（上接B106版）

  上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、与基金销售有关的费用：东吴转债份额申购费率、赎回费率

  1、申购费率

  本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过5%。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。基金的申购费率如下：

  ■

  申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

  2、赎回费率

  本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，基金的赎回费率如下：

  ■

  （注：其中1个月为30天，3个月为90天；1年为365日，2年为730日）

  东吴转债份额的场内赎回费率为固定值0.5%。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  5、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  五、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：

  1、在“重要提示”中，更新了相关内容。

  2、在“三、基金管理人”中，更新了相关内容。

  3、在“四、基金托管人”中，更新了相关内容。

  4、在“五、相关服务机构”中，更新了相关内容。

  5、在“十、基金的投资”中，更新了相关内容。

  6、在“十一、基金的业绩”中，更新了相关内容。

  7、在“二十三、其他应披露事项”中，更新了其他披露事项:

  (1)2014年11月19日在上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加数米基金网费率优惠活动的公告》；

  (2)2014年11月26日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》；

  (3)2014年11月27日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回及定期定额投资业务的公告》；

  (4)2014年12月2日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间可转债A份额停复牌的公告》；

  (5)2014年12月2日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之可转债A份额本次定期折算期间约定年基准收益率的公告》；

  (6)2014年12月3日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴中证可转换债券指数分级基金定期份额折算结果及恢复交易的公告》；

  (7)2014年12月3日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴可转债A份额折算后复牌首日前收盘价调整的风险提示公告》；

  (8)2014年12月23日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金更新招募说明书及摘要》；

  (9)2014年12月23日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告》；

  (10)2014年12月29日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告》；

  (11)2014年12月30日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告》；

  (12)2014年12月31日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务期间可转债A份额、可转债B份额停复牌的公告》；

  (13)2015年1月5日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》；

  (14)2015年1月5日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《关于可转债A和可转债B不定期份额折算后前收盘价调整的公告》；

  (15)2015年1月5日在上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金2014年年度资产净值公告》；

  (16)2015年1月21日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金2014年第4季度报告》；

  (17)2015年3月5日在上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增国金证券股份有限公司为代销机构并推出转换业务的公告》；

  (18)2015年3月19日在上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增江苏银行股份有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  (19)2015年3月21日在上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于变更江苏银行股份有限公司上线代销旗下基金并推出定期定额业务及转换业务时间的公告》；

  (20)2015年3月25日在上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值方法变更的公告》；

  (21)2015年3月28日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金2014年年度报告以及摘要》；

  (22)2015年3月28日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金2015年第1季度报告》；

  十六、签署日期

  本基金更新招募说明书于2015年6月19日签署。

  东吴基金管理有限公司

  二零一五年六月十九日