(上接B33版)

  杨军先生，职工监事，英国雷丁大学硕士研究生。曾在上海德勤华永会计师事务所全球金融服务组，银河基金管理有限公司监察稽核部任职，现任嘉合基金管理有限公司监察稽核部总监助理。

  范菁女士，职工监事，东华大学本科毕业。曾任涌金集团涌铧投资人力资源部负责人，现任嘉合基金管理有限公司人力资源部总监。

  张文炜先生，职工监事，武汉大学金融学硕士研究生，曾任马应龙药业集团项目投资部投资经理，广东盈峰创业投资管理有限公司投资经理，现任嘉合基金管理有限公司研究部研究员。

  ３、高级管理人员

  余萌先生，现任公司董事长，简历同上。

  徐岱先生，现任公司总经理，简历同上。

  高明先生，英国诺丁汉大学商学院硕士研究生。曾任中国石化集团市场开发部经理、财务部经理，加拿大贝祥投资集团高级投资经理，中非发展基金有限公司投资二部总经理助理，现任嘉合基金管理有限公司督察长。

  李宇龙先生，上海交通大学管理科学与工程博士研究生，美国佐治亚理工学院商学院ＭＢＡ、金融工程硕士研究生。曾任美国 Ｗｉｌｍｉｎｇｔｏｎ Ｔｒｕｓｔ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ 基金经理，上海证券交易所执行经理，美国Ｂａｌｅｎｔｉｎｅ投资公司合伙人、全球投资研究主管，合众资产管理股份有限公司总经理助理，现任嘉合基金管理有限公司副总经理。

  邵若昊先生，复旦大学硕士研究生。曾任长信基金管理有限公司市场部副总监，富国基金管理有限公司机构部总监助理，诺安基金管理有限公司机构业务总监，融通基金管理有限公司机构业务总监，现任嘉合基金管理有限公司副总经理。

  崔为中先生，武汉大学法学院硕士研究生。曾任中创投资公司海南代表处系统管理员资金主管，中诚信证券评估公司海南分公司电脑部经理、办公室副主任，长城证券公司信息技术部总助，英大证券公司ＩＴ技术总监，现任嘉合基金管理有限公司副总经理。

  ４、本基金拟任基金经理

  薛思乔先生，南京大学金融学学士，美国市立纽约大学应用数学硕士，法国巴黎综合理工学院金融数学硕士，拥有４年金融行业从业经验， ２０１１年进入法国巴黎银行（ＢＮＰ），担任数量分析师，先后在香港和新加坡分行工作，负责固定收益以及股票等各类衍生产品的定价建模及风险控制系统维护，２０１３年转入法国巴黎银行上海分行资金部，负责流动性风险建模及监控，于２０１４年９月加入嘉合基金管理有限公司。

  ５、投资决策委员会成员

  徐岱先生，简历同上。

  高明先生，简历同上。

  李宇龙先生，简历同上。

  邵若昊先生，简历同上。

  王俊先生，河海大学国民经济学硕士研究生。曾任南通新福达电子采购经理，江苏瑞华投资控股集团基金经理，现任嘉合基金管理有限公司研究部总监助理。

  曹成先生，海牙大学金融与会计专业硕士研究生。曾任富通私人银行（荷兰） 数据分析师，富安达基金管理有限公司交易部交易员，光大保德信基金管理有限公司交易部交易员，现任嘉合基金管理有限公司中央交易室中央交易主管。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  １、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  ４、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  ５、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  ６、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  ７、依法接受基金托管人的监督；

  ８、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

  ９、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  １０、编制季度、半年度和年度基金报告；

  １１、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  １２、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  １３、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  １４、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  １５、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  １６、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

  １７、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  １８、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  １９、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  ２０、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  ２１、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  ２２、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  ２３、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  ２４、基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

  ２５、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  ２６、建立并保存基金份额持有人名册；

  ２７、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

  四、基金管理人承诺

  １、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

  ２、基金管理人的禁止行为：

  （１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待公司管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）侵占、挪用基金财产；

  （６）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

  （７）玩忽职守，不按照规定履行职责；

  （８）法律、行政法规以及中国证监会禁止的其他行为。

  ３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反法律法规、基金合同或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；

  （４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

  （７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

  （８）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

  （９）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （１０）贬损同行，以提高自己；

  （１１）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；

  （１２）以不正当手段谋求业务发展；

  （１３）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （１４）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  ４、基金经理承诺

  （１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

  （３）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

  （４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  五、基金管理人的内部控制制度

  内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。

  １、内部控制目标

  （１）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  （２）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。

  （３）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

  ２、内部控制原则

  （１）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  （２）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行。

  （３）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

  （４）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

  （５）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  ３、内部控制内容

  基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。

  ４、基金管理人关于内部控制制度声明书

  （１）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

  （２）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。

  第四部分 基金托管人

  一、基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：平安银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号

  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号

  邮政编码：５１８００１

  法定代表人：孙建一

  成立日期：１９８７年１２月２２日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：人民币５，１２３，３５０，４１６元

