第一次提示性公告
（下转100版）
国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2015年6月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和国泰基金管理有限公司网站（www.gtfund.com）发布了《关于以通讯方式召开国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于以通讯方式召开国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“联接基金”或“本基金”）的基金管理人国泰基金管理有限公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：自2015年6月29日起至2015年7月28日17：00止（以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）
3、会议通讯表决票的寄达地点：
公证机关：北京市方正公证处
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼11层1113室
公证员：王顺心、刘晓村
电话：（010）58073628
邮政编码：100044
如基金份额持有人仅参与本基金基金份额持有人大会的表决，请在信封表面注明：“国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会表决专用”；
如基金份额持有人同时参与本基金及中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标ETF”）基金份额持有人大会的表决，请在信封表面注明：“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金及国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会表决专用”。
4、本基金的目标ETF即中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金将自2015年6月29日起至2015年7月28日17：00止以通讯方式召开基金份额持有人大会（具体内容可参见目标ETF基金份额持有人大会的相关公告），鉴于本基金和目标ETF的相关性，在2015年6月29日交易时间结束后，在本基金注册登记机构登记在册的基金份额持有人可直接参加或者委派代表参加目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。
为方便本基金基金份额持有人对目标ETF基金份额持有人大会事项进行表决，本次持有人大会的表决票、授权委托书的设计包括仅参与本基金基金份额持有人大会或同时参与本基金及目标ETF基金份额持有人大会两种情形，基金份额持有人可根据参与持有人大会的情况选择填写。具体说明详见附件二及附件三。
5、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688，021-31089000咨询。
二、会议审议事项
《关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的议案》（见附件一）。
三、基金份额持有人的权益登记日
本次大会的权益登记日为2015年6月29日，即2015年6月29日交易时间结束后，在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印、登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）下载并打印或按以上格式自制表决票。
就表决票的填写：
（1）如基金份额持有人仅对本次会议事项进行表决的，请填写《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会表决票》；
（2）如基金份额持有人同时对本次会议及目标ETF基金份额持有人大会进行表决的，请填写《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会及中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票》。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理人认可的其他印章，下同），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（3）合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（4）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（5）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（6）合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
（7）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2015年6月29日起，至2015年7月28日17：00以前（以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本次持有人大会公证机关的办公地址。
本次持有人大会公证机关的办公地址及联系方式如下：
公证机关：北京市方正公证处
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼11层1113室
公证员：王顺心、刘晓村
电话：（010）58073628
邮政编码：100044
如基金份额持有人仅参与本基金基金份额持有人大会的表决，请在信封表面注明：“国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会表决专用”；
如基金份额持有人同时参与本基金及目标ETF基金份额持有人大会的表决，请在信封表面注明：“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金及国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会表决专用”。
4、基金管理人可接受本基金基金份额持有人的委托，以本基金基金份额持有人代理人的身份参加本基金及/或目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。
5、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688，021-31089000咨询。
五、计票
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（中国银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
2、本基金基金份额持有人的表决权
基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（2）表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票；无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（3）基金份额持有人重复提交表决票的（包括重复提交《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会表决票》及《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会及中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票》），如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；
2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，视为弃权表决票，但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人委托的公证机关收到的时间为准。
六、决议生效条件
1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
2、《关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的议案》须经参加本次持有人大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；
3、2015年6月29日至2015年7月28日以通讯方式召开的目标ETF的基金份额持有人大会决议通过，是本基金份额持有人大会决议生效的前提。
4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的规定，本次持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据2013 年6月1 日生效的新修订的《基金法》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
八、本次大会相关机构
1、召集人：国泰基金管理有限公司
持有人大会专线/客服电话：（400-888-8688转0）
会务常设联系人：辛怡
