证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2015－088

  招商证券股份有限公司

  第五届董事会第二十六次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、 董事会会议召开情况

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议通知于2015年8月7日以电子邮件方式发出，会议于2015年8月17日在广东省深圳市召开。本次会议由宫少林董事长召集并主持，应出席董事15人，实际出席董事15人。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。

  本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  二、 董事会会议审议情况

  （一）同意将以下事项提交公司2015年第六次临时股东大会审议

  1、关于公司2015年度中期利润分配的议案

  公司2015年度中期利润分配方案为：以总股本 5,808,135,529股为基数，每10股派发现金红利5.04元（含税）。实际分配现金利润总额为2,927,300,306.62元，占可供现金分配利润的35.98%，占公司2015年中期合并报表归属于母公司所有者的净利润的40.02%。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  2、关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险的议案

  （1）同意公司购买董监高责任险；

  （2）提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层在遵循《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录十四《企业管治守则》及行业惯例的前提下办理董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  （二）本次董事会审议通过以下议案

  1、公司2015年中期经营工作报告

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  2、公司2015年半年度报告及其摘要

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  3、公司2015年中期合规报告

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  4、关于公司组织架构设置授权安排的议案

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  5、关于修改公司内部控制缺陷认定标准的议案

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  6、关于修订公司董事会战略委员会工作规则的议案

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  7、关于修订公司董事会风险管理委员会工作规则的议案

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  8、关于修订公司董事会审计委员会工作规则的议案

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  9、关于修订公司董事会提名委员会工作规则的议案

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  10、关于修订公司董事会薪酬与考核委员会工作规则的议案

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  11、关于召开公司2015年第六次临时股东大会的议案

  会议同意在深圳召开公司2015年第六次临时股东大会，授权公司董事长确定公司2015年第六次临时股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据公司章程的规定发出股东大会会议通知公告。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司董事会

  2015年8月17日

  证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2015－089

  招商证券股份有限公司

  第五届监事会第七次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三、 监事会会议召开情况

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议通知于2015年8月7日以电子邮件方式发出，会议于2015年8月17日在深圳市召开。本次会议由周语菡监事会主席召集并主持。应出席监事9人，实际出席监事9人。公司董事会秘书吴慧峰先生，董事会办公室总经理、证券事务代表罗莉女士列席了会议。

  本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  四、 监事会会议审议情况

  （一）审议通过《招商证券股份有限公司2015年半年度报告及其摘要》，并就公司2015年半年度报告及其摘要出具如下书面审核意见：

  1、公司2015年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

  2、公司2015年半年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况；

  3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （二）审议通过《招商证券股份有限公司2015年中期合规管理工作报告》

  议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司监事会

  2015年8月17日