  联系人：李玉彬

  电话：０７５５－２２１６ ８６７７

  平安银行股份有限公司（简称：平安银行，股票简称：平安银行，股票代码：０００００１）是由原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公司的方式完成两行整合并更名而来，是中国内地首家向公众发行股票并公开上市的全国性股份制商业银行，总部设于深圳。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行股份约６７．３４亿股，约占平安银行总股本的５９％，为平安银行的控股股东。截至２０１４年１２月末，本行资产总额２１，８６４．５９亿元，较年初增长１５．５８％；各项存款余额１５，３３１．８３亿元，较年初增加３，１６１．８１亿元，增幅２５．９８％，增量为上年全年增量的１．６倍，增速居同业领先地位，市场份额提升；各项贷款（含贴现）余额突破万亿，达１０，２４７．３４亿元，较年初增幅２０．９４％；营业收入７３４．０７亿元，同比增长４０．６６％，其中非利息净收入２０３．６１亿元，同比增长７７．０４％；准备前营业利润４１２．５７亿元，同比增长５３．６９％；净利润１９８．０２亿元，同比增长３０．０１％；根据中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》计算的资本充足率１０．８６％、一级资本充足率８．６４％、核心一级资本充足率８．６４％，满足监管标准。

  截至２０１４ 年１２月３１日，平安银行在全国４３个主要城市拥有共计７４７家网点，基本形成对东北、华北、华东、华南、中部、西南和西北地区的全面覆盖，并在香港设有代表处，分别为公司、零售和政府部门等客户提供多种金融服务。

  平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、ＩＴ系统支持处、督察合规处、外包业务中心８ 个处室，目前部门人员为５３人。

  ２、主要人员情况

  陈正涛，男，中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。１９８５年７月至１９９３年２月在武汉金融高等专科学校任教；１９９３年３月至１９９３年７月在招商银行武汉分行任客户经理；１９９３年８月至１９９９年２月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；１９９９年３月－２０００年１月在招行武汉分行青山支行任行长助理；２０００年２月至２００１年７月在招行武汉分行公司银行部任副总经理；２００１年８月至２００３年２月在招行武汉分行解放公园支行任行长；２００３年３月至２００５年４月在招行武汉分行机构业务部任总经理；２００５年５月至２００７年６月在招行武汉分行硚口支行任行长；２００７年７月至２００８年１月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自２００８年２月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。２０１１年１２月任平安银行资产托管部副总经理；２０１３年５月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；２０１５年３月５日起任平安银行资产托管事业部总裁。

  ３、基金托管业务经营情况

  ２００８年８月１５日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

  截至２０１５年３月底，平安银行股份有限公司托管净值规模合计２．０１万亿，托管证券投资基金共１７只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金３０天理财债券型证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金和平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金。

  二、基金托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标

  作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。

  ２、内部控制组织结构

  平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

  ３、内部控制制度及措施

  资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  １、监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  ２、监督流程

  （１）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  （２）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  （３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  （４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  第五部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）嘉合基金管理有限公司直销柜台

  名称：嘉合基金管理有限公司

  住所：上海市虹口区广纪路７３８号１幢３２９室

  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路３２号Ａ楼

  法定代表人：徐岱

  电话：０２１－６０１６８２７０

  传真： ０２１－６５０１５０８７

  联系人：任毅明

  客户服务电话：４００－０６０－３２９９

  网址：ｗｗｗ．ｈａｏａｍｃ．ｃｏｍ

  （２）嘉合基金管理有限公司网上交易平台

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／ ｔｒａｄｅ．ｈａｏａｍｃ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／

  ２、其他销售机构

  （１）平安银行股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７ 号

  办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７ 号

  法定代表人：孙建一

  客服电话：９５５１１

  联系人：张莉

  传真：０２１－５０９７９５０７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （２）上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

  办公地址：上海市长宁区金钟路６５８弄２号楼Ｂ座６楼

  法定代表人：燕斌

  客服电话：４０００－４６６－７８８

  联系人：张巍婧

  传真：０２１－６２９９００６３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （３）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  法定代表人：杨懿

  客服电话：４００－１６６－１１８８

  联系人：张燕

  传真：０１０－５８３２５３００

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （４）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路１２１８号１栋２０２室

  办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路１２１８号１栋２０２室

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：４００－０７６６－１２３

  联系人：徐昳绯

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

  （５）上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦１０Ｆ

  法定代表人：沈继伟

  客服电话：４００－００５－６３５５

  联系人：张裕

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｍ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  其它基金销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。

  二、登记机构

  名称：嘉合基金管理有限公司

  住所：上海市虹口区广纪路７３８号１幢３２９室

  法定代表人：徐岱

  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路３２号Ａ楼

  电话：０２１－６０１６８３００

  传真：０２１－６５０１５０８０

  联系人：邓若轶

  网址：ｗｗｗ．ｈａｏａｍｃ．ｃｏｍ

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９层

  负责人：俞卫锋

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  经办律师：吕红、安冬

  联系人：安冬

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５０楼

  合伙人：边卓群

  电话：０２１－２２２８４２５２

  传真：０２１－２２２８０３１４

  联系人：濮晓达

  经办注册会计师：边卓群 濮晓达

  第六部分 基金的募集

  一、本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，经２０１５年６月１５日中国证监会证监许可【２０１５】１２４３号文件准予募集注册。

