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    大成优选混合型证券投资基金(LOF)(原大成优选股票型证券投资基金(LOF))更新招募说明书摘要
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    大成优选混合型证券投资基金(LOF)(原大成优选股票型证券投资基金(LOF))更新招募说明书摘要
    2015-09-11       来源:上海证券报      

      2015年第2期

      基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司

      重要提示

      大成优选混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由大成优选股票型证券投资基金转型而来。依据中国证监会2012年7月11日证监许可〔2012〕919号文核准的大成优选混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议,大成优选混合型证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“大成优选混合型证券投资基金(LOF)”。自2012年7月27日起,由《大成优选股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《大成优选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《大成优选股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。

      基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

      基金的过往业绩并不预示其未来表现。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

      本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年7月27日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日(财务数据未经审计)。

      一、基金管理人

      (一)基金管理人概况

      名称:大成基金管理有限公司

      住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

      办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

      设立日期:1999年4月12日

      注册资本:贰亿元人民币

      股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例48%)、中国银河投资管理有限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)、广东证券股份有限公司(持股比例2%)四家公司。

      法定代表人:刘卓

      电话:0755-83183388

      传真:0755-83199588

      联系人:肖剑

      大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门,分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非公募投资部、固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

      公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。

      (二)证券投资基金管理情况

      截至2015年7月27日,本基金管理人共管理5只ETF及1只ETF联接基金:大成中证100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金。2只QDII基金:大成标普500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金及51只开放式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF)、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金和大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成中证互联网金融指数分级证券投资基金和大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金。

      (三)主要人员情况

      1、公司高级管理人员

      董事会:

      刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。

      靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。

      罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年2月至2014年10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。

      周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993年4月至1996年8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

      孙学林先生,董事,注册会计师,注册资产评估师,博士研究生在读。现任中国银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

      黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

      叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

      吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。

      金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。

      监事会:

      陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006年被亚洲风险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁(至2012年7月)、党委委员;2010年7月起,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事,2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012年7月起至今,任中国银河投资管理有限公司总裁。

      吴朝雷女士,职工监事,硕士学位。1988年9月-1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记;1991年10月-1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长;1998年3月-2001年6月,任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员;2001年6月-2007年8月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三级检察官;2007年8月起任民生人寿北京公司人事部经理。2007年11月-2009年12月,任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理;2010年1月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。

      李本刚先生,职工监事,管理学硕士。2001年至2010年先后就职于西南证券股份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员。2010年8月加入大成基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012年9月4日至2015年7月1日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理,2015年7月2日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。2014年4月16日至2015年7月2日任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理,2015年7月3日起任大成消费主题混合型证券投资基金基金经理。2014年5月14日至2015年5月25日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。

      其他高级管理人员:

      杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年-1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长。2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

      杨春明先生,副总经理,硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司,历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013年10月25日起任大成创新资本管理有限公司总经理。

      钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司,任公司助理总经理。2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理。

      肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。

      2、基金经理

      石国武先生,工学硕士,12年金融证券从业经历。2002年12月至2012年11月就职于博时基金管理有限公司,历任系统分析员、股票投资部投资经理助理,特定资产部投资经理。2012年11月加入大成基金管理有限公司。2013年4月18日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。2014年8月23日至2015年7月21日任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理,2015年7月22日起任大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理。2015年4月18日至2015年7月23日担任大成优选股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2015年7月24日起任大成优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国

      戴军先生,金融学硕士,4年金融证券从业经历。2011年6月加入大成基金管理有限公司,历任研究员、行业研究主管、大成价值增长基金经理助理,2015年5月21日至2015年7月23日任大成优选股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2015年7月24日起任大成优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。

      (2)历任基金经理

      ■

      3.公司投资决策委员会(股票投资)

      公司股票投资决策委员会由6名成员组成,名单如下:

      周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股票投资部价值组投资总监,大成内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成消费主题混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监,大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员;焦巍,大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理、大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理及大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员。

      上述人员之间不存在亲属关系。

      二、基金托管人

      (一)基本情况

      名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

      住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      首次注册登记日期:1983年10月31日

      注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

      法定代表人:田国立

      基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

      托管部门信息披露联系人:王永民

      传真:(010)66594942

      中国银行客服电话:95566

      (二)基金托管部门及主要人员情况

      中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

      作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

      (三)证券投资基金托管情况

      截至2015年6月30日,中国银行已托管382只证券投资基金,其中境内基金356只,QDII基金26只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

