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    泰达宏利效率优选混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(摘要)
    2015-06-26       来源:上海证券报      

      基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

      重要提示

      泰达宏利效率优选混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)于2006年3月13日获中国证监会证监基金字【2006】41号文批准募集,基金合同于2006 年5 月12 日正式生效。

      本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

      基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。

      本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

      本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文。

      本招募说明书所载内容截止日为2015年5月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日,财务数据未经审计。

      一、基金管理人

      (一)基金管理人概况

      名称:泰达宏利基金管理有限公司

      成立日期:2002 年 6月6日

      注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

      办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

      法定代表人:弓劲梅

      组织形式:有限责任公司

      联系电话:010-66577808

      信息披露联系人:陈沛

      注册资本:1.8亿元人民币

      股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限公司:49%

      (二)主要人员情况

      1、董事会成员

      弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。

      杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑;2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;自2012年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。

      孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司,负责信贷和外汇管理工作;1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作;1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作; 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。

      何达德先生,董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险(国际)有限公司首席行政总监,宏利资产管理(香港)有限公司首席行政总监,负责宏利于香港的全线业务,包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险(国际)有限公司及宏利资产管理(香港)有限公司之董事。何先生毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学位,现为澳大利亚精算学会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年丰富经验,其间担任多个领导层要职。

      任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of Waterloo),获得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于2007年加盟宏利资产,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。2013年6月至2015年4月担任泰达宏利基金管理有限公司监事。

      杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事,掌握亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十三年的资本市场经验。

      刘青山先生,董事。毕业于中国人民大学,史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理公司(泰达宏利基金管理有限公司前身)并工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013年3月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。

      汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力学部理学硕士学位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,自2007年至今,担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。

      周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。

      杜英华女士,独立董事。任期始于2014年6月20日。毕业于南开大学法律系,获得法学学士和法学硕士学位。1992年10月,与其他合伙人共同发起设立天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有22年法律实务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。

      何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975年至1978年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982年至1985年,于宁夏自治区党务从事教学和科研工作;1988年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长;2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。

      2、监事会成员

      许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至2008年任职于天津市劳动和社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。

      陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998年先后就职于渣打银行、巴克莱资本、Baron Asset Management;2005年加入宏利资产,曾担任固定收益高级投资经理,现担任北亚投资负责人。

      王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理,自2014年10月起担任运营总监。

      邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士, 2004年5月至2005年4月就职于中国工商银行广东省分行公司业务部职员; 2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研究员、研究部副总监、研究部总监兼投资副总监;具备10年基金从业经验,9年证券投资管理经验,具有基金从业资格。

      3、总经理及其他高级管理人员

      弓劲梅女士,董事长。简历同上。

      刘青山先生,总经理。简历同上。

      傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。

      张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。

      刘建先生,副总经理。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、经济学硕士学位。1988年至2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长;2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算部负责人;2003年至2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015年4月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。

      4、基金经理

      吴华先生,本基金基金经理。金融学硕士;2004年6月至2006年3月就职于易方达基金管理有限公司,担任宏观策略分析员职务;2006年4月至2011年4月就职于中国国际金融有限公司,先后就职于研究部、资产管理部,担任经理、副总经理等职位;2011年5月加入泰达宏利基金管理有限公司担任研究部首席策略师;2013年9月起担任国际投资部副总经理兼首席策略分析师;2014年3月25日起担任本基金基金经理;2014年11月18日起担任泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金基金经理;2015年4月21日起担任泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金基金经理;具备10年证券从业经验,10年证券投资管理经验,具有基金从业资格。

      本基金历任基金经理:康赛波先生,2006年3月至2007年4月管理本基金;梁辉先生,2006年8月至2009年5月管理本基金。陈少平女士,2007年11月至2013年8月管理本基金。胡涛先生,2009年12月至2014年3月管理本基金。

      5、投资决策委员会成员

      投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山,投资副总监兼研究部总监邓艺颖,金融工程部门负责人戴洁,固定收益部门负责人卓若伟,资深基金经理陈晓舜、吴华。

      投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项;