  二、基金类型和存续期间

  １、基金的类别：混合型证券投资基金。

  ２、基金的运作方式：契约型开放式。

  ３、基金存续期间：不定期。

  三、募集期限

  自基金份额发售之日起最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

  四、募集方式

  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

  五、募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  六、募集场所

  本基金将通过基金管理人的直销机构（包括直销柜台和网上交易平台）及销售机构的销售网点公开发售。募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。

  七、基金的最低募集份额总额

  本基金的最低募集份额总额为２亿份。

  八、基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币１．００元

  九、基金份额类别

  本基金根据认购／申购费用及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为Ａ类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。

  本基金Ａ类基金份额、Ｃ类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：

  计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值／计算日该类基金份额余额总数

  投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。

  十、基金份额的认购

  １、认购时间安排

  认购具体开放时间以各销售机构的规定为准。具体的业务办理时间以基金份额发售公告为准。

  ２、认购原则

  （１）基金认购采用“金额认购，份额确认”的方式；

  （２）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款；

  （３）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销；

  （４）认购期间单个投资人的累计认购规模没有上限限制；

  ３、投资人认购应提交的文件和办理的手续

  详情请见基金份额发售公告。

  ４、认购申请的确认

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

  ５、认购的限额

  在基金募集期内，投资者通过其他销售机构或基金管理人网上交易平台认购本基金份额的单笔最低限额为人民币１０００元（含认购费），追加认购每笔最低金额为１０００元（含认购费）。投资者通过基金管理人直销柜台认购本基金份额的单笔最低限额为人民币５００，０００元（含认购费），追加认购单笔金额不低于１０００元（含认购费）。

  投资者通过直销柜台和网上交易平台申请认购基金份额的单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

  ６、认购费用

  本基金Ａ类基金份额在认购时收取基金认购费用。Ｃ类基金份额不收取认购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。

  本基金Ａ类基金份额对认购设置级差费率，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过１．００％，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，具体费率如下：

  ■

  本基金Ａ类基金份额认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

  ７、认购份额的计算

  （１） 若投资者选择认购本基金Ａ类份额，认购份额的计算方法如下：

  净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）

  或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额

  认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额

  或，认购费用 ＝固定认购费金额

  认购份额 ＝ （净认购金额＋认购期利息）／ 基金份额发售面值

  认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例：某投资人投资１００，０００元认购本基金Ａ类份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５０元，则其可得到的基金份额计算如下：

  净认购金额＝１００，０００／（１＋１．０％）＝９９，００９．９０元

  认购费用＝１００，０００－９９，００９．９０＝９９０．１０元

  认购份额＝（９９，００９．９０＋５０）／１．００＝９９，０５９．９０份

  即投资人投资１００，０００元认购本基金Ａ类份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９９，０５９．９０份基金Ａ类份额。

  （２）若投资者选择认购本基金Ｃ类份额，则认购份额的计算公式为：

  认购份额＝（认购金额＋认购期利息）／基金份额发售面值

  例：某投资者投资１０，０００认购本基金Ｃ类份额，该笔认购产生利息５元。则其可得到的认购份额为：

  认购份额 ＝（１０，０００＋５）／１．００ ＝ １０，００５．００份

  即投资人投资１０，０００元认购本基金Ｃ类份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到１０，００５．００份基金Ｃ类份额。

  十一、募集资金及利息的处理方式

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  第七部分 基金的生效

  一、基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  ３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  基金合同生效后，连续２０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续６０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

  法律法规或基金合同另有规定时，从其规定。

  第八部分 基金份额的申购与赎回

  一、申购与赎回的场所

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  二、申购与赎回的开放日及时间

  １、开放日及开放时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ２、申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金份额登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  三、申购与赎回的原则

  １、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

  ２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  ３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  ４、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  ５、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选择基金份额类别。

  ６、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  四、申购与赎回的程序

  １、申购和赎回的申请方式

  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  ２、申购和赎回的款项支付

  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。

  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。

  ３、申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购申请不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。

  在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

  五、申购与赎回的数额限制

  １、投资者通过其他销售机构或基金管理人网上交易平台申购本基金份额的单笔最低限额为人民币１０００元（含申购费），追加认购每笔最低金额为１０００元（含申购费）。投资者通过基金管理人直销柜台申购本基金份额的单笔最低限额为人民币５００，０００元（含申购费），追加申购单笔金额不低于１０００元（含申购费）。

  ２、基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每笔赎回申请的最低份额为１００份基金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于２００份（包含２００份）时，余额部分基金份额必须一同赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

  ３、对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。

  ４、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  六、申购费率、赎回费率

  １、申购费率

  （１）本基金Ａ类基金份额在申购时收取申购费用，Ｃ类基金份额不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。

  本基金Ａ 类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

  ■

  （２）本基金Ａ 类基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  ２、赎回费率

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费计入基金财产的比例见下表，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：

  ■

  (下转B39版)