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
一、本次发售基本情况
（一）基金的名称
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金（基金代码：502030）。
（二）基金的类别
股票型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型开放式
（四）基金存续期限
不定期
（五）募集方式和募集场所
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。在基金募集阶段，本基金以同一个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。
场外将通过基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理公开发售。场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与本基金份额的上市交易。
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购。
基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。
（六）募集期限
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金自2015年6月15日至2015年6月30日，通过本公司的直销机构和招商证券等其他销售机构的网点公开发售。
基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
（七）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（八）募集目标
本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管理人可视募集情况提前结束募集。
（九）认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，认购申请成功受理的确认以登记机构的确认结果为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。
（十）基金份额初始面值、认购费用和认购份额的计算
1、基金份额初始面值：本基金基金份额初始面值为1.00元人民币，按初始面值发售。
2、认购费用：
本基金在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增加而递减。本基金对通过直销中心认购基金份额的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率。
养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围， 并按规定向中国证监会备案。
本基金非养老金客户的场外认购费率如下表：
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养老金客户通过基金管理人的直销中心认购本基金的场外认购费率见下表：
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本基金场内认购也采取金额认购方式，认购费率如下表：
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投资人重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计算，认购规则按销售机构及届时上海证券交易所公布的规则执行。
3、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
4、认购份额的计算
（1）中海中证高铁份额认购份额和利息折算份额的计算
本基金采用“金额认购”的申报方式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。
当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝净认购金额/基金份额发售面值
利息转份额=利息/基金份额初始面值
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额认购费
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额＝净认购金额/基金份额发售面值
利息转份额=利息/基金份额初始面值
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
场外认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内认购份额计算结果先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。
场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产；场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金资产。
举例说明：
假设某投资人（非养老金客户）通过场外认购本基金，认购金额10,000元，认购费率为0.40%，假定募集期间认购资金所得利息为35.5元，则其可得到的中海中证高铁份额计算如下：
净认购金额=10,000/（1+0.40%）=9,960.16元
认购费用=10,000-9,960.16=39.84元
认购份额=9,960.16/1.00=9,960.16份
利息转份额=35.5/1.00=35.50份
认购总份额=9,960.16+35.50=9,995.66份
即：该投资人投资10,000元通过场外认购本基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为35.5元，在基金发售结束后，其所获得的中海中证高铁份额为9,995.66份。
举例说明：
某投资人（非养老金客户）在募集期内投资100,000元通过场内认购本基金，上海证券交易所会员单位设定其适用的认购费率为0.40%，如果募集期内认购资金获得的利息为99元，则其可得到的场内中海中证高铁份额计算如下：
净认购金额=100,000/（1+0.40%）=99,601.59元
认购费用=100,000-99,601.59=398.41元
认购份额=99,601.59/1.00=99,601.59份
认购份额按截位法保留到整数位为99,601份，小数部分0.59份对应的金额退还投资人。
利息转份额=99/1.00=99份
认购总份额=99,601+99=99,700份
退款金额=0.59×1.00=0.59元
即：该投资人投资100,000元从场内认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为99元，在基金发售结束后，则其可得到的场内中海中证高铁份额99,700份，退款0.59元。
（2）中海中证高铁A份额与中海中证高铁B份额的计算
本基金发售结束后，场内认购的全部份额将按1:1的比例确认为中海中证高铁A份额与中海中证高铁B份额，两类基金份额的计算公式如下：
认购份额总额＝认购份额＋利息转份额
经确认的中海中证高铁A份额＝认购份额总额×0.5
经确认的中海中证高铁B份额＝认购份额总额×0.5
中海中证高铁A份额、中海中证高铁B份额的计算保留至整数位（最小单位为1份）。
举例说明：
某投资人（非养老金客户）在募集期内投资100,000元通过场内认购本基金，上海证券交易所会员单位设定其适用的认购费率为0.40%，如果募集期内认购资金获得的利息为99元，则其可得到的场内中海中证高铁份额计算如下：
净认购金额=100,000/（1+0.40%）=99,601.59元
认购费用=100,000-99,601.59=398.41元
认购份额=99,601.59/1.00=99,601.59份
认购份额按截位法保留到整数位为99,601份。
利息转份额=99/1.00=99份
认购总份额=99,601+99=99,700份
经确认的中海中证高铁A份额=99,700×0.5=49,850份
经确认的中海中证高铁B份额=99,700×0.5=49,850份