      (1) 固定收益类事项由刘青山、邓艺颖、卓若伟表决。

      (2) 权益类事项由刘青山、邓艺颖、戴洁、陈晓舜、吴华表决。

      (3) 其它事项由全体成员参与表决。

      6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

      (三)基金管理人的职责

      1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

      2、办理本基金备案手续;

      3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

      4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

      5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

      6、编制中期和年度基金报告;

      7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

      8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

      9、召集基金份额持有人大会;

      10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

      11、以基金管理人名义,代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

      12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

      (四)基金管理人承诺

      1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

      2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

      (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;

      (2)不公平地对待其管理的不同基金资产;

      (3)承销证券;

      (4)将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;

      (5)从事可能使基金财产承担无限责任的投资;

      (6)依照法律、行政法规的有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

      3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。

      4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

      (1)越权或违规经营;

      (2)违反基金合同或托管协议;

      (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

      (4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;

      (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

      (6)玩忽职守、滥用职权;

      (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

      (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

      (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

      (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

      (11)贬损同行,以提高自己;

      (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

      (13)以不正当手段谋求业务发展;

      (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

      (15)其他法律、行政法规禁止的行为。

      5、基金经理承诺

      (1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

      (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

      (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

      (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

      (五)基金管理人的内部控制制度

      1、内部控制的原则

      (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节;

      (2)独立性原则:设立独立的监察稽核与风险管理部,监察稽核与风险管理部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;

      (3)相互制约原则:各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;

      (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。

      2、内部控制的体系结构

      公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

      (1)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终的责任。董事会下设合规控制委员会、资格审查委员会和薪酬委员会;

      (2)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;及时向合规控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;

      (3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略;

      (4)风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;

      (5)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标;

      (6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。

      3、内部控制的措施

      (1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;

      (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险;

      (3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;

      (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:分别建立了公司营运风险和投资风险控制委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作和投资有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策;

      (5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;

      (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;

      (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。

      4、基金管理人关于内部合规控制声明书

      (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

      (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

      二、基金托管人

      一、基金托管人情况

      (一)基本情况

      名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

      住所:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      成立时间:2004年09月17日

      组织形式:股份有限公司

      注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

      存续期间:持续经营

      基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

      联系人:田 青

      联系电话:(010)6759 5096

      中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

      2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%;净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20%;其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。

      截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%;负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。

      截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64%;个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17%;网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。

      截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大;自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。

      2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。

      中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

      (二)主要人员情况

      赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      (三)基金托管业务经营情况

      作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末,中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

      三、相关服务机构

      (一)基金份额发售机构

      1、直销机构

      名称:泰达宏利基金管理有限公司(直销柜台)

      地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

      邮编:100033

      传真:010-66577666

      客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662

      联系人:于贺

      联系电话:010-66577619、010-66577617

      网址:http://www.mfcteda.com

      网上直销网址:https://etrade.mfcda.com/etrading/

      2、场外代销机构

      1) 中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      客服电话:95533

      银行网站:www.ccb.com

      2) 中国工商银行股份有限公司

      注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号

      办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      客服电话:95588

      银行网站:www.icbc.com.cn

      3) 中国农业银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:蒋超良

      客服电话:95599

      银行网站:www.abchina.com

      4) 中国银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      法定代表人:田国立

      客服电话:95566

      银行网站:www.boc.cn

      5) 交通银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

      法定代表人:牛锡明

      客服电话:95559

      银行网址:www.bankcomm.com

      6) 招商银行股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

      办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

      法定代表人:傅育宁

      客服电话:95555

      联系人:邓炯鹏

      公司网站:www.cmbchina.com

      7) 上海浦东发展银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

      办公地址:上海市中山东一路12号

      法定代表人:吉晓辉

      电话:(021)61618888

      传真:(021)63604199

      联系人:虞谷云

      客户服务热线:95528

      公司网站:www.spdb.com.cn

      8) 平安银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南东路5047号

      办公地址:深圳市深南东路5047号

      法定代表人:孙建一

      电话:021-38637673

      传真:021-50979507

      联系人:张莉

      客户服务热线:95511-3

      公司网站:kank.pingan.com

      9) 中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人: 孔丹  

      客服电话:95558

      网址:http://bank.ecitic.com

      10) 宁波银行股份有限公司

      注册地址: 宁波市江东区中山东路294号

      办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

      法定代表人: 陆华裕

      电话:0574-89068340

      传真:0574-87050024

      联系人: 胡技勋

      客户服务热线:96528(上海地区962528)

