【重要提示】
本基金经中国证监会２０１３年３月７日证监许可［２０１３］２１７号文核准募集。本基金基金合同于２０１３年５月１４日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中投资于固定收益类资产，影响证券价格波动的因素主要有：宏观经济周期变化、财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险以及政治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等，其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，不参与股票一级市场投资，也不主动从二级市场买入股票、权证。本基金属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为２０１５年５月１４日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１５年３月３１日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于２０１５年６月４日对本招募说明书摘要（２０１５年６月更新）进行了复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ
住所：上海市虹口区东大名路６３８ 号７ 层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：叶柏寿
设立日期：２００２年６月１３日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：４００－８８０－６８６８
传 真：（０７５５）８２９０４０４８
股权结构：
■
（二）主要人员情况
１、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司副董事长（法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国Ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及ＩＰＯ、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
２、监事会成员
卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理（中国）有限公司监事。曾任瑞银环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。
展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师（ＣＦＡ）、金融风险管理师（ＦＲＭ）、国际注册内部审计师（ＣＩＡ）资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。
３、公司高级管理人员及督察长
刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。
张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理。
刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
４、本基金基金经理
刘兴旺先生，中国籍，复旦大学管理学硕士。１０年证券从业经历，曾先后任职于申银万国证券股份有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、泰信基金管理有限公司，从事固定收益研究和投资工作。２０１２年１１月加入国投瑞银基金管理有限公司。２０１３年５月１１日起任国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金经理，２０１３年５月１６日起兼任国投瑞银中高等级债券型证券投资基金基金经理， ２０１３年８月２１日起兼任国投瑞银岁添利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，２０１５年１月２０日起兼任国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金经理。曾于２０１１年２月９日至２０１２年１０月２４日担任泰信周期回报债券型证券投资基金基金经理，于２０１１年４月２７日至２０１２年１０月２４日担任泰信天天收益开放式证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
陈翔凯先生，２０１３年５月１４日（本基金基金合同生效日）至２０１５年１月１９日。
５、投资决策委员会成员的姓名、职务
（１）投资决策委员会召集人：刘纯亮先生，总经理
（２）投资决策委员会成员：
李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理
何明女士：研究部总监
蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人
杨俊先生：交易部总监
马少章先生：专户投资部副总监，投资经理
汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理
陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理
（３）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：９５５６６
传真：（０１０）６６５９４９４２
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于１９９８年，现有员工１１０余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，６０％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至２０１５年３月３１日，中国银行已托管３２８只证券投资基金，其中境内基金３０３只，ＱＤＩＩ基金２５只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
１、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：叶柏寿
电话：（０７５５）８３５７５９９３ ８３５７５９９２
传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８２９０４００７
联系人：曹丽丽、杨蔓
客服电话：４００－８８０－６８６８
网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
２、代销机构
（１）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街１号
办公地址：北京市复兴门内大街１号
法定代表人：田国立
电话：０１０－６６５９６６８８
联系人：客户服务中心
客服电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（２）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
联系人：高天、虞谷云
客服电话：９５５２８
公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
电话：０１０－６６２７５６５４
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
客服电话：９５５３３
网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（４）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
传真：０１０－８５１０９２１９
联系人：客服中心
客服电话：９５５９９
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（５）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：牛锡明
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（６）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：邓炯鹏
客服电话：９５５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：０２１－３８６３７６７３
传真：０２１－５０９７９５０７
客服电话：９５５１１－３
公司网站： ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（８）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路１７７７号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路１７７７号
法定代表人：陆玉根
电话：０５１２－６３９６９８４１
传真：０５１２－６３９６９８４１
联系人：王健
客服电话：０５１２－９６０６８、４００－８６９６－０６８
公司网站：ｗｗｗ．ｗｊｒｃｂ．ｃｏｍ
（９）包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市钢铁大街６号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街６号
法定代表人：李镇西
电话：０４７２－５１８９０５１
传真：０４７２－５１８９０５７
联系人：刘芳
客服电话：９６０１６（内蒙、北京），９６７２１０（深圳、宁波），６５５５８５５５（成都）
公司网站：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
电话：０１０－６５５５８８８８
传真：０１０－６５５５０８２７
联系人：郭伟
客服电话：９５５５８
公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１１）杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所：杭州市建国中路９９号
办公地址：杭州市建国中路９９号
法定代表人：张晨
电话：０５７１—８７９２３３２４
传真：０５７１—８７９２３３１４
联系人：胡莹
客服电话：９６５９２
公司网址：ｗｗｗ．ｕｒｃｂ．ｃｏｍ
（１２）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号
办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６５６９
客服电话：４００－８８８－８８１１
公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）东亚银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路６６号２５楼２５０１室、２６楼、２７楼２７０１室、２８楼、３７楼、３８楼（名义楼层２８楼２８０１室、２９楼、３０楼３００１室、３１楼、４１楼、４２楼）
