经查明，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”或“勤上光电”）相关当事人存在以下违规行为：

  2013年度，公司的控股股东东莞勤上集团有限公司（以下简称“勤上集团”）非经营性占用勤上光电资金日最高余额3,950万元,单笔最大金额4,456.85万元，截至2013年12月31日勤上集团全部归还上述资金。2014年1月至7月，勤上集团非经营性占用勤上光电资金日最高余额3,878.51万元，单笔最大金额4,125万元，截至2014年12月19日，勤上集团全部归还上述占用资金。直至2015年4月29日，公司才披露了上述事项。

  公司的控股股东勤上集团违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.3条、《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.6条、第4.2.10条、第4.2.11条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.6条、第4.2.11条、第4.2.12条的规定，以及其在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出的承诺，对公司上述违规行为负有主要责任。

  公司实际控制人、时任董事长兼总经理李旭亮，实际控制人、时任董事温琦未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2条、第2.3条、第3.1.5条、《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第2.3条、第3.1.5条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.10条、第4.2.11条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.11条、第4.2.12条的规定，以及其在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出的承诺，对公司上述违规行为负有主要责任。

  公司时任副总经理兼财务总监毛晓斌，时任财务总监胡玄跟未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条、《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。

  鉴于相关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条和第19.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

  一、对公司控股股东勤上集团给予公开谴责的处分；

  二、对公司实际控制人、时任董事长兼总经理李旭亮，实际控制人兼时任董事温琦给予公开谴责的处分；

  三、对公司时任副总经理兼财务总监毛晓斌，时任财务总监胡玄跟给予公开谴责的处分。

  对于相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

  本所重申：上市公司控股股东、实际控制人及其全体董事、监事和高级管理人员应严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及本所《股票上市规则》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

  深圳证券交易所

  2015年8月18日