中国证券投资基金业协会提出
资产管理行业“互联网+”行动计划
资产管理行业“互联网+”行动计划
2015-06-29 来源:上海证券报
上接第10版
(二)加强基金销售和投资顾问人员管理与培养
一是以基金投资顾问相关法律法规制订为契机,推动资产管理投资顾问行业发展;二是整合现有基金销售人员,重新定义投资顾问人员;三是建立健全远程培训教育体系,投资顾问每年进行一次职业资格年检,且每年度必须进行至少15个学时的继续职业培训;四是充分利用互联网平台,建立投资顾问的资质、培训和年检公示制度,并要求每个投资顾问公示遵守职业道德标准的声明;五是建立“准投资顾问库”制度,储备通过投资顾问两门考试的在校学生、社会人士,建立经营机构和上述人士的双向对接体系。
(三)建立健全行业信息公示和诚信约束机制
积极推进数据报送的格式化,组织制订互联网金融产品合同指引,保障投资人的合法权利;推广完整、标准、计算机可处理的数据规范(XBRL),促进信息发布的标准化,便利机构、投资人和社会开展产品运作监督;基于标准化、规范化数据加强事中监测检查,加大事后查处力度,防止欺诈,坚决维护行业正义,维护投资者合法权益。


