证券代码：601198  证券简称：东兴证券 公告编号：2015-043

  东兴证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、 会议召开和出席情况

  (一) 股东大会召开的时间：2015年8月17日

  (二)股东大会召开的地点：北京市怀柔区宽沟路1号北京宽沟会议中心五号楼第二会议室

  (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事11人，出席11人；

  2、公司在任监事5人，出席3人，吴桥辉、杜彬因公务未能出席本次股东大会；

  3、董事会秘书刘亮出席了本次会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：关于公司符合非公开发行股票条件的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、议案名称：关于公司非公开发行股票方案的议案

  2.01发行股票的种类和面值

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.02议案名称：发行方式及时间

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.03议案名称：发行对象和认购方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.04议案名称：发行数量

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.05议案名称：发行价格及定价原则

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.06议案名称：募集资金数量和用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.07议案名称：限售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.08议案名称：上市地点

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.09议案名称：本次发行前公司滚存利润分配

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2. 10议案名称：决议的有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、议案名称：关于公司非公开发行A股股票预案的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  7、议案名称：关于公司非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8、议案名称：关于公司实施境内、境外债务融资及授权的议案

  8.01债务融资主体

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.02议案名称：债务融资工具品种

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.03议案名称：债务融资工具的期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.04议案名称：债务融资工具的利率

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.05议案名称：债务融资工具规模及方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.06议案名称：债务融资工具发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.07议案名称：担保及其它信用增级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.08议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.09议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.10议案名称：偿债保障措施

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.11议案名称：债务融资工具上市

  审议结果：通过

  表决情况：

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  8.12议案名称：决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.13议案名称：债务融资工具的授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

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  9、议案名称：关于申请开展贵金属现货合约代理业务及黄金现货合约自营业务的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  10、议案名称：关于东兴投资与东方资产续签委托贷款协议的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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  (三)关于议案表决的有关情况说明

  1、议案2、3、9为需特别决议通过的议案，前述议案均已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  2、议案10涉及关联交易，关联股东中国东方资产管理公司已回避表决。关联股东情况如下：

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  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

  律师：方祥勇律师、林雅娜律师

  2、律师鉴证结论意见：

  公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

  四、备查文件目录

  1、经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；

  2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

  东兴证券股份有限公司

  2015年8月18日