      (四)托管业务的内部控制制度

      中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

      2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

      (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

      三、相关服务机构

      (一)销售机构及联系人

      1.直销机构:

      名称:大成基金管理有限公司

      住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

      办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

      法定代表人:刘卓

      电话:0755-83183388

      传真:0755-83199588

      联系人:王为开

      公司网址:www.dcfund.com.cn

      全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费)

      大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心:

      (1)大成基金深圳投资理财中心

      地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

      联系人:王欢欢、白小雪

      电话:0755-83195236/22223555/22223556

      传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232

      (2)大成基金上海投资理财中心

      地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层

      联系人:徐舲

      电话:021-62185377/63513925

      传真:021-63513928/62185233

      2、代销机构

      (1)中国农业银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:刘士余

      客服电话:95599

      电话:010-85109219

      传真:010-85109219

      网址:www.abchina.com

      (2)中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

      法定代表人:王洪章

      联系人:王琳

      电话:010-67596084

      传真:010-66275654

      客服电话:95533

      网址:www.ccb.com

      (3)中国银行股份有限公司

      注册地址:北京西城区复兴门内大街1号

      法定代表人:田国立

      客服电话:95566

      联系人:王娟

      电话:010-66594909

      传真:010-66594942

      网址:www.boc.cn

      (4)中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      客服电话:95588

      电话:010-66107900

      传真:010-66107914

      网址:www.icbc.com.cn

      (5)青岛银行股份有限公司

      地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

      法定代表人:张广鸿

      联系人:滕克

      客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)