联系电话：021-31089000
传真：021-31081700
电子邮件：service@gtfund.com
网址：www.gtfund.com
2、基金托管人：中国银行股份有限公司
3、公证机构：北京市方正公证处
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
九、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。
2、若本次基金份额持有人大会审议的终止基金合同事项获表决通过并生效，则本基金将进入清算程序，基金财产按本基金基金合同的约定进行分配。
3、若2015年6月29日至2015年7月28日以通讯方式召开的目标ETF的基金份额持有人大会审议的事项未获表决通过，则无论本基金份额持有人大会决议事项是否通过，本基金份额持有人大会决议不生效。
4、本次基金份额持有人大会召开期间，投资人可以按照本基金招募说明书的相关规定正常办理申购、赎回、转换及定期定额投资业务，业务受理不受影响。相关业务受理若有变化，详见基金管理人发布的相关公告。但特别提醒投资人注意本基金持有人大会决议生效后将进入清算程序的风险。
5、上述基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅，投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-31089000咨询。
6、本通知的有关内容由国泰基金管理有限公司负责解释。
附件一：《关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的议案》
附件二：《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额持有人大会表决票》
附件三：《授权委托书》
附件四：《关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的说明》
国泰基金管理有限公司
2015年7月7日
附件一：
关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的议案
国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为更好地维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，提议终止《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》，具体内容详见附件四《关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的说明》。
为实施终止本基金基金合同的方案，提议授权基金管理人办理本次终止基金合同的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定清算程序及基金合同终止的具体时间，并根据《关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的说明》的相关内容对本基金实施清算并终止基金合同。
以上议案，请予审议。
国泰基金管理有限公司
2015年6月29日
附件二：
国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金份额持有人大会表决票
（适用于仅对联接基金基金份额持有人大会议案行使表决权的联接基金份额持有人）
■
（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）
国泰中小板300成长交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会及中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额
持有人大会表决票
（适用于分别对联接基金基金份额持有人大会议案及中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会议案行使表决权的联接基金份额持有人）
■
（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）
附件三：
授权委托书
兹委托______________________________代表本人（或本机构）参加（请以打“√”方式选择授权受托人参加的基金份额持有人大会）：
□ 投票截止日为2015年7月28日的以通讯方式召开的国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会
□ 投票截止日为2015年7月28日的以通讯方式召开的中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会
并委托代为全权行使对上述勾选的基金份额持有人大会所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至上述基金份额持有人大会会议结束之日止。若中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金或国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。
委托人（签字/盖章）：________________________________
个人委托人身份证件号码：________________________________
基金账户号：________________________________
受托人（代理人）（签字/盖章）：________________________
个人受托人（代理人）身份证件号码：______________________
委托日期：2015年月日
授权委托书填写注意事项：
1、本授权委托书中“个人委托人身份证件号码”，指联接基金基金份额持有人认购、申购联接基金时所使用的证件号码或该证件号码的更新。
2、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有联接基金的国泰基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类国泰基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写国泰基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表联接基金基金份额持有人所持有的联接基金所有份额。
3、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。
附件四：
《关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的说明》
一、声明
1、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）基金合同于2012年3月15日生效。根据市场环境变化，为更好地维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关规定，本基金管理人（国泰基金管理有限公司）经与基金托管人（中国银行股份有限公司）协商一致，决定召开基金份额持有人大会，审议《关于终止国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的议案》。
2、本次终止基金合同事项需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。
3、基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。但是，若2015年6月29日至2015年7月28日以通讯方式召开的中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金的基金份额持有人大会审议的事项未获表决通过，则无论本基金份额持有人大会审议事项是否表决通过，本基金份额持有人大会审议的事项均不生效。
二、方案要点
（一）基金财产清算
1、本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。基金管理人将自决议生效之日起2日内在指定媒介公告。
2、自基金份额持有人大会决议生效并公告之日起，本基金即进入清算程序，基金管理人不再接受投资人的申购、赎回和转换申请。本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费。
基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
3、基金管理人组织基金财产清算组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分配。
5、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。按照《基金合同》的规定，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用将由基金管理人代为支付。
6、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
7、基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告后，基金合同终止。
三、基金管理人就方案相关事项的说明