办公地址：上海浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦２９楼
法定代表人：李国宝
电话：０２１－３８６６３８６６
传真：０２１－３８６６３９６６
联系人：杨俊
垂询热线：８００－８３０－３８１１
公司网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｅａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客服电话：９５５２１
公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１５）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
客服电话：４００８８８８１０８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１６）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：周杨
客服电话：９５５３６
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８３７３４３４３
联系人：林生迎
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
电话：０１０－６６５６８４５０
传真：０１０－６６５６８９９０
联系人：宋明
客服电话：４００－８８８－８８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路６８９号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：９５５５３
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２０）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层
办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层（邮编：２０００３１）
法定代表人：李梅
电话：０２１－３３３８９８８８
传真：０２１－３３３８８２２４
联系人：曹晔
客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３
公司网站： ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ
（２１）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路２６８号
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：０５９１－３８２８１９７８
传真：０５９１－３８５０７５３８
联系人：林武能
客服电话：９５５６２
公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１
号港中旅大厦２４楼
法定代表人：吴万善
电话：０７５５－８２４９２１９３
传真：０２５－ ５１８６３３２３（南京）、０７５５－８２４９２９６２（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：９５５９７
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：薛峰
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：李芳芳
客服电话：９５５２５、４００８８８８７８８
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２４）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层
办公地址：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层
法定代表人：谢永林
电话：０７５５－２２６２１８６６
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：吴琼
客服电话：９５５１１－８
公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（２５）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：０７９１－８６２８３０８０
传真：０７９１－８６２８８６９０
联系人：俞驰
客服电话：４００８２２２１１１
公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（２６）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号
法定代表人：李工
电话：０５５１－６５１６１８２１
传真：０５５１－６５１６１６７２
联系人：甘霖、汪燕、范超
客服电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国）
公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（２７）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层
办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层
法定代表人：沈强
电话：０５７１－８６６０９０１５
传真：０５７１－８６８１１９５９
联系人：王佳苗
客服电话：９５５４８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层
法定代表人：杨宝林
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客服电话：９５５４８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ
（２９）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路８６号
办公地址：济南市经七路８６号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９１８５
联系人：吴阳
客服电话：９５５３８
公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客服电话：４００８－００１－００１
公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层
法定代表人：程宜荪
电话：０１０－５８３２８３７３
传真：０１０－５８３２８７４８
联系人：冯爽
客服电话：４００－８８７－８８２７
公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（３２）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：蔡咏
电话：０５５１－６２２７２１０１
传真：０５５１－６２２７２１００
联系人：李蔡
客服电话：９５５７８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼
法定代表人：刘学民
电话：０７５５－２３８３８７５０
传真：０７５５－２３８３８７５０
联系人：毛诗莉
客服电话：４００－８８８－１８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１５５６７
联系人：刘阳
客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（３５）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：王春峰
电话：０２２－２８４５１９９１
传真：０２２－２８４５１９５８
联系人：蔡霆
客服电话：４００－６５１－５９８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（３６）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：郭熠
客服电话：９５５７３、４００－６６６－１６１８
公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
办公地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
电话：０７５５－８２０２３４４２
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘毅
客服电话：４００－６００－８００８、９５５３２
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
（３８）广州证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层
办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层
法定代表人：邱三发
电话：０２０－８８８３６９９９
传真：０２０－８８８３６６５４
联系人：林洁茹
客服电话：０２０－９６１３０３
公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
电话：０７６９－２２１１５７１２
传真：０７６９－２２１１５７１２
联系人：李荣
客服电话：０７６９－９６１１３０
公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４０）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层
办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：０２１－２０３３３３３３
传真：０２１－５０４９８８２５
联系人：王一彦
客服电话：９５５３１；４００－８８８－８５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：龚德雄
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５３５１９８８８
联系人：许曼华
客服电话：０２１－９６２５１８、４００８－９１８－９１８
公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（４２）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１
联系人：黄静
客服电话：４００－８１８－８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（４３）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
电话：０２８－８６６９００５７
传真：０２８－８６６９０１２６
联系人：刘婧漪
客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）
公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