      网址:www.qdccb.com

      (6)国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层

      法定代表人:何如

      客服电话:95536

      联系人:齐晓燕

      电话:0755-82130833

      传真:0755-82133952

      网址: www.guosen.com.cn

      (7)招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

      法定代表人:宫少林

      客服电话: 95565

      联系人:林生迎

      电话:0755-82960223

      传真:0755-82943636

      网址:www.newone.com.cn

      (8)中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈有安

      客服电话:4008-888-888

      联系人:田薇

      联系电话:010-66568430

      传真:010-66568990

      网址:www.chinastock.com.cn

      (9)申银宏远证券有限公司

      通讯地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:丁国荣

      客服电话:021-962505

      联系人:黄维琳、曹晔

      电话:021-54033888

      传真:021-54038844

      网址:www.sywg.com

      (10)东方证券股份有限公司

      地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼

      法定代表人:潘鑫军

      客户电话:95503

      联系人:吴宇

      电话:021-63325888-3108

      传真:021-63326173

      网址:www.dfzq.com.cn

      (11)海通证券股份有限公司

      注册地址:上海市淮海中路98号

      法定代表人:王开国

      客服电话:95553、400-888-8001

      联系人:金芸、李笑鸣

      电话:021-23219000

      传真:021-63602722

      网址:www.htsec.com

      (12)中信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦

      法定代表人:王东明

      客服电话:010-84588888

      联系人:陈忠

      电话:010-84588888

      传真:010-84865560

      网址:www.cs.ecitic.com

      (13)安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      法定代表人:牛冠兴

      客服电话:4008 001 001

      联系人:陈剑虹

      电话:0755-82825551

      传真:0755-82558355

      网址:www.essence.com.cn

      (14)光大证券股份有限公司

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:薛峰

      客服电话:400-888-8788、95525

      联系人:刘晨、李芳芳

      电话:021-22169081

      传真:021-22169134

      网址:www.ebscn.com

      (15)中信证券(山东)有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

      办公地址:青岛市东海西路28号

      法定代表人:张智河

      客服电话:0532-96577

      联系人:吴忠超

      电话:0532-85022326

      传真:0532-85022605

      网址:www.zxwt.com.cn

      (16)中信证券(浙江)有限责任公司

      注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

      法定代表人:沈强

      客服电话:95548

      联系人:王霈霈

      电话:0571-87112507

      传真:0571-85783771

      网址:www.bigsun.com.cn

      (17)广州证券有限责任公司

      注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

      法定代表人:刘东

      客服电话:961303

      联系人:林洁茹

      联系电话:020-87322668

      传真:020-87325036

      网址:www.gzs.com.cn

      (18)平安证券有限责任公司

      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      法定代表人:杨宇翔

      客服电话:95511转8

      联系人:郑舒丽

      电话:0755-22626391

      传真:0755-82400862

      网址:www.pingan.com

      (19)华泰证券股份有限公司

      注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

      法定代表人:吴万善

      客服电话:4008-888-168、95597

      联系人:舒萌菲

      电话:025-84457777

      传真:025-84579763

      网址:www.htsc.com.cn

      (20)湘财证券有限责任公司

      注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

      法定代表人:林俊波

      客服电话:400-888-1551

      联系人:钟康莺

      电话:021-68634518-8503

      传真:021-68865938

      网址:www.xcsc.com

      (21)上海证券有限责任公司

      注册地址:上海市西藏中路336号

      法定代表人:龚德雄

      客服电话:021-962518,4008918918

      联系人:张瑾

      电话:021-53519888

      传真:021-63608830

      网址:www.962518.com

      (22)渤海证券股份有限公司

      注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

      法定代表人:杜庆平

      联系人:王兆权

      电话:022-28451861

      传真:022-28451892

      客服电话:4006515988

      网址:www.bhzq.com

      (23)东莞证券有限责任公司

      注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

      法定代表人:张运勇

      客服电话:0769-961130

      联系人:梁健伟

      电话:0769-22119341

      传真:0769-22116999

      网址:www.dgzq.com.cn

      (24)宏源证券股份有限公司

      注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

      办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

      法定代表人:冯戎

      客户服务电话:4008000562

      联系人:李巍

      电话:010-88085858

      传真:010-88085195

      网址:www.hysec.com

      (25)长城证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      法定代表人:黄耀华

      客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888

      联系人:高峰

      电话:0755-83516094

      传真:0755-83516199

      网址:www.cgws.com

      (26)国都证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

      法定代表人:常喆

      客户服务电话:400-818-8118

      联系人:黄静

      电话:010-84183333

      传真:010-84183311-3389

      网址:www.guodu.com

      (27)江海证券有限公司

      办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

      法人代表:孙名扬

      电话:0451-82336863

      客服热线:4006662288

      联系人:徐世旺

      网址:www.jhzq.com.cn

      (28)国金证券股份有限公司

      注册地址:成都市东城根上街95号

      法定代表人:冉云

      客户服务电话:4006600109

      联系人:刘一宏

      电话:028-86690070

      传真:028-86690126

      网址:www.gjzq.com.cn

      (29)爱建证券有限责任公司

      地址:上海市南京西路758号23楼

      法定代表人:郭林

      客服电话:021-63340678

      联系人:陈敏

      电话:021-32229888

      传真:021-62878783

      网址:www.ajzq.com

      (30)华西证券有限责任公司

      注册地址:四川省成都市陕西街239号

      法定代表人:杨炯洋

      客户服务热线:4008888818

      联系人:金达勇

