一、 重要声明与提示
《华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金之1000A与1000B上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华宝兴业基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金之1000A与1000B上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2015年5月20日《上海证券报》和《证券日报》及华宝兴业基金管理有限公司网站（www.fsfund.com）上的《华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金招募说明书》以及同日发布在本公司网站（www.fsfund.com）上的《华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。
二、 基金概览
1、基金名称：华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金
2、基金类别：股票型
3、基金运作方式：契约型开放式
4、本基金的基金份额包括华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金之基础份额（即“华宝中证1000份额”，场内简称“1000分级”，基金代码：162413）、华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“华宝中证1000A份额”，场内简称“1000A”，基金代码：150263）与华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“华宝中证1000B份额”，场内简称“1000B”，基金代码：150264）。华宝中证1000A份额与华宝中证1000B份额的份额配比始终保持1：1的比例不变。
5、基金存续期限：不定期。
6、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额与华宝中证1000份额的资产合并运作。
7、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。投资者场外认购所得的份额，将被确认为华宝中证1000份额。投资者场内认购所得的份额，将按照1∶1的份额配比自动分离为华宝中证1000A份额和华宝中证1000B份额。基金合同生效后，投资者认购所得的华宝中证1000份额场内份额的自动分离，由基金管理人委托注册登记机构进行，无需基金份额持有人申请。
8、基金合同生效后，华宝中证1000份额（场内简称：1000分级，基金代码：162413）设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，不上市交易。华宝中证1000A份额（场内简称：1000A；交易代码：150263）与华宝中证1000B份额（场内简称：1000B；交易代码：150264）只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。
9、华宝中证1000份额的申购与赎回：投资者可通过场外或场内两种方式，申购或赎回华宝中证1000份额（场内简称：1000分级，基金代码：162413）。办理华宝中证1000份额场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。办理华宝中证1000份额场外申购、赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构。本基金不对华宝中证1000A份额或华宝中证1000B份额单独开放场内申购、赎回。
10、场内份额配对转换：场内份额配对转换是指本基金场内的华宝中证1000份额与华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额之间进行转换的行为，包括分拆与合并。分拆指基金份额持有人将其在场内持有的每2份华宝中证1000份额申请转换成1份华宝中证1000A份额与1份华宝中证1000B份额的行为。合并指基金份额持有人将其持有的每1份华宝中证1000A份额与1份华宝中证1000B份额申请转换成2份场内华宝中证1000份额的行为。
11、基金份额折算：基金份额定期折算的频率为每年折算1次。基金份额不定期折算的条件是华宝中证1000份额的基金份额净值达到1.5000元或以上，或华宝中证1000B份额的基金份额参考净值跌至0.2500元或以下。有关基金份额折算的约定，参见基金合同“第二十一部分 基金份额的折算”。定期折算基准日或不定期折算基准日的具体日期，详见基金管理人届时发布的公告。
12、基金份额总额：截至2015年6月9日，本基金的份额总额为330,711,104.54 份；其中，华宝中证1000份额为271,827,940.54份；华宝中证1000A份额为29,441,582.00份；华宝中证1000B份额为29,441,582.00份。
13、基金份额净值：截至2015年6月9日，华宝中证1000份额的基金份额净值为0.9999元，华宝中证1000A份额的基金份额参考净值为1.0010元，华宝中证1000B份额的基金份额参考净值为0.9988元。
14、本次上市交易的基金份额简称及交易代码：份额简称：1000A，交易代码：150263；份额简称：1000B，交易代码：150264。
15、本次上市交易份额：华宝中证1000A份额：29,441,582.00份；华宝中证1000B份额：29,441,582.00份
16、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
17、上市交易日期：2015年6月16日
18、基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
19、基金托管人：中国建设银行股份有限公司
20、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可【2015】664号
2、基金合同生效日：2015年6月4日
5、发售日期：2015年5月25日起至2015年5月29日
6、发售价格：人民币1.00元
7、发售方式：场内、场外认购
8、发售机构：
（1）场内销售机构
场内销售机构是指具有基金代销资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深圳证券交易所网站查询。
（2）场外销售机构
①直销机构
本公司直销柜台和直销e网金、官方淘宝店。
②代销机构
中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、申万宏源证券有限公司、长城证券有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、华宝证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公司、国都证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中航证券有限公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司。
9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
10、募集资金总额及入账情况
本次募集的有效净认购金额为330,638,859.16元人民币，折合基金份额330,638,859.16份；利息结转份额72,245.38份，总确认份额为330,711,104.54份。上述有效净认购资金及认购款项在募集期间产生的利息已于2015年6月4日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金托管专户。
