证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-072

  方正证券股份有限公司

  关于民族证券整改情况的公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2015年5月18日，公司全资子公司中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）收到了中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》（[2015]20号）。北京证监局责令民族证券在2015年6月15日之前对相关问题予以改正，并向其提交书面整改报告（详见本公司于2015年5月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于全资子公司民族证券收到行政监管措施决定书的公告》）。

  2015年6月12日，民族证券向北京证监局报送了《关于落实行政监管措施决定书的整改报告》（民证报[2015]108号），具体内容如下：

  一、20.5亿资金进展情况

  民族证券已与恒丰银行股份有限公司等相关机构协商提前解除协议并转回资金事宜，截至2015年6月15日，共转回211,327,847.91元；由于目前均尚处于正常履行相关融资合同时期，相关融资方提出提前解除协议并转回资金需要一定时间；民族证券表示会协调各方尽快将剩余资金全部转回。

  截至目前，尚无证据表明未收回资金已经发生损失。

  二、落实监管要求的整改情况

  （一）关于相关报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则问题的整改情况

  经监管机构审核同意，民族证券于6月5日对证券公司CISP信息系统相关数据进行了补正，并按照补正后的净资本数据进行2015年度证券公司分类评价自评填报工作。

  （二）关于持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准问题的整改情况

  民族证券正在积极协调各方提前解除信托计划协议。待资金全部转回后，该指标即可满足监管标准。

  （三）关于内部管理存在问题的整改情况

  民族证券相关部门已经认真开展自查，就大额资金使用决策及审批手续不完善、对外签署协议未按制度要求经评审、印章管理等方面的问题制定整改方案并积极落实整改。

  三、责任认定和责任追究

  基于北京证监局行政监管措施决定书和民族证券专项调查小组出具的阶段性报告，民族证券已经对相关责任人的责任认定及追究措施提出了初步建议，并将视调查的最终情况追究相应责任。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董事会

  二○一五年六月十六日