      电话:0755-83025723

      传真:0755-83025991

      网址:www.hx168.com.cn

      (31)天相投资顾问有限公司

      注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

      法定代表人:林义相

      客服电话:010-66045678

      联系人:林爽

      传真:010-66045527

      网址:www.txsec.com

      (32)信达证券股份有限公司

      地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      法定代表人:张志刚

      客户服务电话:4008008899

      联系人:唐静

      联系电话:010-63081000

      传真:010-63080978

      公司网址:www.cindasc.com

      (33)华宝证券有限责任公司

      地址:上海市浦东新区环球金融中心57楼

      法定代表人:陈林

      客户服务电话:400-820-9898

      联系人:汪明丽

      电话:021-68778075

      传真:021-68868117

      网址:www.cnhbstock.com

      (34)广发证券股份有限公司

      注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

      法定代表人:孙树明

      客服电话:95575联系人:黄岚

      电话:020-87555888

      传真:020-87555305

      网址:www.gf.com.cn

      (35)中国中投证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

      法定代表人:龙增来

      联系人:刘毅

      客户电话:400 600 8008

      电话:0755-82023442

      传真:0755-82026539

      网址:www.china-invs.cn 

      (36)齐鲁证券有限公司

      办公地址:山东省济南市经十路20518号

      法定代表人:李玮

      客户服务电话:95538

      联系人:吴阳

      电话:0531-81283938

      传真:0531-81283900

      网址:www.qlzq.com.cn

      (37)民生证券股份有限公司

      地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

      法定代表人:余政

      客服电话:4006198888

      联系人:赵明

      联系电话:010-85127622

      联系传真:010-85127917

      公司网址:www.mszq.com

      (38)天风证券股份有限公司

      注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

      法定代表人:余磊

      联系人:翟璟

      联系电话:(027)87618882/(028) 86711410

      传真:(027)87618863

      公司网站:www.tfzq.com

      (39)华鑫证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

      办公地址:上海市肇嘉浜路750号

      法定代表人:洪家新

      联系人:陈敏

      网站:www.cfsc.com.cn

      客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

      (40)中山证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

      法定代表人:吴永良

      客服电话:400-1022-011

      网址:www.zszq.com.cn

      (41)国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      法定代表人:杨德红

      客服电话:95521

      联系人:芮敏祺

      电话:021-38676666

      传真:021-38670161

      网址:www.gtja.com

      (42)中信建投股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      法定代表人:王常青

      客服电话:4008888108

      联系人:权唐

      电话:010-85130577

      传真:010-65182261

      网址:www.csc108.com

      (43)华融证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街8号

      法定代表人:祝献忠

      联系人:黄恒

      联系电话:010-58568062

      传真:010-58568062

      客户服务电话:010-58568118

      网址:www.hrsec.com.cn

      (44)和讯信息科技有限公司

      注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

      法定代表人:王莉

      联系人:常春艳

      联系电话:0755-82721122

      传真:0755-82029055

      客户服务电话:4009200022

      网址:http://licaike.hexun.com

      (45)上海天天基金销售有限公司

      注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

      法人代表:其实

      联系人:高莉莉

      电话:021-54509988

      传真:021-64383798

      客户服务电话:400-1818-188

      网址:www.1234567.com.cn

      (46)杭州数米基金销售有限公司

      注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

      法人代表:陈柏青

      联系人:张裕

      电话:0571-2882935

      传真:0571-26698533

      客户服务电话:4000-766-123

      网址: www.fund123.cn

      (47)中国民族证券有限责任公司

      注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

      法人代表:赵大建

      联系人:李微

      客户服务电话:400-889-5618

      网址:www.e5618.com

      (48)联讯证券股份有限公司

      注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

      法人代表:徐刚

      联系人:彭莲

      客户服务电话:95564

      网址:www.lxzq.com.cn

      3、场内代销机构

      指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。

      (二)注册登记机构

      名称:中国证券登记结算有限责任公司

      注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

      办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

      法定代表人:陈耀先

      电话:010-58598839

      传真:010-58598907

      联系人:朱立元

      (三)律师事务所和经办律师

      名称:北京市金杜律师事务所

      注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

      办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

      负责人:王玲

      电话:0755-22163333

      传真:0755-22163390

      经办律师:靳庆军、冯艾

      联系人:冯艾

      (四)会计师事务所和经办注册会计师

      会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

      办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

      法人代表:杨绍信

      经办注册会计师:薛竞、叶尔甸

      电话:021-23238888

      传真:021-23238800

      联系人:刘莉

      四、基金的名称

      本基金名称:大成优选混合型证券投资基金(LOF)。

      五、基金的类型

      本基金类型:混合型基金

      六、基金的运作方式

      本基金运作方式:契约型上市开放式

      七、基金存续期限

      本基金存续期限:不定期限

      八、基金的投资目标

      在有效控制风险的基础上,追求基金资产长期稳健增值。

      九、基金的投资范围

      本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中期票据)、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

      基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%;现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

      十、基金的策略

      本基金将在全球视野下,基于宏观经济研究,确定大类资产配置比例;通过上市公司基本面分析,主要采用优选个股的主动投资策略,获取超额收益。优选个股是指积极、深入、全面地了解上市公司基本面,动态评估公司价值,当股价低于合理价值区域时,买入并持有;在股价回复到合理价值的过程中,分享股价提升带来的超额收益。