（一）本基金的历史沿革
国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会《关于核准中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2011]1206号）核准募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金于2012年1月30日至2012年3月9日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于2012年3月15日生效。
（二）终止基金合同的可行性
1、不存在法律障碍
《基金法》第四十八条规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：……（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；……”。
《基金法》第八十七条规定，“……基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。”
《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条规定，“……基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。……”
因此，终止《基金合同》不存在法律方面的障碍。
2、不存在技术障碍
本基金将根据《基金合同》中有关基金财产清算的规定，成立基金财产清算组。基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。本基金的管理人、托管人已就财产清算的有关事项进行了充分准备，技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计，律师事务所出具法律意见书，报中国证监会备案并公告。
因此，终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。
四、终止《基金合同》的主要风险及预备措施
（一）议案被基金份额持有人大会否决的风险
在提议终止《基金合同》并设计具体方案之前，基金管理人已对部分基金份额持有人进行了走访，认真听取了基金份额持有人意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对终止《基金合同》的方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。
（二）流动性风险
自本次持有人大会决议生效并公告之日起，本基金进入清算程序，基金管理人不再接受持有人提出的份额赎回、转换转出申请。敬请持有人关注本基金清算期间的流动性风险。
在本次持有人大会决议生效前，如出现全部基金份额均被赎回的情形，本基金仍将在持有人大会决议生效并公告之日起进入基金财产清算程序。同时，由于所有清算费用将由基金管理人代为支付，因此即使是在待分配财产为零的情形下，也不会出现基金资产不足以支付清算费用的风险。
五、基金管理人联系方式
基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系基金管理人：
国泰基金管理有限公司
联系电话：021-31089000
传真：021-31081700
电子邮件：service@gtfund.com
网址：www.gtfund.com
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购（含转换转入）
及定期定额投资业务的公告
公告送出日期：2015 年 7 月 7 日
一、公告基本信息
■
二、其他需要提示的事项
国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）自2015年5月13日起，调整了本基金的申购、转换转入及定期定额投资业务的金额限制。单日每个基金账户的累计申购、转换转入及定期定额投资业务的金额不应超过50万元，如单日每个基金账户的累计申购、转换转入及定期定额投资业务的金额超过50万元，本基金将有权确认失败。
为满足广大投资者的投资需求，本公司决定自2015年7月7日起取消国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金单个账户申购、转换转入及定期定额投资业务单日累计应不超过50万元的限制。
投资者可登录本公司网站 www.gtfund.com ，或拨打客户服务电话400-888-8688 咨询相关信息。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2015 年 7月7日
关于以通讯方式召开中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2015年6月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）和国泰基金管理有限公司网站（www.gtfund.com）发布了《关于以通讯方式召开中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于以通讯方式召开中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中小成长ETF”或“本基金”）的基金管理人国泰基金管理有限公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：自2015年6月29日起至2015年7月28日17：00止（以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）
3、会议通讯表决票的寄达地点：
公证机关：北京市方正公证处
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼11层1113室
公证员：王顺心、刘晓村
电话：（010）58073628
邮政编码：100044
请在信封表面注明：“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
4、鉴于本基金和国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“联接基金”）的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会并参与表决。具体内容详见本公告相关规定。
5、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688，021-31089000咨询。
二、会议审议事项
《关于中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型有关事项的议案》（见附件一）。
三、基金份额持有人的权益登记日
本次大会的权益登记日为2015年6月29日，即2015年6月29日交易时间结束后，在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
在2015年6月29日交易时间结束后，在联接基金注册登记机构登记在册的联接基金基金份额持有人可直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印、登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）下载并打印或按以上格式自制表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理人认可的其他印章，下同），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（3）合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（4）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（5）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（6）合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
（7）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2015年6月29日起，至2015年7月28日17：00以前（以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本次持有人大会公证机关的办公地址，并请在信封表面注明：“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
本次持有人大会公证机关的办公地址及联系方式如下：
公证机关：北京市方正公证处
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼11层1113室
公证员：王顺心、刘晓村
电话：（010）58073628
邮政编码：100044
4、本部分内容同时适用于本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人。基金管理人可接受本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人的委托，以本基金基金份额持有人或联接基金基金份额持有人代理人的身份参加本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