法定代表人：张建军
联系电话：０２０－３８２８６５８８
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
联系人：王鑫
客服电话：４００－８８８８－１３３
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：０４５１－８５８６３７１９
传真：０４５１－８２２８７２１１
联系人：周俊
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层
法定代表人：陈林
电话：０２１－６８７７７２２２
传真：０２１－６８７７７２２２
联系人：刘闻川
客服电话：４００－８２０－９８９８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４７）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：孙智勇
电话：０７３１－８４４０３３１９
传真：０７３１－８４４０３４３９
联系人：郭磊
客服电话：０７３１－８４４０３３５０
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（４８）方正证券股份有限公司
住所：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦Ｂ座１１层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦Ｂ座１１层
法定代表人：雷杰
电话：０１０－５７３９８０６２
传真：０１０－５７３９８０５８
联系人：徐锦福
客服电话：９５５７１
公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（４９）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
联系人：唐静
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（５０）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：许建平
电话：０１０－８８０８５２０１
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
客服电话：４００８－０００－５６２
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（５１）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７－９层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２
法定代表人：姚志勇
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：沈刚
客服电话：９５５７０
公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５２）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层
法定代表人：丁学东
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５８０６５
联系人：陈曦 杨涵宇
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８３８９３２８６
传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：徐松梅
客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）
公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５４）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层
法定代表人：王宜四
电话：０７９１－８６７６８６８１
传真：０７９１－８６７７０１７８
联系人：戴蕾
客服电话：４００－８８６６－５６７
公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（５５）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－６０８３８８８８
传真：０１０－６０８３３７３９
联系人：顾凌
客服电话：９５５４８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（５６）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０２０８
传真：０９３１－４８９０６２８
联系人：邓鹏怡
客服电话：４００－６８９－８８８８、０９３１－９６６６８
公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑ．ｃｏｍ
（５７）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街８号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层、５层
法定代表人：祝献忠
电话：０１０－５８５６８２３５
传真：０１０－５８５６８２８４
联系人：黄恒
客服电话：０１０－５８５６８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５８）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层
法定代表人：姜昧军
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：袁媛
客服电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：菅明军
电话：０３７１－６９０９９８８２
传真：０３７１－６５５８５８９９
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：０３７１－９６７２１８、４００－８１３－９６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（６０）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
电话：０５９２－５１６１６４２
传真：０５９２－５１６１１４０
联系人：赵钦
客服电话：０５９２－５１６３５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（６１）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道１６００ 号陆家嘴商务广场３２楼
办公地址：上海市浦东世纪大道１６００ 号陆家嘴商务广场３２楼
法定代表人：宫龙云
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
联系人：戴莉丽
客服电话：０２１－６３３４０６７８
公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（６２）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：杨树财
电话：０４３１－８５０９６５１７
传真：０４３１－８５０９６７９５
联系人：安岩岩
客服电话：４００－６００－０６８６
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（６３）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融大厦１１层
法定代表人：孔佑杰
电话： ０１０－８３９９１７１６
传真：０１０－８８０８６６３７
联系人：陈文彬
客服电话：４００－６６０－９８３９
公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６４）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街５号
办公地址：苏州工业园区星阳街５号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：４００８－６０１－５５５
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６５）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３ 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦１１ 楼
法定代表人：何春梅
电话：０７５５－８２０４７８５７
传真：０７５５－８２８３５７８５
联系人：陈炽华
客户服务电话：９５５６３
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６６）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号
法定代表人：俞洋
电话：０２１－６４３３９０００
传真：０２１－６４３３３０５１
联系人：陈敏
客服电话：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６７）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５０５
法定代表人：林义相
联系电话：０１０－６６０４５１５２
传真：０１０－６６０４５５１８
联系人：尹伶
客服电话：０１０－６６０４５６７８
天相投顾网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６８）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼
法定代表人：薛峰
电话：０７５５－３３２２７９５０
传真：０７５５－３３２２７９５１
联系人：童彩平
客户服务电话：４００６－７８８－８８７
网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（６９）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：０２１－２０６９１８３２
传真：０２１－２０６９１８６１
客服电话：４００－８２０－２８９９
公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（７０）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室
法定代表人：杨文斌
电话：０２１－２０６１３９９９
传真：０２１－６８５９６９１６
联系人：张茹
客户服务电话：４００－７００－９６６５
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
（７１）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街文一西路１２１８号１栋２０２室
办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