      1、大类资产配置

      将根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平阶段性不断调整权益类资产和其他资产之间的大类资产配置比例。其中,全球主要股市的市盈率比较、GDP 增速、上市公司总体盈利增长速度、债市和股市的预期收益率比较和利率水平是确定大类资产配置比例的主要因素。

      2、股票投资策略

      本基金的股票投资采取自下而上优选个股的策略,以深入的基本面研究为基础,精选价值相对低估的优质上市公司股票,构建股票投资组合。

      (1)建立初选股票池

      本基金通过建立初选股票池,避免投资于具有较大风险的股票。已公告资产重组或基本面发生重大变化的 ST、*ST 股票,经过基金投资团队严格评估后合格的,仍可进入基金初选股票池。

      (2)建立备选股票池

      在初选股票池的基础上,本基金将按照以下5个因素,对初选股票池成份股进行筛选,确定备选股票池。

      上市公司是否有易于理解而且稳定的盈利模式;

      财务状况是否良好;

      上市公司的行业地位;

      上市公司对上下游的定价能力;

      是否具有良好的治理结构。

      基金管理人将采用定量分析与定性分析相结合的方式对以上5项因素进行分析。其中,上市公司的盈利模式主要通过其过去3年主营业务收入占营业收入比例、主营业务收入增长率等指标衡量;财务状况主要通过其过去3年资产负债比例、毛利率和净资产收益率等指标衡量;行业地位主要通过其过去3年在行业中的市场占有率等指标衡量;对上下游的定价能力主要通过其过去3年经营性现金流占净利润的比例等指标衡量;治理结构主要通过其股东结构、董事会成员构成、管理层过往表现、权责制衡机制、信息披露透明性以及基金管理人投资团队实地调研结果等情况考察。

      (3)深入分析

      基金管理人投资团队将通过案头分析或公司实地调研等方式,深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性,确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际或国内同行业的公司作比较,调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况,通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。

      (4)建立投资组合

      本基金以备选股票池成份股的动态性价比作为选择其进入投资组合的重要依据,动态性价比主要根据上市公司未来两年的动态PE衡量。未来两年的动态 PE由基金管理人投资团队根据内外部研究资料并结合实地调研结果,在对备选股票池成份股未来两年业绩预测的基础上,结合当前市场价格计算。

      基金投资团队将对备选股票池成份股按行业进行动态性价比排序,同时参考 PEG、PB、现金流估值等指标以及对上市公司的定性分析,选择各行业中动态性价比最优的股票买入,构建股票组合。

      (5)投资组合的调整

      基金投资团队在买入个股之后,将动态跟踪上市公司的基本面变化,并根据基本面变化及时调整业绩预测及动态性价比排序;在出现新的动态性价比更优的股票时, 将以动态性价比更优的股票替代现有组合中性价比下降的股票。

      3、债券投资策略

      主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略配置债券资产,力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。

      (1)利率预测分析

      准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组合中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期债券的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。

      (2)收益率曲线变动分析

      收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。

      (3)债券信用分析

      通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评价债券的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。

      (4)收益率利差分析

      在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。

      4、其他投资策略

      (1)权证投资

      本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面:1)采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证投资的价值基准;2)根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资;3)利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。

      (2)股指期货投资

      本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。

      套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能,改变投资组合的beta,以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此,套期保值策略分为多头套期保值和空头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求,需要在未来买入现货股票,为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作;空头套期保值是指卖出期货合约来对冲股市系统性风险,控制与回避持有股票的风险的操作。

      基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成,决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。

      在构建套期保值组合过程中,基金管理人通过对股票组合的结构分析,分离组合的系统性风险(beta)及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合beta值的易变性以及股指期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰,通过大量数据分析与量化建模,确立最优套保比率。

      在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值组合。主要工作包括,基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合beta系数的实时监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合beta值超过事先设定的beta容忍度时,需要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管理。

      如法律法规或监管机构以后允许,在履行适当程序后,本基金可以依法投资于其他衍生工具或结构性产品,用于基金的风险管理和增加收益。

      四、投资限制

      1、组合限制

      基金的投资组合应遵循以下限制:

      (1)本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%;

      (2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

      (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

      (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

      (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

      (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

      (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

      (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

      (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

      (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

      (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

      (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

      (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(下转B67版)