证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2015-088

  长江证券股份有限公司关于对外投资行为违规的补充公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2015年3月25日，公司召开第七届董事会发展战略委员会第五次会议，审议了《关于公司参股中证机构间报价系统股份有限公司的议案》，会议认为：公司参股中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称中证报价）条件暂不成熟，不建议将此议案提交董事会审议。在2015年3月26日召开的第七届董事会第八次会议上，董事会发展战略委员会向董事会汇报了该议案的审议情况，与会全体董事知晓并同意上述意见。最终，此笔对外投资事项未被纳入七届八次董事会会议的议程。

  2015年8月19日，公司召开第七届董事会第十八次会议，第七届监事会监事列席会议。会上，董事、监事在审阅《公司2015年半年度报告及其摘要》和《公司2015年半年度合规工作报告》两项议案时发现：在未经董事会审议和未获得相应授权的情况下，公司仍于2015年3月12日与中证报价签订了《增资扩股协议》，并将5000万元款项划至对方账户。公司董、监事对该行为提出强烈谴责，认为其违反了公司决策程序和相关制度的规定。会议责成公司在《公司2015年半年度合规工作报告》中完整披露整个事件的经过及董事会、监事会的处理意见，并在《公司2015年半年度报告》的“重要事项”一节对该笔出资进行特别说明。

  2015年8月20日，公司主动、全文披露了《长江证券股份有限公司2015年半年度合规工作报告》（http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-08-20/1201462897.PDF），其中，关于该事件的详细披露内容如下：

  “公司为促进私募产品和私募业务的发展，拟于2015年投资5000万元参股经中国证监会批准筹建并授权中国证券业协会管理的证券类金融机构‘中证机构间报价系统股份有限公司’（以下简称‘报价系统公司’）。此项投资需经过公司董事会审议。公司于2015年3月12日在董事会召开前与报价系统公司签署了协议并办理了划款手续。2015年3月25日公司董事会发展战略委员会经审议后未同意将投资参股报价系统公司的议案提交董事会审议，2015年3月26日公司董事会发展战略委员会就此事项向董事会做出了说明。

  2015年8月18、19日，公司董事、监事才知悉公司已经与报价系统公司签署协议并划款的情形，董事会、监事会认为该投资违反了公司的决策程序，提出强烈谴责，责成公司董事长对相关责任人进行严肃惩处，依法妥善处理该投资，如实向监管部门汇报有关情况，并将相关处理信息予以如实披露，在下次董事会、监事会报告处理结果。”

  同时，公司还在同日披露的《长江证券股份有限公司2015年半年度报告》（http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-08-20/1201462892.PDF）第五节“重要事项”之“一、公司治理情况”中披露了该事件的索引信息。

  今后，公司将进一步加强内部控制管理，防范此类事件的再次发生。同时，公司将严格遵守相关法律法规和规章制度的规定，确保对该事件的处置过程合法合规，并履行持续信息披露义务。

  特此补充公告

  长江证券股份有限公司董事会

  二〇一五年九月九日