本基金通过场外、场内两种方式公开发售，按照每份基金份额1.00元计算，本基金募集期间含本息共募集330,711,104.54份基金份额，其中场外认购的基金份额为271,827,940.54份；场内认购的基金份额为58,883,164.00份。
11、本基金募集备案情况
本基金于2015年6月4日验资完毕，2015年6月4日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于2015年6月4日获得《关于华宝兴业中证1000指数分级证券基金备案确认的函》（机构部函[2015] 1706号）的书面确认，本基金基金合同自该日起正式生效。
12、基金合同生效日：2015年6月4日
13、基金合同生效日的基金份额总额：330,711,104.54份
（二）本基金日常申购、赎回情况
本基金将于2015年6月16日开放日常申购、赎回业务，详细信息请投资者查阅刊登在2015年6月11日《上海证券报》和《证券日报》及本公司网站（www.fsfund.com）上的《华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的公告》。
（三）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2015]272号
2、上市交易日期：2015年6月16日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。
4、份额简称：1000A，交易代码：150263 份额简称：1000B，交易代码：150264 。
5、本次上市交易份额：华宝中证1000A份额：29,441,582.00份；华宝中证1000B份额：29,441,582.00份（截至2015年6月9日） 。
6、未上市交易份额的流通规定：对于托管在场内的华宝中证1000份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其分拆为华宝中证1000A份额和华宝中证1000B份额即可上市流通；对于托管在场外的华宝中证1000份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其转托管至深圳证券交易所场内后分拆为华宝中证1000A份额和华宝中证1000B份额即可上市流通。
7、基金资产净值的披露：在华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额上市交易后或开始办理华宝中证1000份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的华宝中证1000份额的基金份额净值和基金份额累计净值、华宝中证1000A份额和华宝中证1000B份额的基金份额参考净值，并在深交所行情发布系统揭示。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2015年6月9日，本基金之华宝中证1000份额的持有人总户数为5,350户，其中场外持有人总户数为5,225户；华宝中证1000A份额持有人总户数为125户，全部为场内持有人；华宝中证1000B份额持有人总户数为125户，全部为场内持有人；华宝中证1000份额平均每户持有的场外基金份额为52,024.49份，华宝中证1000A份额平均每户持有的场内基金份额为235,532.66份，华宝中证1000B份额平均每户持有的场内基金份额为235,532.66份。
（二）持有人结构
1、截至2015年6月9日，场内基金份额持有人结构如下：
华宝中证1000A份额：场内机构投资者持有的基金份额18,525,631.00份，占比62.9234%；场内个人投资者持有的基金份额10,915,951.00份，占比37.0766%。
华宝中证1000B份额：场内机构投资者持有的基金份额18,525,630.00份，占比62.9234%；场内个人投资者持有的基金份额10,915,952.00份，占比37.0766%。
2、截至2015年6月9日，基金管理人的从业人员持有本基金场内份额的情况如下：
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（三）截至2015年6月9日，场内华宝中证1000A份额前十名持有人情况
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截至2015年6月9日，场内华宝中证1000B份额前十名持有人情况
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注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、 基金主要当事人介绍
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：华宝兴业基金管理有限公司
法定代表人：郑安国
总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）
注册资本：人民币1.5亿元
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2003]19号
工商登记注册的法人营业执照文号：310000400334472
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）
成立日期：2003年3月7日
股东名称及其出资比例：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东法国领先资产管理有限公司持有49%的股份。
2、内部组织结构及职能
公司下设25个部门，包括：国内投资部、固定收益部、机构投资部、研究部、量化投资部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、北京分公司、深圳分公司（中西部、北方、华南、华东等投资服务中心）、机构及海外销售部、产品开发部、专户营销部、战略策划部、市场支持部、电子商务部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人事行政部。
各部门主要职责概述如下：
国内投资部：主要负责国内主动权益基金的投资管理。
固定收益部：主要负责固定收益产品的投资研究研工作。
机构投资部：主要负责非公募产品的投资管理和投资咨询工作。
研究部：主要负责宏观经济、行业及上市公司研究。
量化投资部：主要负责管理主动和被动量化基金产品、开展数量化投资策略研究的部门。
国际业务部：主要主要负责QDII基金的投资研究工作。
监察稽核部：主要负责公司内控的评估及相应制度完善。
风险管理部：主要负责公司投资组合的风险评估并提供风险管理建议。
北京分公司：主要负责维护公司在北方地区销售渠道。
深圳分公司：主要负责维护公司在南方地区销售渠道。
机构及海外销售部：主要负责向机构客户销售公募产品和提供相关服务。
产品开发部：主要负责公司产品战略，开发各种基金品种。
专户营销部：主要负责向机构客户、高端个人客户和渠道销售特定资产管理产品（即专户产品）。
战略策划部：主要负责公司市场营销、品牌建设、营销宣传、公关维护、渠道规划、渠道开发与维护等业务，还负责公司市场人员的KPI考核、费用管理、市场部内部事务支持等工作。
市场支持部：主要负责Call Center的管理和客户服务工作。
电子商务部：主要负责公司基金电子直销业务。
交易部：主要负责所有投资组合的交易管理。
清算登记部：主要负责基金交易的资金调拨、交易清算；组织基金会计核算。
信息技术部：主要负责公司信息系统的系统开发和日常维护。
财务部：主要负责公司财务管理、会计核算和资金管理。
人事行政部：主要负责公司人力资源管理和行政管理。
3、主要人员情况截止2015年3月31日，公司共有员工187人，其中博士及博士以上有7人，硕士107人，本科65人，专科及以下8人。
4、信息披露负责人：刘月华
电话：021-38505888
5、基金管理业务情况