      公司网站: www.nbcb.com.cn

      11) 北京银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

      办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

      法定代表人:闫冰竹

      客户服务电话:95526

      公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

      12) 温州银行股份有限公司

      注册地址:温州市车站大道196号

      办公地址:温州市车站大道196号

      法定代表人:邢增福

      电话:0577-88990082

      传真:0577-88995217

      联系人:林波

      客户服务热线:浙江省96699,上海962699,其他地区(0577)96699

      公司网站: www.wzbank.cn

      13) 湘财证券股份有限公司

      注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

      办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

      法定代表人:林俊波

      客服电话:400-888-1551

      传真: 021- 68865680

      公司网站:www.xcsc.com

      14) 渤海证券股份有限公司

      注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

      办公地址:天津市南开区宾水西道8号

      法定代表人:王春峰

      联系人:胡天彤

      电话:022-28451709

      传真:022-28451892

      电子邮箱:hutt@bhzq.com

      客户服务电话: 400-651-5988

      网址:www.bhzq.com

      15) 中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈有安

      客服电话:4008-888-888

      电话:010-66568450

      联系人:宋明

      公司网站:www.chinastock.com.cn

      16) 广发证券股份有限公司

      注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

      法定代表人:孙树明

      客服电话:95575或致电各地营业网点

      联系人:黄岚

      公司网站:www.gf.com.cn

      17) 中信建投证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市东城区朝内大街188号

      法定代表人:王常青

      客服电话:400-888-8108

      传真:010-65182261

      公司网站: www.csc108.com

      18) 国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

      法定代表人:万建华

      客服电话:400-888-8666

      联系人:芮敏祺

      公司网站:www.gtja.com

      19) 平安证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      法定代表人:杨宇翔

      联系人:吴琼

      全国免费业务咨询电话:95511

      传真:0755-82400862

      网址:www.PINGAN.com

      20) 东方证券股份有限公司

      注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

      办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

      法定代表人:潘鑫军

      客服电话:95503

      联系人:胡月茹

      公司网站:www.dfzq.com.cn

      21) 世纪证券有限责任公司

      注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

      办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

      法定代表人:姜眛军

      联系人:袁媛

      客服电话:0755-83199511

      公司网站:www.csco.com.cn

      22) 申万宏源证券有限公司

      注册地址:上海市长乐路989号45层

      办公地址:上海市长乐路989号40层

      法定代表人:李梅

      联系电话:021-33389888

      客服电话:95523或400-889-5523

      网址:www.awhysc.com

      23) 齐鲁证券有限公司

      注册地址:济南市经七路86号

      法定代表人:李玮

      客服电话:95538

      网址:www.qlzq.com.cn

      24) 中银国际证券有限责任公司

      注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

      办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

      法定代表人:许刚

      客服电话:400-620-8888

      传真:021-50372474

      联系人:王炜哲

      公司网站:www.bocichina.com

      25) 华泰证券股份有限公司

      注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

      办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

      法定代表人:吴万善

      客户服务电话:95597

      传真:0755-82492962

      联系人:庞晓芸

      公司网站:www.htsc.com.cn

      26) 东北证券股份有限公司

      注册地址:长春市自由大路1138号