5、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688，021-31089000咨询。
五、计票
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（中国银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
2、本基金基金份额持有人的表决权
基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、联接基金基金份额持有人的表决权
在计算参会份额和计票时，联接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
4、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（2）表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票；无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（3）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；
2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，视为弃权表决票，但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人委托的公证机关收到的时间为准。
六、决议生效条件
1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
2、《关于中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型有关事项的议案》须经参加本次持有人大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；
3、2015年6月29日至2015年7月28日以通讯方式召开的联接基金的基金份额持有人大会决议通过，是本基金份额持有人大会决议生效的前提。
4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的规定，本次持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据2013 年6月1 日生效的新修订的《基金法》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人、联接基金基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
八、本次大会相关机构
1、召集人：国泰基金管理有限公司
持有人大会专线/客服电话：（400-888-8688转0）
会务常设联系人：辛怡
联系电话：021-31089000
传真：021-31081700
电子邮件：service@gtfund.com
网址：www.gtfund.com
2、基金托管人：中国银行股份有限公司
3、公证机构：北京市方正公证处
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
九、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。
2、若本次基金份额持有人大会审议的转型事宜获表决通过并生效，则本基金基金份额将转型为国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金之场内国泰新汽车份额，并按照1：1 的基金份额配比自动分离为国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金之新汽车A 份额与新汽车B 份额。
3、若2015年6月29日至2015年7月28日以通讯方式召开的联接基金的基金份额持有人大会审议的事项未获表决通过，则无论本基金份额持有人大会决议事项是否通过，本基金份额持有人大会决议不生效。
4、本基金的首次停牌时间为本公告刊登日当天开市起至当日10：30停牌，10：30后恢复交易。本基金第二次停牌的时间为基金份额持有人大会计票之日（为表决截止日的下一个工作日）开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10：30止。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
5、本次基金份额持有人大会召开期间，本基金的申购赎回业务基本按照若本基金全天停牌则相应暂停该日申购赎回业务的原则处理，具体将在本基金的申购赎回清单中标志，敬请投资人注意申购赎回清单的变化。若相关业务有其他变化，请详见基金管理人届时发布的相关公告。敬请基金份额持有人关注本基金暂停赎回期间的流动性风险。
6、上述基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅，投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-31089000咨询。
7、关于本次议案的说明见附件四《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书》。
8、本通知的有关内容由国泰基金管理有限公司负责解释。
附件一：《关于中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型有关事项的议案》
附件二：《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金份额持有人大会表决票》
附件三：《授权委托书》
附件四：《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书》
国泰基金管理有限公司
2015年7月7日
附件一：
关于中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型有关事项的议案
中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为更好地满足投资人需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，提议对中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中小成长ETF”）实施转型并修改《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》，具体内容详见附件四《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书》。
为实施中小成长ETF转型方案，提议授权基金管理人办理本次中小成长ETF转型的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式，根据现时有效的法律法规的要求和《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书》的有关内容对《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充，并根据《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书》相关内容对中小成长ETF实施转型。
以上议案，请予审议。
国泰基金管理有限公司
2015年6月29日
附件二：
中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金
基金份额持有人大会表决票
（适用于中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人）
■
（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）
中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金
基金份额持有人大会表决票
（适用于国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额持有人）
■
（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）
附件三：
授权委托书
兹委托________________________________代表本人（或本机构）参加投票截止日为2015年7月28日的以通讯方式召开的中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。
委托人（签字/盖章）：________________________________
个人委托人身份证件号码：________________________________
委托人证券账户卡号/基金账户号：________________________________
受托人（代理人）（签字/盖章）：________________________
个人受托人（代理人）身份证件号码：______________________
委托日期：2015年月日
附注：此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。
授权委托书填写注意事项：
