（上接68版）

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  3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金报告期末无贵金属投资。

  8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金报告期末无权证投资。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本报告期末本基金无股指期货投资。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金合同中尚无股指期货的投资政策。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本基金投资国债期货的投资政策

  本基金合同尚无国债期货投资政策。

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  （3）本基金投资国债期货的投资评价

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  11、投资组合报告附注

  （1） 2014年12月8日，中国平安子公司平安证券因出具的保荐书存在虚假记载被证监会给予警告，并没收保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款；2015年1月29日，科伦药业因未及时披露公司重大事项被证监会给予警告，并处以60万元罚款。

  （2） 本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  （3） 其他资产构成

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  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。

  （6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十四 基金的业绩

  本基金成立以来的业绩如下：

  1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  （2014年6月18日至2015年3月31日）

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  注：1、本基金自2014年6月18日成立，至2015年3月31日披露日未满一年。

  2、本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

  十五 基金的费用概览

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金的证券交易费用；

  7、基金的银行汇划费用；

  8、基金的开户费用、账户维护费用；

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金采取固定及浮动相结合的管理费收取方式。即本基金在保本周期内收取固定管理费，在保本周期到期日收取浮动管理费（年化）。

  （1）固定管理费

  在通常情况下，基金固定管理费按基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：

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  Hc为每日应计提的基金固定管理费

  E 为前一日基金资产净值

  本基金的固定管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。本基金在到期操作期间（除保本周期到期日）及过渡期不收取固定管理费。

  （2）浮动管理费

  本基金在保本周期到期日收取浮动年化管理费，即本基金浮动管理费的适用费率（M）是根据保本周期内的基金份额净值增长率（R）的大小来决定的。

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  其中，

  1）R的计算方法如下：

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  2）r为当期保本周期起始日（若为第一个保本周期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。

  本基金在保本周期内（除保本周期到期日）不计提浮动管理费，而是在每个保本周期到期日对浮动管理费进行一次性计提并支付，由基金管理人向基金托管人发送基金浮动管理费划款指令，基金托管人复核后于次月起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  浮动管理费的计算方法如下：

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  E 为保本周期到期日的基金资产净值（未扣除固定管理费）

  M 为该保本周期所适用的浮动管理费率。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.2%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  3、基金转型为“新华精选低波动股票型证券投资基金”后，本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.5 %÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。

  十六 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年1月31日刊登的本基金招募说明书（《新华鑫安保本一号混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：

  1. 在“重要提示”中，变更了的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人联系人以及主要人员情况进行了更新。

  3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。

  4. 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。

  5. 在“十、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2015年3月31日。

  6. 在“十一、基金的业绩”中，更新了本基金投资业绩的内容，数据截至时间为2015年3月31日

  7. 在“二十三、其他应披露事项”中，披露了自2014年12月19日至2015年6月18日期间本基金的公告信息：

  1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

  2) 2014年12月19日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加平安银行股份有限公司为代销机构的公告

  3) 2014年12月23日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金第一个保本期到期及转入第二个保本期的第二次提示性公告

  4) 2014年12月26日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加申银万国证券股份有限公司为代销机构并开通基金定期定额投资业务、参加申购费率优惠活动的公告

  5) 2014年12月27日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金关于在网上交易及部分代销机构参与网上交易费率优惠活动的公告

  6) 2014年12月30日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司基金定期定额投资业务优惠活动的公告

  7) 2015年1月4日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2015年年度资产净值的公告

  8) 2015年1月9日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金提前结束过渡期申购的公告

  9) 2015年1月9日 新华鑫安保本一号第一个保本期到期及转入第二个保本期的第三次提示性公告

  10) 2015年1月10日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金第一个保本期转入第二个保本期时过渡期折算结果的公告

  11) 2015年1月10日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金过渡期申购申请确认比例的公告

  12) 2015年1月20日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金2015年第4季度报告

  13) 2015年2月13日 新华基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告

  14) 2015年2月16日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金申购费率优惠活动的公告

  15) 2015年3月19日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

  16) 2015年3月26日 新华基金管理有限公司直销系统维护公告

  17) 2015年3月27日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金2014年年度报告

  18) 2015年4月14日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

  19) 2015年4月22日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机构的公告

  20) 2015年4月22日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金2015年第1季度报告

  21) 2015年5月29日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告

  22) 2015年7月8日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在万银财富开通转换业务的公告

  新华基金管理有限公司

  2015年8月1日