      办公地址:长春市自由大路1138号

      法定代表人:矫正中

      联系人:安岩岩

      电话: 0431-85096517

      客户服务电话: 400-600-0686

      网址:www.nesc.cn

      27) 光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市静安区新闸路1508号

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:薛峰

      联系人:刘晨、李芳芳

      客户服务电话:95525 400-888-8788 101-089-98

      传真:021-22169134

      公司网址:www.ebscn.com

      28) 新时代证券有限责任公司

      注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

      办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

      法定代表人:刘汝军

      联系人:孙恺

      客户服务电话:400-698-9898

      公司网址:www.xsdzq.cn

      29) 招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

      办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

      法定代表人:宫少林

      联系人:林生迎

      联系电话:0755-82943666

      传真:0755-82943636

      客户服务电话:95565,400-888-8111

      公司网址:www.newone.com.cn

      30) 长城证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

      办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      法定代表人:黄耀华

      联系人:刘阳

      传真:0755-83515567

      客户服务电话:0755-33680000 400-666-6888

      公司网址:www.cgws.com

      31) 南京证券股份有限公司

      注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

      办公地址:江苏省南京市大钟亭8号

      法定代表人:张华东

      联系人:潘月

      联系电话:025-52310569

      客户服务电话:400 -828-5888

      公司网址:www.njzq.com.cn

      32) 兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路268号

      办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

      法定代表人:兰荣

      联系人:黄英

      联系电话:0591-38162212

      客户服务电话:95562

      公司网址:www.xyzq.com.cn

      33) 海通证券股份有限公司

      注册地址:上海市广东路689号

      办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

      法定代表人:王开国

      客服电话:95553,400-8888-001

      联系电话:021-23219000

      公司网站:www.htsec.com

      34) 广州证券股份有限公司

      注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

      办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19楼、20楼

      法定代表人:邱三发

      客服电话:020-961303

      联系电话:020-88836999

      传真:020-88836654

      联系人:林洁茹

      网址:www.gzs.com.cn

      35) 华福证券有限责任公司

      注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

      办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

      法定代表人:黄金琳

      客服电话: 96326(福建省外请先拨0591)

      传真:0591-87383610

      联系人:张宗锐

      公司网站:www.hfzq.com.cn

      36) 国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      法定代表人:何如

      客服电话:95536

      联系人:周杨

      联系电话:0755-82130833

      公司网站:www.guosen.com.cn

      37) 金元证券股份有限公司

      注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

      办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

      法定代表人:陆涛

      客户服务电话:4008-888-228

      传真:0755-83025625

      联系人:马贤清

      网站:www.jyzq.cn

      38) 德邦证券有限责任公司

      注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

      办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼

      法定代表人:姚文平

      客服电话:400-888-8128

      传真:021-68767981

      联系人:朱磊

      公司网站:www.tebon.com.cn

      39) 安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      深圳市福田区深南大道2008号凤凰大厦1栋9层