1、本授权委托书中“个人委托人身份证件号码”，对于中小成长ETF持有人，指基金份额持有人认购、申购或在证券交易所买卖本基金时的证件号码或该证件号码的更新；对于联接基金持有人，指联接基金份额持有人认购、申购联接基金时所使用的证件号码或该证件号码的更新。
2、本授权委托书中“证券账户卡号”，指中小成长ETF份额持有人持有中小成长ETF份额的证券账户卡卡号。同一基金份额持有人拥有多个此类证券账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写证券账户卡号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的中小成长ETF所有份额。
3、本授权委托书中“基金账户号”，指联接基金持有人持有联接基金的国泰基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类国泰基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写国泰基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的联接基金所有份额。
附件四：
《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型方案说明书》
一、声明
1、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中小成长ETF”）基金合同于2012年3月15日生效。为更好地满足投资人需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关规定，本基金管理人（国泰基金管理有限公司）经与基金托管人（中国银行股份有限公司）协商一致，决定召开基金份额持有人大会，审议关于中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型有关事项的议案。
2、本次中小成长ETF转型事宜属中小成长ETF原注册事项的实质性调整，经基金管理人向中国证监会申请，已经中国证监会准予变更注册。
3、本次中小成长ETF转型方案需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。
4、基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。但是，若2015年6月29日至2015年7月28日以通讯方式召开的国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金份额持有人大会审议的事项未获表决通过，则无论本基金份额持有人大会审议事项是否表决通过，本基金份额持有人大会审议的事项均不生效。
5、中国证监会对本次中小成长ETF变更注册所作的任何决定或意见，均不表明其对本次转型方案或变更注册后基金的价值或投资人的收益做出实质性判断或保证。
二、中小成长ETF转型方案要点
中小成长ETF转型方案的主要内容如下：
（一）更名
基金名称由“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金”更名为“国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金”（以下简称“新能源汽车指数分级基金”或“本基金”）。
基金由“交易型开放式指数基金”变更为“指数分级基金”。
（二）转型后基金的基本情况
1、基金名称
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
2、基金的类别
股票型证券投资基金
3、基金的运作方式
契约型开放式
4、基金的投资目标
本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
5、基金份额面值
本基金基金份额面值为人民币1.00元
6、基金存续期限
不定期
7、标的指数
本基金的标的指数为国证新能源汽车指数。
如果国证新能源汽车指数被停止编制及发布，或国证新能源汽车指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致国证新能源汽车指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上出现其他更适合投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可依据审慎原则，在充分考虑基金份额持有人利益及履行适当程序的前提下，更换本基金的标的指数。若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则基金管理人可以在取得基金托管人同意后变更标的指数，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。
8、基金份额转型折算与自动分离
《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》生效后，基金管理人可以安排特定申购期，特定申购期最长不超过1个月，在特定申购期结束后的第2个工作日登记在册的基金份额（包括投资人进行特定申购期申购的基金份额和由“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金”转型而来的基金份额），在保持基金资产净值总额不变的前提下，将变更登记为基金份额净值为1.0000元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整。同时，对于场内国泰新汽车份额（包括投资人进行特定申购期场内申购的基金份额和由“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金”转型而来的基金份额）转型折算后的份额，将按照1：1 的基金份额配比自动分离为新汽车A 份额与新汽车B 份额。
9、基金份额的配对转换
本基金开放日常申购赎回后，投资人可在场内申购国泰新汽车份额，并可选择将场内的国泰新汽车份额按照1:1的基金份额配比分拆为新汽车A份额和新汽车B份额，投资人也可将其持有的新汽车A份额和新汽车B份额按照1:1的基金份额配比合并为场内的国泰新汽车份额。
投资人在场外申购的国泰新汽车份额不进行分拆，场外的国泰新汽车份额通过跨系统转托管至场内后，可按照场内的国泰新汽车份额配对转换规则进行操作。
10、基金份额的上市交易
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，场内的新汽车A份额和新汽车B份额将同时申请在深圳证券交易所上市交易。
（三）转型后基金份额分级与净值计算规则
1、基金份额结构
本基金的基金份额包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金的基础份额（简称“国泰新汽车份额”）、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金的稳健收益类份额（简称“新汽车A份额”）和国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金的积极收益类份额（简称“新汽车B份额”）。其中，新汽车A份额和新汽车B份额的基金份额配比始终保持1：1的比例不变。
2、基金运作概要
（1）基金合同生效后，国泰新汽车份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，不上市交易。在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，新汽车A份额与新汽车B份额可分别申请在深圳证券交易所上市交易，交易代码不同。
（2）新汽车A份额、新汽车B份额与国泰新汽车份额的资产合并投资运作。
（3）基金合同生效后，本基金将根据基金合同约定，办理场内的国泰新汽车份额与分级份额之间的场内份额配对转换业务，即：基金份额持有人可将其场内的国泰新汽车份额，按照1：1的基金份额配比，申请分拆为新汽车A份额和新汽车B份额；或基金份额持有人可将其持有的新汽车A份额和新汽车B份额，按照1：1的基金份额配比，申请合并为国泰新汽车份额的场内份额。场外的国泰新汽车份额不进行份额配对转换。场外的国泰新汽车份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后，可按照场内的国泰新汽车份额配对转换原则进行操作。
（4）基金合同生效后，本基金将按照基金合同规定，对国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额进行定期份额折算及不定期份额折算。除分级份额终止运作的份额折算外，基金份额折算后，本基金的运作方式不变，新汽车A份额和新汽车B份额的份额配比不变。
（5）无论是定期份额折算，还是不定期份额折算，因折算而新增的场内国泰新汽车份额不进行自动分离。投资人可选择将上述折算产生的场内国泰新汽车份额按照1：1 的比例分拆为新汽车A份额和新汽车B份额。
3、新汽车A份额和新汽车B份额的基金份额净值计算原则
在新汽车A份额和新汽车B份额存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算原则对新汽车A份额和新汽车B份额分别进行基金份额净值计算。新汽车A份额为低预期风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金扣除掉国泰新汽车份额对应的净资产部分后剩余的净资产将优先确保所有新汽车A份额的本金及新汽车A份额的约定收益；新汽车B份额为高预期风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金扣除掉国泰新汽车份额对应的净资产部分后剩余的净资产在优先确保所有新汽车A份额的本金及约定收益后，将记为新汽车B份额的净资产。