截至2015年3月31日，华宝兴业基金管理有限公司旗下共管理32只开放式基金，资产管理规模为807亿元。旗下管理的基金有华宝兴业宝康消费品证券投资基金、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金、华宝兴业宝康债券投资基金、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金、华宝兴业现金宝货币市场基金、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金、华宝兴业增强收益债券型证券投资基金、华宝兴业中证100指数证券投资基金、华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金、上证180价值交易型开放式证券投资基金、华宝兴业上证180价值交易型开放式证券投资基金联接基金、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金、华宝兴业成熟市场动量优选证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、上证180成长交易型开放式证券投资基金、华宝兴业上证180成长交易型开放式证券投资基金联接基金、华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金、华宝兴业资源优选股票型证券投资基金、华宝兴业现金添益交易型货币市场基金、华宝兴业服务优选股票型证券投资基金、华宝兴业创新优选股票型证券投资基金、华宝兴业活期通货币市场基金、华宝兴业生态中国股票型证券投资基金、华宝兴业量化对冲策略混合型发起式证券投资基金、华宝兴业高端制造股票型证券投资基金、华宝兴业品质生活股票型证券投资基金、华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金。
6、本基金基金经理
胡洁女士，金融学硕士。2006年6月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任交易员、高级产品经理、高级分析师、投资经理助理的职务。2012年10月起任上证180成长交易型开放式指数证券投资基金、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015年5月起兼任华宝兴业中证医疗指数分级证券投资基金基金经理，2015年6月起兼任华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金基金经理。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
2、基金托管部门及主要人员情况
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
（三）验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
执行事务合伙人：杨绍信
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：张振波
经办注册会计师：汪棣、张振波
六、基金合同的内容摘要
详见本公告书附件。
七、 基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金截至2015年6月9日的资产负债表如下：
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注：1、截至2015年6月9日，基金份额净值0.9999元，基金份额总额330,711,104.54
份。
2、本报告期自2015年6月4日起至2015年6月9日止。本基金基金合同于2015年6月4日生效，截至本报告期末本基金基金合同生效未满半年。
八、 基金投资组合
截至2015年6月9日，本基金的投资组合如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1.报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
截至2015年6月9日，本基金未持有指数部分的股票投资。
2.报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
截至2015年6月9日，本基金未持有积极投资部分的股票投资。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
截至2015年6月9日，本基金未持有指数部分的股票投资。
2.报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
截至2015年6月9日，本基金未持有积极投资部分的股票投资。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
截至2015年6月9日，本基金未持有债券投资。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
截至2015年6月9日，本基金未持有债券投资。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
截至2015年6月9日，本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
截至2015年6月9日，本基金未持有贵金属投资。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至2015年6月9日，本基金未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1．报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
2．本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1．本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
2．报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
3．本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1.自基金合同生效日至2015年6月9日，本基金前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2.本基金前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3.其他资产构成
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4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2015年6月9日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至2015年6月9日，本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
截至2015年6月9日，本基金未持有积极投资的股票。
九、 重大事件揭示
本基金基金合同已于 2015年6月4日正式生效，基金管理人已于2015年6月6日在《上海证券报》、《证券日报》刊登《华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金基金合同生效公告》。
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《证券基金法》、《公开募集证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反《证券基金法》、《公开募集证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、 备查文件目录
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金募集注册的文件；
2、《华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金基金合同》；