      法定代表人:牛冠兴

      客服电话:400-800-1001

      联系人:陈剑虹

      联系电话:0755-82825551

      网址:www.essence.com.cn

      40) 东海证券股份有限公司

      注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

      办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

      法定代表人:刘化军

      联系人:王一彦

      电话:021-20333333

      传真:021-50498825

      公司网络地址:www.longone.com.cn

      客服电话:95531,400-888-8588

      41) 国都证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

      办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

      法定代表人:常喆

      客户服务电话:400-818-8118

      网址:www.guodu.com

      42) 财富证券有限责任公司

      注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

      办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

      法定代表人:蔡一兵

      联系人:郭磊

      联系电话:0731-84403319

      开放式基金业务传真:0731-84403439

      网址:www.cfzq.com

      43) 申万宏源西部证券有限公司

      注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

      办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

      法定代表人:许建平

      联系人:李巍

      联系电话:010-88085858

      客户服务电话:400-800-0562

      网址:www.hysec.com

      44) 长江证券股份有限公司

      注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      法定代表人:胡运钊

      客户服务热线:95579或4008-888-999

      联系人:李良

      电话:027-65799999

      传真:027-85481900

      长江证券客户服务网站:www.95579.com

      45) 方正证券股份有限公司

      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      法定代表人:雷杰

      客户服务热线:95571

      网址:www.foundersc.com

      46) 民生证券股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

      办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

      法定代表人:余政

      公司网址:www.mszq.com

      客服热线:400-619-8888

      47) 国金证券股份有限公司

      注册地址:成都市东城根上街95号

      办公地址:成都市东城根上街95号

      法定代表人:冉云

      公司网址: www.gjzq.com.cn

      客服热线: 4006-600-109

      48) 中信证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

      办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

      法定代表人:王东明

      公司网址:www.citics.com

      客服热线:95558

      49) 西藏同信证券股份有限公司

      注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号

      办公地址:上海市永和路118弄24号楼

      法定代表人:贾绍君

      公司网址:www.xzsec.com

      客服热线:400-881-1177

      50) 中山证券有限责任公司

      注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

      办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层,深圳市华侨城深南大道9010号

      法定代表人:吴永良

      公司网址:www.zszq.com

      客服热线:400-102-2011

      51) 中信证券(山东)有限责任公司

      注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层

      办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

      法定代表人:杨宝林

      公司网址:www.citicssd.com

      客服热线:95548

      52) 中信证券(浙江)有限责任公司

      注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

      办公地址:杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

      法定代表人:沈强

      公司网址:www.bigsun.com.cn

      客服热线:95548

      53) 天相投资顾问有限公司

      注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

      办公地址:北京市金融大街5号新盛大厦B座4层

      法定代表人:林义相

      联系电话:010-66045678

      联系人:林爽

      公司网站:www.txsec.com

      54) 西南证券股份有限公司

      注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

      办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼

      法定代表人:余维佳

      公司网址:www.swsc.com.cn

      客服热线:400-809-6096

      55) 深圳众禄基金销售有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

      办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

      法定代表人:薛峰

      公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

      客服热线:4006-788-887

      56) 杭州数米基金销售有限公司

      注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

      法定代表人:陈柏青

      客服电话:4000-766-123

      网址:http://www.fund123.cn/

      57) 上海天天基金销售有限公司

      注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

      办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

      法定代表人:其实

      客服电话:400-1818-188

      网站:www.1234567.com.cn

      58) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

      注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

      办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

      法定代表人:张跃伟

      联系人:单丙烨

      电话:021-20691832

      传真:021-20691861

      客服电话:400-820-2899

      公司网站: www.erichfund.com

      59) 上海好买基金销售有限公司

      注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

      办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

      法定代表人: 杨文斌

      公司网址:www.ehowbuy.com

      客服热线:400-700-9665

      60) 和讯信息科技有限公司

      注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

      办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

      法定代表人:王莉

      联系人:习甜

      联系电话:010-85650920

      传真号码:010-85657357

      全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588

      公司网址:licaike.hexun.com

      61) 北京展恒基金销售有限公司

      注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

      办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

      法定代表人:闫振杰

      全国统一客服热线:400-888-6661

      公司网址:www.myfund.com

      62) 浙江同花顺基金销售有限公司

      注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

      办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

      法定代表人:凌顺平

      客户服务热线:4008-773-772

      公司网址:www.5ifund.com

      3、场内代销机构

      本基金办理场内认购业务的代销机构为具有基金代销业务资格的深交所会员。

      具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务(具体办理场所以《基金开放申购、赎回公告》为准)。

      (二)注册登记机构

      名称:中国证券登记结算有限责任公司

      注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场22、23层

      办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场22、23层

      法人代表:陈耀先

      联系人:朱立元

      电话:010-58598839

      传真:010-58598907

      (三)律师事务所

      名称:上海源泰律师事务所

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

      负责人:廖海

      电话:(021)51150298

      传真:(021)51150398

      经办律师:廖海

      (四)会计师事务所

      名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)

      住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

      办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

      法定代表人:杨绍信

      联系电话:(021)23238888

      传真:(021)23238800

      四、基金的名称

      泰达宏利效率优选混合型证券投资基金(LOF)

      五、基金的类型

      上市契约型开放式

      六、基金的投资目标

      充分挖掘具有较高投资效率的上市公司,兼顾投资优质债券,力争为投资者获得超过业绩比较基准的投资回报。

      七、基金的业绩比较基准

      60%×富时中国A600指数收益率+35%×中证国债指数收益率+5%×同业存款利率。

      富时中国A600指数是富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所总市值最大的600只股票并以流通股本加权的股票指数,具有良好的市场代表性。中证国债指数是中证指数公司编制的中国国债指数,涵盖了三个市场(银行间市场、沪、深交易所)上市的1年期以上的国债,具有良好的流动性和市场代表性。

