证券代码：600071 证券简称：*ST光学 公告编号：2015-060

  凤凰光学股份有限公司

  关于对控股子公司凤凰新能源担保的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●被担保人名称:凤凰新能源（惠州）有限公司（简称“凤凰新能源”）

  ● 本次为凤凰新能源担保金额不超过人民币3500万元，累计为其担保金额不超过6000万元。

  ● 凤凰新能源全体自然人股东同意将凤凰新能源核心设备资产抵押给公司。

  ●截至目前公司无逾期担保。

  一、担保情况概述

  凤凰光学股份有限公司（简称“公司”）第七届董事会第二次会议于2015年9月14日以通讯方式召开，会议应表决董事8人，实际表决8人，会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了以下担保：为满足公司控股子公司凤凰新能源生产经营需要，缓解其目前流动资金紧缺局面，公司同意为凤凰新能源向中国工商银行股份有限公司惠州惠阳支行（简称“工行惠州惠阳支行”）申请以40%保证金方式开立的不超过人民币3500万元银行承兑汇票提供担保，担保期限二年，具体起始日以签订的《最高额保证合同》日期为准。

  公司本次为凤凰新能源不超过3500万元银行承兑汇票提供担保，担保金额占上市公司最近一期经审计净资产的比例7.11%。截止2015年8月31日，凤凰新能源资产负债率68.36%。根据《公司章程》有关规定，本次为凤凰新能源提供担保不需要提交公司股东大会审议。

  二、被担保人基本情况

  被担保人名称：凤凰新能源（惠州）有限公司；

  注册地点：惠州市惠阳区秋长街道办白石村塘井组志荣工业园D栋；

  法定代表人：徐军生；

  注册资本：7000万元；

  经营范围：钴酸锂电池的生产及技术开发；销售：手机及配件、电子产品、通讯产品；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证方可经营）。

  截止2014年12月31日，凤凰新能源经审计的资产总额为31671.38万元、负债总额22366.56万元、净资产9304.81万元、实现营业收入34002.70万元、实现净利润964.64万元。

  截止2015年8月31日，凤凰新能源未经审计的资产总额为30210.20万元、负债总额20651.88万元、净资产9558.32万元、实现营业收入20910.53万元、实现净利润253.51万元。

  凤凰新能源为本公司控股子公司，其股权结构如下：

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  三、担保协议的主要内容

  担保方式：连带责任担保

  担保期限：二年

  担保金额：不超过3500 万元。

  公司为凤凰新能源向中国工商银行股份有限公司惠州惠阳支行（简称“工行惠州惠阳支行”）申请以40%保证金方式开立的不超过人民币3500万元银行承兑汇票提供担保，担保期限为二年，具体起始日以签订的《最高额保证合同》日期为准。

  凤凰新能源自然人股东同意将其所持有的凤凰新能源股权全部质押给工行惠州惠阳支行，质押期与工行惠州惠阳支行《最高额保证合同》里的担保期限一致；并同意将凤凰新能源核心设备资产抵押给凤凰光学股份有限公司，抵押期与工行惠州惠阳支行《最高额保证合同》的担保期限一致。自然人股权质押与公司担保同时进行，不足部分再由凤凰新能源法定代表人承担连带担保责任。

  四、董事会意见

  公司董事会认为上述担保事项风险可控，并有助于凤凰新能源发展，有利于公司股东利益的实现，同意公司为凤凰新能源提供担保。

  根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司独立董事工作制度》有关规定，公司独立董事对上述担保听取有关人员的汇报，同意将该担保提交公司七届二次董事会审议，并发表了如下独立董事：因生产经营需要，公司为合并报表范围内控股子公司凤凰新能源提供担保，公司对其具有形式和实质控制权，担保风险可控，公司对其提供担保不会损害公司的利益。

  五、累计对外担保数量及逾期担保数量

  截至本公告日，公司对控股子公司担保余额累计不超过6000万元，累计担保金额占公司最近一期经审计净资产的12.19%，公司无逾期担保。

  六、备查文件目录

  1、公司第七届董事会第二次会议决议

  2、凤凰新能源2015年8月31日财务报表

  特此公告

  凤凰光学股份有限公司董事会

  2015年9月16日