3、《华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
附件：基金合同摘要
（一) 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户和份额配对转换等业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定华宝中证1000份额的基金份额净值和申购、赎回的价格、华宝中证1000A份额与华宝中证1000B份额的基金份额参考净值；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、华宝中证1000份额的基金份额净值和申购、赎回价格、华宝中证1000A份额与华宝中证1000B份额的基金份额参考净值；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应分别由华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额与华宝中证1000B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1) 终止《基金合同》；
2) 更换基金管理人；
3) 更换基金托管人；
4) 转换基金运作方式；
5) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
6) 变更基金类别；
7) 本基金与其他基金的合并；
8) 变更基金投资目标、范围或策略；
9) 变更基金份额持有人大会程序；
10) 终止华宝中证1000A份额与华宝中证1000B份额的运作；
11) 终止华宝中证1000A份额与华宝中证1000B份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；
12) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
13) 单独或合计持有华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
14) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
15) 法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
（2）在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
1) 调低基金管理费、基金托管费；
2) 法律法规要求增加的基金费用的收取；
3) 在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；
4) 因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而必须对《基金合同》进行修改；
5) 若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式进行运作并相应修改《基金合同》；
6) 对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
7) 按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（4）单独或合计持有华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（5）单独或合计持有华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1) 会议召开的时间、地点和会议形式；
2) 会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4) 授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
5) 会务常设联系人姓名及联系电话；
6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7) 召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规和监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2) 经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额不少于本基金在权益登记日华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额少于本基金在权益登记日华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额应不少于本基金在权益登记日华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1) 会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
2) 召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额不小于在权益登记日华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额小于在权益登记日华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
4) 上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在会议召开方式上，本基金可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（4）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1) 现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2) 通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额在其对应的份额类别内有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
7、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会按照《基金法》第八十七条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序
1、《基金合同》的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，并自决议生效后两日内在指定媒介公告，并在决议生效5日内报中国证监会备案。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3)对基金财产进行估值和变现；
4)制作清算报告；
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
6)将清算报告报中国证监会备案并公告；
7)对基金剩余财产进行分配。
(5)基金财产清算的期限为6个月。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，分别计算华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自的应计分配比例，并据此对华宝中证1000份额、华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额各自的基金份额持有人按其持有的基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》有关的一切争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2015年6月16日
公告日期：2015年6月11日