      本基金属于混合型基金,因此根据本基金的投资范围采用富时中国A600指数、中证国债指数以及同业存款利率加权作为本基金的业绩比较基准。

      八、基金的投资方向

      本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、可转债、央行票据、短期融资券、回购以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

      本基金大类资产的投资比例范围是:股票50%-70%,债券25%-45%,现金保持在5%以上。

      其中,股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的A股;债券投资范围包括国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购等工具。

      九、基金的投资策略

      本基金采取“自上而下”和“自下而上”相结合的投资手段和方法,在正常的市场环境下不作主动性资产配置调整,股票及债券的资产配置比例基本保持在基准比例上下10%的范围内波动。

      本基金在股票投资策略上,强调在期待经济增长模式转型的大背景之下,选择具有较高或者稳定上升的资产收益率的上市公司,即关注上市公司经营的投资效率,注重公司在经营中对资产的使用效率以及对股东价值的创造。

      1、自上而下的行业配置策略

      确定行业配置的主要依据为:根据行业文档进行分析,运用国际比较的方法,确定国内行业中具有竞争优势和比较优势的行业。

      行业文档的主要要素包括:

      a. 行业趋势不仅仅是从中国角度,还从全球视角来研究;

      b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作;

      c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。

      研究员对每个行业进行深入的分析,根据行业文档并结合对风险和收益的综合考虑,作出行业投资价值判断。

      2、自下而上的股票投资策略

      本基金的股票投资策略是在选股过程中,重点关注企业经营的投资效率,挖掘具有较高资产收益率的上市公司。本基金管理人认为中国经济在二十余年的粗放式增长之后,面临着增长模式急需转变的巨大挑战。在能源和原材料将持续紧缺的情况下,以投资为驱动的经济增长必然是难以长久。未来企业的增长和竞争力将更多地来源于其对现有资产和新增投资的有效使用。增长的效率和质量比增长速度本身更重要,当前的中国企业应该对为获得增长而投入的资本的回报率予以足够的关注和核算,而不应过多地关注公司和盈利的增长。无效率的、低质的增长并不创造公司股东的价值;简单地说,如果公司的资本回报率小于加权平均资本成本,那么也就是说该公司在毁损股东的价值,而且增长越快,毁损的速度也越快,根本无法为股东创造价值,也无法为社会创造价值。所以,本基金将重点选择在较高的投资效率下持续成长的公司,关注经济意义上的增值,而非会计意义上的增长。本基金管理人认为,这类公司既为本公司股东创造价值,也同样为本基金的持有人提供可持续的价值增长。

      具体选股方法包括:(1)运用定量指标对股票进行筛选,(2)运用定性指标对股票进行评分,重点关注上市公司的资产收益率,精选个股。

      a.定量筛选

      通过以下三个层面对上市公司股票进行筛选,建立本基金的股票优选库:

      1)剔除富时中国A600覆盖的股票中ST、交易所接收调查或处罚(公开谴责、公开处罚)未满半年和其他研究员有确定理由认为暂不投资的股票,形成基础库;

      2)按市盈率(P/E)、净资产收益率(ROE)、资产收益率(ROA)等指标对基础库的股票进行综合排序、筛选,剔除累计涨幅过高的股票,形成备选库;

      3)由于本基金重点关注公司的投资效率,所以在备选库的基础上,分行业按ROA进行排序,取每个行业中ROA排序在前1/2的股票形成本基金的优选库。

      b.研究评分

      研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选库中的股票进行定性评分,研究评分的主要内容包括两方面:

      1)公司评价:主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、公司治理、股东背景等方面。

      2)业务分析:主要包括对公司的业务进行逐项分析,包括所涉及业务的投资效率、行业前景、公司的市场占有率和市场地位、行业增长、公司增长等方面。

      (下转B115版)