证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2015-052

  长江证券股份有限公司关于

  中国证监会通报公司违规问题的查处情况的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2015年6月12日，中国证监会通报了公司违规问题的查处情况，相关内容如下：

  “我会于5月6日对长江证券股份有限公司（以下简称长江证券）相关研究报告的制作、审批和发布等情况进行了合规性核查。从检查情况看，媒体转载内容来源于5月4日长江证券发布的题为《上证成交可上1.4万亿，创业板已达巅峰——从交易成本看当前市场系列之二》的研究报告。检查中发现，长江证券未与转载机构签订协议，未明确转载责任，致使转载机构篡改了研究报告标题；研报报送审核人员不符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。上述行为反映出公司内部控制制度未能有效执行，并违反了我会《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）第二十一条‘证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任’之规定。

  根据《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）第二十二条的规定，我会对长江证券采取了出具警示函的行政监管措施。”

  公司已按照相关规定和中国证监会的要求，切实采取了措施，进一步严格执行内部控制制度，加强了研报刊载或者转发管理，确保业务开展依法合规。

  特此公告

  长江证券股份有限公司董事会

  二〇一五年六月十二日