证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015-068

  招商证券股份有限公司2015年第二次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2015年6月11日

  (二)股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店

  (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事15人，出席13人，董事王岩、独立董事刘嘉凌因工作原因未出席本次会议；

  2、公司在任监事9人，出席9人；

  3、公司董事会秘书吴慧峰出席会议，公司副总裁、首席风险官邓晓力列席会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、议案名称：关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市方案的议案（分8项表决）

  2.01议案名称：发行股票的种类和面值

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.02议案名称：发行时间

  审议结果：

  表决情况：

  ■

  2.03议案名称：发行方式

  审议结果：

  表决情况：

  ■

  2.04议案名称：发行规模

  审议结果：

  表决情况：

  ■

  2.05议案名称：定价方式

  审议结果：

  表决情况：

  ■

  2.06议案名称：发行对象

  审议结果：

  表决情况：

  ■

  2.07议案名称：发售原则

  审议结果：

  表决情况：

  ■

  2.08议案名称：国有股转（减）持

  审议结果：

  表决情况：

  ■

  3、议案名称：关于公司转为境外募集股份有限公司的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、议案名称：关于公司发行H股股票募集资金使用及投向计划的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  6、议案名称：关于公司发行H股股票并上市决议有效期的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7、议案名称：关于授权董事会及其获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  8、议案名称：关于公司发行H股之前滚存利润分配方案的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  (二)关于议案表决的有关情况说明

  以上第1、2、3、5、6、7项议案为特别决议事项，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

  律师：肖兰、孙昊天

  2、律师鉴证结论意见：

  本次股东大会召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序、表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

  四、备查文件目录

  1、招商证券股份有限公司2015年第二次临时股东大会决议；

  2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

  招商证券股份有限公司

  2015年6月11日