证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：2015-043

  中信证券股份有限公司2014年度股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间：2015年6月19日上午10时

  （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区亮马桥路50号北京燕莎中心有限公司凯宾斯基饭店3层开封厅

  （三）出席本次股东大会的股东及股东代理人情况：

  ■

  （四）本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，本次股东大会由副董事长殷可先生主持。

  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事8人，出席8人，其中，董事长王东明先生、副董事长刘乐飞先生、独立非执行董事吴晓球先生以电话方式参会；

  2、公司在任监事5人，出席1人，监事郭昭先生、何德旭先生、雷勇先生、杨振宇先生因公事未能出席本次股东大会；

  3、公司董事会秘书郑京女士出席了本次股东大会；公司其他部分高级管理人员列席了本次股东大会。

  此外，公司聘请的律师、审计师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

  本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。

  二、议案审议情况

  （一）非累积投票议案

  1.议案名称：2014年度董事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  2.议案名称：2014年度监事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  3.议案名称：关于审议公司2014年年度报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  4.议案名称：关于审议公司2014年度利润分配方案的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  公司2014年度利润分配采用现金分红的方式（即100%为现金分红），向2014年度现金红利派发股权登记日登记在册的A股股东和H股股东派发现金红利，拟派发现金红利总额为人民币3,415,241,604.00元（含税），占2014年归属于母公司股东净利润的30.12%，占可供分配利润的23.29%，2014年度剩余可供现金分配的未分配利润人民币11,247,926,353.06元结转入下一年度。以公司截至2014年12月31日的总股数计算，每10股派发现金红利人民币3.10元（含税）；如公司于2014年度H股股息派发基准日时已完成公司2015年第一次临时股东大会及2015年第一次A股类别股东会、2015年第一次H股类别股东会分别审议通过的新增发行H股事宜，2014年度每股派发现金红利的金额将在人民币3,415,241,604.00元（含税）的范围内，以新增发行H股完成后的总股数为基数做相应调整（即，实际派发现金红利的总金额可能因四舍五入与上述金额略有出入），届时，公司将发布相关公告。

  现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2014年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率（即：人民币0.788834元兑1.00港元）计算。

  公司2014年度现金红利将于本次股东大会召开后两个月内派发完毕。

  5.议案名称：关于变更会计师事务所的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  6.议案名称：关于预计公司2015年自营投资额度的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  7.00议案名称：关于再次授权公司发行境内外公司债务融资工具的议案

  7.01议案名称：发行主体、发行规模及发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.02议案名称：债务融资工具的品种

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.03议案名称：债务融资工具的期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.04议案名称：债务融资工具的利率

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.05议案名称：担保及其他安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.06议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.07议案名称：发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.08议案名称：发行对象及人民币债务融资工具发行向公司股东配售的安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.09议案名称：债务融资工具上市

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.10议案名称：人民币债务融资工具的偿债保障措施

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.11议案名称：决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  7.12议案名称：本次发行境内外公司债务融资工具的授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  8.议案名称：关于审议公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  关联/连方股东中国中信有限公司以及程博明、葛小波、刘威、倪军（该等股东均为公司股权激励对象）对此议案回避表决。该等关联/连方股东的合计持股数为1,893,102,656股，不计入有效表决总数。

  9.议案名称：关于增发公司A股、H股股份一般性授权的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  10.议案名称：关于为分公司或境外全资附属公司境外借款事宜提供担保的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  11.议案名称：关于修订公司《章程》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  12.00 议案名称：关于预计公司2015年日常关联/连交易的议案

  12.01 议案名称：公司及下属子公司与中信集团及其下属公司、联系人拟发生的关联/连交易

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  关联/连方股东中国中信有限公司对此议案回避表决，其持股数为1,888,758,875股，不计入有效表决总数。

  12.02 议案名称：公司及下属子公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的公司（公司控股子公司除外）拟发生的关联交易

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  关联/连方股东中国人寿保险(集团)公司、中国人寿保险股份有限公司以及程博明（为公司股权激励对象）对此议案回避表决。该等关联/连方股东的合计持股数为593,935,094股，不计入有效表决总数。

  13.议案名称：关于审议公司董事、监事2014年度报酬总额的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东（持有公司股份的公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：

  ■

  注：上表百分比例为A股中小股东相关投票数量/出席会议的A股中小股东和代理人所持有表决权的股份总数。

  （三）关于议案表决的有关情况说明

  涉及关联股东回避表决的议案：议案8《关于审议公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案》、议案12《关于预计公司2015年日常关联/连交易的议案》。

  股东在对议案8《关于审议公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案》表决时，关联/连方股东中国中信有限公司以及程博明、葛小波、刘威、倪军（该等股东均为公司股权激励对象）回避表决。该等关联/连方股东的合计持股数为1,893,102,656股，不计入有效表决总数。

  关联/连方股东中国中信有限公司对议案“12.01公司及下属子公司与中信集团及其下属公司、联系人拟发生的关联/连交易”回避表决，其持股数为1,888,758,875股，不计入有效表决总数。

  关联/连方股东中国人寿保险(集团)公司、中国人寿保险股份有限公司、程博明对议案“12.02公司及下属子公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的公司（公司控股子公司除外）拟发生的关联交易”回避表决。该等关联/连方股东的合计持股数为593,935,094股，不计入有效表决总数。

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

  律师：颜羽、吴俊霞

  2、律师见证结论意见：

  本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合境内相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。

  四、备查文件目录

  （一）中信证券股份有限公司2014年度股东大会决议；

  （二）北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司

  2015年6月23日