重要提示
1、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2015】1336号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金的基金管理人和注册登记机构为天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)。
3、本基金为股票型基金,基金运作方式为契约型、开放式、发起式。
4、基金份额类别:本基金根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用方式的差异,将基金份额分为不同的类别。其中,在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购费、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C 类基金份额。
5、本基金 A 类和C 类基金份额分别设置代码,本基金A类基金份额的基金代码为001599,C类基金份额的基金代码为001600。
6、本基金通过本公司直销系统(仅含直销网点)进行公开发售。
7、本基金的发售期为自2015年7月6日至2015年7月6日止。
8、在本基金募集期间,本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
9、本基金不设最高认购限额,在本基金募集期内,通过本公司直销网点(不含网上交易)的首次认购单笔最低金额为10,000元,追加认购的单笔最低金额1,000元。
10、投资者欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。
11、本基金的认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
12、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接收了认购申请,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者在T日规定时间内提交的认购申请,应于T+1日通过本公司直销系统或客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。投资者应于基金合同生效后通过本公司直销系统或客户服务中心查询认购确认份额。
13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读2015年7月2日刊登在《上海证券报》上的《天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.thfund.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
14、开户、认购等事项的详细情况请向销售机构咨询。投资者可拨打本公司的客户服务电话(010)83571789、400-710-9999咨询购买事宜。
15、在募集期间,如出现增加发售机构的情形,本公司将及时公告。
16、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。
17、风险提示:
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为股票型基金,属证券投资基金中的较高风险收益品种。本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人直销系统购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
一、基金募集基本情况
(一)基金名称及代码
基金名称:天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金。
基金代码:本基金A类基金份额的基金代码为001599,C类基金份额的基金代码为001600。
(二)基金类型
股票型基金。
(三)基金运作方式
契约型、开放式、发起式。
(四)基金存续期限
不定期。
基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金资产净值低于两亿元的,基金合同应当终止。《基金合同》生效三年后继续存续的,连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金合同应当终止,并按照基金合同的约定程序进行清算,且无需召开基金份额持有人大会。
(五)基金份额初始面值
本基金的基金份额初始面值为人民币1.00元。
(六)募集对象
募集期间,本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(七)募集方式
本基金通过天弘基金管理有限公司直销系统(仅含直销网点)公开发售。
(八)募集规模限制及控制措施
本基金为发起式基金,基金的最低募集金额为1000万元人民币。
发起式基金是指,基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币,且持有期限不少于三年。发起式基金的基金合同生效三年后,若基金资产净值低于两亿元的,基金合同自动终止。
(九)认购申请
本基金的销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资者在T日规定时间内提交的认购申请,应于T+1日通过本公司直销系统或客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。投资者应于基金合同生效后通过本公司直销系统或客户服务中心查询认购确认份额。
(十)发售时间
本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。
本基金的发售期为自2015年7月6日至2015年7月6日止。
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售时间,并及时公告。
二、本基金发售的相关规定
(一)认购账户
投资者欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。
(二)认购方式
本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。
投资者在募集期内可多次认购,已经受理的认购申请不得撤销。
(三)认购费率
募集期投资人可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。
本基金分为A类和C类基金份额。投资人在认购A类基金份额时支付认购费用,认购C类基金份额不支付认购费用。
本基金A类基金份额的认购费率如下:
认购金额(M) | 费率 |
M<500万 | 0.1% |
500万≤M | 1000元/笔 |
认购费用由认购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金财产。
(四)认购份额的计算
(1)A类基金份额的认购
基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
(注:对于500万(含)以上的适用绝对费用数额的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费用)
认购费用=认购金额-净认购金额
(注:对于500万(含)以上的适用绝对费用数额的认购,认购费用=固定认购费用)
认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
例:某投资者投资10万元认购本基金A类基金份额,该笔认购产生利息50元,对应认购费率为0.1%,则其可得到的认购份额为:
净认购金额=100,000/ (1+0.1%)=99,900.10元
认购费用=100,000-99,900.10=99.90元
认购份额 =(99,900.10+50)/1.00 = 99,950.10 份
认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(2)C类基金份额的认购
认购份额=(认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值
例:某投资人投资10,000元认购本基金的C 类基金份额,假定认购期产生的利息为5.00元,则可认购基金份额为:
认购份额=(10,000+5.00)/1.00=10,005.00份
认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(五)募集资金利息的处理
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
(六)认购限制
本基金不设最高认购限额。
在本基金募集期内,通过本公司直销网点(不含网上交易)的首次认购单笔最低金额为10,000元,追加认购的单笔最低金额1,000元。
(七)发售机构
1、直销机构:天弘基金管理有限公司(仅含直销网点)
2、如在募集期间对销售机构进行调整,本公司将另行公告。
三、本基金的开户与认购程序
本公司直销系统办理开户与认购的程序
1、开户和认购的时间
基金募集期间的9:30-17:00(周六、周日和节假日照常营业,办理个人投资者的申请预录入)。
2、办理开户(或账户注册)
(1)开户手续需提供下列资料
个人投资者办理开户手续需提供的资料:
1)有效身份证明文件原件及复印件;
2)填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》;
3)委托他人代办的,还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
机构投资者办理开户手续需提供的资料:
(1)加盖公章的企业法人营业执照复印件;加盖公章的事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件;加盖公章的企业组织机构代码证复印件;加盖公章的企业税务登记证件复印件;加盖公章的控股股东或实际控制人信息;加盖公章的企业开立银行账户申请书及银行受理书复印件;
(2)法定代表人授权委托书原件;
(3)法定代表人及业务经办人有效身份证明文件原件及复印件;
(4)预留印鉴卡;
(5)填妥的加盖公章的《账户业务申请表》,通过传真办理开户的机构还需提供填妥的加盖公章的《投资人传真委托服务协议》。
本公司或账户代理机构需要留存的材料为:有效的机构证明文件的复印件、注册登记证书复印件、企业组织机构代码证复印件、企业税务登记证件复印件和企业控股股东或实际控制人信息;法定代表人授权委托书原件;业务经办人有效身份证明文件复印件;预留印鉴卡;填妥的加盖公章的申请表。
3、认购
个人投资者办理认购手续需提供的资料:
(1)有效身份证明文件原件及复印件;
(2)资金结算凭证或复印件;
(3)填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》;
(4)委托他人代办的,还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
机构投资者办理认购手续需提供的资料:
(1)业务经办人有效身份证明文件原件及复印件;
(2)资金结算凭证或复印件;
(3)填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》。
4、认购资金的划拨
基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
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