电话：０２１－６０８９７８４０
传真：０５７１－２６６９７０１３
联系人：徐昳绯
客服电话：４０００－７６６－１２３
公司网址：ｍａｒｋｅｔ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
（７２）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼二层
办公地址：上海市龙田路１９５号３Ｃ座７楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：０２１－５４５０９９９８
传真：０２１－６４３８５３０８
客服电话：４００－１８１８－１８８
公司网站：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
（７３）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
电话：０１０－６２０２００８８
传真：０１０－６２０２０３５５
联系人：翟飞飞
客服电话：４００－８８８－６６６１
公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（７４）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼
法定代表人：凌顺平
电话：０５７１－８８９１１８１８－８６５３
传真：０５７１－８６８００４２３
联系人：汪林林
客服电话：４００８－７７３－７７２
公司网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（７５）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
法定代表人：王莉
电话：０２１－２０８３５７７９
传真：０２１－２０８３５８７９
联系人：吴卫东
客服电话：４００－９２０－００２２
公司网站：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ
（７６）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９
办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９室
法定代表人：沈伟烨
电话：０１０－５２８５５７１３
传真：０１０－８５８９４２８５
联系人： 程刚
客服电话：４００－６０９９－２００
公司网站：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（７７）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路４２８号１号楼１０－１１层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路４２８号１号楼１０－１１层
法定代表人：申健
电话：０２１－２０２１９９８８
传真：０２１－２０２１９９２３
联系人：付江
客服电话：０２１－２０２１９９３１
公司网站：８．ｇｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：国投瑞银基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路６３８ 号７ 层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：叶柏寿
联系人：冯伟
电话：（０７５５）８３５７５８３６
传真：（０７５５）８２９１２５３４
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：刘佳、张兰
联系人：廖海
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１６层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１６层
执行事务合伙人：Ｎｇ Ａｌｂｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平
电话：（０１０）５８１５３０００、（０７５５）２５０２８２８８
传真：（０１０）８５１８８２９８、（０７５５）２５０２６１８８
签章注册会计师：昌华、高鹤
联系人：昌华
四、基金的名称
本基金名称：国投瑞银中高等级债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：债券型。
基金运作方式：契约型、开放式。
六、基金的投资目标
本基金将主要投资于中高等级非国家信用债券，通过积极主动的投资管理，力争实现战胜业绩基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据等国家信用债券，金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券等非国家信用债券，债券回购、银行存款等固定收益金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。本基金不参与股票一级市场投资，也不主动从二级市场买入股票、权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于信用等级为ＡＡ级或以上的中高等级非国家信用债券的比例不低于基金资产的８０％；持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。此外，本基金投资于可转债的比例不高于基金资产净值的１０％。
八、基金的投资策略
本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。
１、基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Ｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍ Ｙｉｅｌｄ Ｃｕｒｖｅｓ）。
均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限的个券及组合预期回报的基础。
本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部收益率低于均衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。
２、债券投资策略
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
（１）久期策略
久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，以及基金投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。本基金将在预期市场利率下行时，适当拉长债券组合的久期水平，在预期市场利率上行时，适当缩短债券组合的久期水平，以此提高债券组合的收益水平。
（２）收益率曲线策略
收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形态，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离程度，在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置，由此形成子弹型、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。
（３）类别选择策略
本基金主要投资于中高等级非国家信用债券，因此，类别选择策略主要指在金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券等非国家信用债券类别间的配置。
具体而言，本基金将基于不同类型非国家信用债券信用利差水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因素，建立不同类型的收益率曲线预测模型和利差变动预测模型，并进行估值分析和比较，由此在各类型非国家信用债券之间进行优化配置。同时，在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市场等市场信用债券的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况，相机调整不同市场中非国家信用债券所占的投资比例。
（４）个券选择策略
个券选择策略是指，在价格／内在价值分析基础上，通过自下而上的债券分析流程，鉴别出价值被市场误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。
１）信用等级评定
在进行各类型非国家信用债券的个券选择时，本基金将首先结合外部评级报告和内部评级分析，谨慎判断个券信用等级水平，并重点筛选出符合本基金信用等级要求的个券。
２）个券价值分析
在信用等级评定的基础上，本基金将根据各类型非国家信用债券市场的收益率水平，在综合考虑个券信用等级变化概率、剩余期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，进行个券内在价值分析，从中重点选择具备以下特征的个券：价值被低估、预期信用等级将提升、较高到期收益率、较高当期收入、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
对于中小企业私募债券，本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决策。
（５）可转债的投资管理
本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好，以及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价格买入，争取稳健的投资回报。
本基金持有的可转换债券可以转换为股票，但应自转换后可交易之日起的１０个交易日内卖出，若因市场原因导致基金管理人无法卖出的，应自该等情形消除之日起的５个交易日内卖出。
（６）资产支持证券的投资管理
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，以数量化模型确定其内在价值。
３、组合构建及调整
本公司设有固定收益组，结合各成员债券研究和投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。
固定收益组定期开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。
随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及日后相关法律法规允许本基金可投资的固定收益类金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种予以评估，在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和投资比例。
九、基金的业绩比较基准
中证信用债指数收益率×９５％＋中证可转换债券指数收益率×５％。
(下转B111版)
（2015年6月更新）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司