即投资人在募集期内通过场内认购100,000元本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为99元，上海证券交易所会员单位设定其适用的认购费率为0.40%，基金募集期结束后，投资人经确认的中海中证高铁A份额为49,850份、中海中证高铁B份额为49,850份。
（十一）投资人对基金份额的认购
1、认购时间安排
投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
2、投资人认购应提交的文件和办理的手续
投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
3、认购的方式及确认
（1）本基金场外认购采用金额认购方式。场内认购采用金额认购方式，具体以届时上海证券交易所公布的有关规定办理。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。
募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤销。
（2）认购确认
对于T日（此处，特指发售募集期内的工作日）交易时间内受理的认购申请，在正常情况下，基金登记机构将在T+1日（同上）就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购申请的成功确认应以基金登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资人应在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资人应主动查询申请的确认结果。投资人开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序，请参阅基金份额发售公告。
4、认购数量限制
（1）场外认购中海中证高铁份额的限额
本基金场外认购采用金额认购的方式。本基金在场外代销机构或基金管理人网上交易系统的首次单笔最低认购金额为人民币10元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币10元（含认购费）；基金管理人直销网点的首次单笔最低认购金额为人民币100,000元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币10,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（2）场内认购中海中证高铁份额的限额
本基金场内认购采用金额认购的方式，具体以届时上海证券交易所公布的有关规定办理。在具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为50,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（3）本基金对单个账户持有的基金份额不进行限制。
（十二）募集期利息的处理方式
本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
（十三）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前，任何人不得动用。
二、个人投资者的开户与认购程序
本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为准，新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
（一）本公司直销中心
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的9:00-17:00。
2、个人投资者办理开户（或账户注册）申请材料：
（1） 填妥并签章的《开放式基金账户业务申请表（个人版）》，一式两份；
（2） 本人有效身份证件复印件（正反两面）；
（3） 任一与开户者同名的储蓄账户凭证复印件；
（4） 签署《风险提示函》；
（5） 填妥并签章的《开放式基金电话交易协议书》（适用于申请开通电话交易方式的投资者），一式两份。
（6） 参与《个人投资人风险承受能力测评问卷》测试。
（7） 代理开户的，出示证明代理关系的有效证明文件及复印件。
3、投资者在账户登记时须注意提交的证件应当与开户时提交的一致，且投资者名称及签名或印章应当分别与开户时填写及签署的一致。所需填写的表单与开户一致。
4、办理认/申购业务时，投资者需先办理资金存入业务，凭汇款单来本公司办理认/申购业务。
5、开户当天即可进行交易并要求本公司提交业务受理单据。T+2日交易确认成功后，投资者可到本公司直销中心来取确认单据。
6、开户之后，若投资者进行日常交易须提供以下单据方可办理。
（1）个人投资者须提供本指南个人投资者开户必要单据之（2）；
（2）填妥的《开放式基金交易业务申请表》（投资者可从本公司网站的下载中心下载）；机构投资者须加盖预留印鉴。
（3）已开通传真交易功能的机构投资者可直接通过传真进行交易，交易原件应尽快寄送至本公司。
（4）电话交易目前仅限基金转换、赎回和修改分红方式，已开通电话交易功能的个人投资者可直接通过电话进行交易，不需提供（1）、（2）规定的资料。
7、认购资金的划拨
投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。
（1）直销专户1：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
开户账号：1001244319025804133
（2）直销专户2：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
开户账号：449459213746
（3）直销专户3：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行
开户账号：310066771018004397712
（4）直销专户4：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：招商银行上海分行营业部
开户账号：216089217210003
（5）直销专户5：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
开户账号：03492300040008372
（6）直销专户6：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京分行营业部
开户账号：0200000329217902083
（7）直销专户7：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行
开户账号：0216014040000235
投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日16：00前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。
至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后3个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：
（1）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。
（2）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。
（3）其它导致认购无效的情况。
（二）其他销售机构
个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。
三、机构投资者的开户与认购程序
本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为准，新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
（一）本公司直销中心
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的9:00-17:00。
2、机构投资者办理开户（或账户注册）申请材料：
（1）填制完全的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》并加盖公章、法人章，一式两份；
（2）出示工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或保险公司、信托公司的理财产品开户需提交产品批复或者产品报备复印件。
(下转B26版)