2015年第三次临时股东大会
决议公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015-069
招商证券股份有限公司
2015年第三次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015年6月24日
(二) 股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事15人，出席15人；
2、 公司在任监事9人，出席8人，监事张泽宏因工作原因未出席本次会议；
3、 公司董事会秘书吴慧峰出席会议，公司副总裁、首席风险官邓晓力列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 关于发行股票质押融资债权资产证券化产品的议案
1.01议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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1.02议案名称：产品期限
审议结果：通过
表决情况：
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1.03议案名称：利率及确定方式
审议结果：通过
表决情况：
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1.04议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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1.05议案名称：上市场所
审议结果：通过
表决情况：
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1.06议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
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1.07议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
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1.08议案名称：本次发行的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
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1.09议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
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2、关于发行普通次级债券及永续次级债券的议案
2.01议案名称：发行次级债券的规模
审议结果：通过
表决情况：
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2.02议案名称：发行次级债券的期限
审议结果：通过
表决情况：
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2.03议案名称：债券利率及确定方式、展期和利率调整
审议结果：通过
表决情况：
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2.04议案名称：债券利息递延支付
审议结果：通过
表决情况：
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2.05议案名称：强制付息事件
审议结果：通过
表决情况：
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2.06议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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2.07议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
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2.08议案名称：授权事项
审议结果：通过
表决情况：
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2.09议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 关于议案表决的有关情况说明
以上议案均为特别决议事项，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所
律师：赖湘平、邢硕
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 招商证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会决议；
2、 上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2015年6月24日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2015－070
招商证券股份有限公司
关于公司2015年度第七期短期融资券
发行结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2015年6月23日，本公司已完成2015年度第七期18亿元人民币短期融资券的发行，现将有关发行情况公告如下：
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本 期 发 行 的 相 关 文 件 已 在 中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2015年6月24日