在新汽车A份额和新汽车B份额存续期内，本基金新汽车A份额和新汽车B份额的基金份额净值计算原则如下：
（1）新汽车A份额约定年基准收益率为“一年期定期存款利率（税后）+3.00%”，其中，一年期定期存款利率以最近一次基金份额折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率为准。转型折算与自动分离日次日（含）至第一个基金份额折算基准日（含）期间的一年期定期存款利率以转型折算与自动分离日次日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率为准。若届时无法获得一年期定期存款利率，基金管理人将选择其他具有市场代表性的利率作为计算基准，并据此约定新汽车A份额约定年基准收益率的计算方式。基金管理人应在调整实施前依据《信息披露办法》的有关规定进行公告，并报中国证监会备案。
新汽车A份额的约定日单利收益率为新汽车A份额约定年基准收益率除以365。
新汽车A份额的约定收益，自转型折算与自动分离日次日（含）起至第一个基金份额折算基准日（含）期间、或自上一个基金份额折算基准日次日（含）起至下一个基金份额折算基准日（含）期间，以1.0000元为基准，采用新汽车A份额约定日单利收益率累计计算。
基金管理人不承诺也不保证新汽车A份额的基金份额持有人获得约定收益或本金安全，在本基金出现极端损失的情形下，新汽车A份额的基金份额持有人的收益可能低于其约定收益，也可能遭受本金损失的风险。
（2）本基金1份新汽车A份额与1份新汽车B份额构成一对份额组合，一对份额组合的基金份额净值之和等于2份国泰新汽车份额的基金份额净值。计算出新汽车A份额的基金份额净值后，根据上述关系，计算出新汽车B份额的基金份额净值。
（3）基金份额折算（定期份额折算或不定期份额折算）后，新汽车A份额、新汽车B份额各自基金份额净值的计算方法保持不变。
（4）在基金份额折算基准日（包括定期份额折算和不定期份额折算的基金份额折算基准日），按照上述原则计算出来的国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额的基金份额净值均为基金份额折算基准日折算前各份额的基金份额净值。
4、基金份额净值的计算
假设：
T日为计算日，T日国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额的基金份额净值分别为NAV、NAV(A)、NAV(B)；RT为T日新汽车A份额的约定年基准收益率；t为截至T日新汽车A份额的应计收益天数，则@=min{转型折算与自动分离日次日（含该日）至T日（含该日）的实际天数；最近一个基金份额折算基准日次日（含该日）至T日（含该日）的实际天数}。
则：
NAV=T日闭市后本基金的基金资产净值/@日本基金基金份额的总数
■
■
其中，T日闭市后本基金的基金资产净值是指本基金总资产减去总负债后的价值，T日本基金基金份额的总数为@日国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额的份额数之和。
5、新汽车A份额和新汽车B份额的终止运作
经基金份额持有人大会决议通过，新汽车A份额和新汽车B份额可申请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额类别以特别决议的形式表决通过，即须经参加基金份额持有人大会的国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效。
（四）转型后基金的投资目标、投资范围、投资限制和投资策略
1、投资目标
本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
2、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为85%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，权证投资不高于基金资产净值的3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
3、投资策略
（1）股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（2）债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
（3）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
（4）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，坚持价值投资理念，把握市场交易机会。在严格遵守法律法规的基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（5）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
4、投资限制
（1）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1）本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为85%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%；
2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
3）本基金投资于权证的投资限制如下：
①本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
②本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
③本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
4）本基金投资于资产支持证券的投资限制如下：
①本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
②本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
③本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
④本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
5）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；
7）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
①在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
②在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
③在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
④基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
⑤在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
8）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
9）法律法规和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可交易的10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（2）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资；
6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
5、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%。
国证新能源汽车指数由深圳证券信息有限公司发布，以沪深A股市场属于整车、电池材料、上游材料、电机电控和充电桩等新能源产业链的上市公司为样本空间，根据市值和成交金额综合排名，选出50只股票作为指数样本股。国证新能源汽车指数可以反映新能源汽车产业的整体运行情况。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
6、风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰新汽车份额、新汽车A份额、新汽车B份额。其中国泰新汽车份额为普通的股票型指数基金份额，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；新汽车A份额的预期风险和预期收益较低；新汽车B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
7、基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
（五）转型后基金的费用
1、基金费用的种类