（上接B51版）

6、下属企业情况

截至本报告书签署之日，九鼎投资控制的一级子公司如下：

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（1）昆吾九鼎投资管理有限公司，相关内容详见本报告书“第四节 交易标的”之“一、昆吾九鼎基本情况”。

（2）拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司，相关内容详见“本节之“二、本次交易对方详细情况”之“（二）拉萨昆吾”。

（3）北京黑马自强投资管理有限公司，注册资本为5,000万元人民币，法定代表人为沈冲，注册地为北京市海淀区海淀北二街8号6层710-332室，经营范围为：投资管理；投资咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。实际经营业务：以风险投资形式为大学生提供所需资金。

（4）嘉兴嘉源九鼎投资管理有限公司，注册资本为50,000万元人民币，法定代表人为黄晓捷，注册地为浙江省嘉兴市广益路1319号中创电气商贸园16幢404-7室，经营范围为：投资管理、资产管理；信息技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。实际经营业务：暂无实际经营业务。

（5）善昌九鼎（上海）投资管理有限公司，注册资本为100万元人民币，法定代表人为何强，注册地为上海市浦东新区浦东大道2123号3E-2192室，经营范围为：股权投资管理，投资管理，资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。实际经营业务：暂无实际经营业务。

（6）聚通宝财富管理有限公司，注册资本为5,000万元人民币，法定代表人为康青山，注册地为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室，经营范围为资本管理服务（以企业登记机关最终核准登记的经营范围为准）。实际经营业务：暂无实际经营业务。

（7）九泰财富管理有限公司，注册资本为5,000万元人民币，法定代表人为康青山，注册地为达孜县工业园区，经营范围为资本管理服务（以企业登记机关最终核准登记的经营范围为准）。实际经营业务：暂无实际经营业务。

（8）九泰资产管理有限公司，注册资本为5,000万元人民币，法定代表人为康青山，注册地为西藏自治区达孜县工业园区，经营范围为投资管理、资产管理（以企业登记机关最终核准登记的经营范围为准）。实际经营业务：暂无实际经营业务。

（9）九州证券有限公司，注册资本109,527.40万元人民币，法定代表人为曲国辉，注册地为青海省西宁市城中区西大街11号，经营范围为证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；证券自营；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（许可证有效期至2017年07月06日）；证券承销与保荐、证券资产管理业务（凭许可证经营）；经中国证监会批准的其他业务。实际经营业务：证券经营业务。

（10）欣创九鼎投资管理有限公司，注册资本为10,000万元，法定代表人为吴刚，注册地为西藏自治区达孜县工业园区，经营范围为投资管理、资产管理、实业投资、投资咨询、企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目）。实际营业业务：暂无实际经营业务。

（11）江西中江集团有限责任公司，注册资本15,000万元，法定代表人为钟虹光，注册地为江西省南昌市东湖区沿江北大道紫金城，经营范围：国内贸易，对各类行业的投资，商业运营管理，酒店管理，企业管理咨询服务，对外贸易经营。实际经营业务：暂无实际经营业务。

（12）南昌江中投资有限责任公司，注册资本300万元，法定代表人为钟虹光，注册地为江西省南昌市湾里区招贤路312号，经营范围：实业投资；物业管理；设计、制作、发布、代理国内各类广告（以上项目国家有专项规定的除外）。实际经营业务：暂无实际经营业务。

（二）拉萨昆吾

1、基本情况

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2、历史沿革

2012年11月，昆吾九鼎以货币出资200万元设立拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司。2012年11月7日，西藏大德信会计师事务所出具《验资报告》（藏大信验字[2012]第705号），验证截至2012年11月7日止，拉萨昆吾已收到股东昆吾九鼎缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币200万元，实收资本占注册资本的100%。2012年12月8日，拉萨昆吾取得了达孜县工商行政管理局颁发的注册号为540126200000085的《企业法人营业执照》。

设立时，拉萨九鼎的股权结构为：

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2013年11月20日，昆吾九鼎将其所持有的拉萨昆吾100%股权以200万元对价转让给九鼎投资。转让后，拉萨昆吾的股权结构为：

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2015年7月15日，拉萨昆吾增资9,800万元，本次增资完成后，拉萨昆吾的股权结构为：

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3、产权控制关系

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4、主要业务发展状况

拉萨昆吾是九鼎投资的全资子公司、对外投资及基金份额持有平台，经营范围为产业投资，秉承九鼎投资价值投资和长期投资的理念，拉萨昆吾投资了公募基金、互联网金融，同时作为有限合伙人投资参与了多支人民币基金。

5、最近两年的主要财务数据和财务指标

拉萨昆吾最近两年的主要财务数据和财务指标为：

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注：以上数据已经兴华会所审计。

6、下属企业情况

截至本报告书签署日，拉萨昆吾持有控股子公司武曲星95%的股权、持有优博创49.95%的股权。

深圳市武曲星网络科技有限公司，注册资本为2,000万元人民币，法定代表人为康青山，注册地为深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座1403单元，经营范围为一般经营项目：服务；计算机网络技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让，承办会议展览，翻译、设计、制作、代理、发布国内广告；劳动职业技能培训和艺术教育培训；计算机硬件，批发与零售。实际经营业务：金融产品的网络销售平台。

四川优博创信息技术股份有限公司，注册资本为2,748.25万元人民币，法定代表人为冯源，注册地为成都高新区世纪城南路599号7栋201，经营范围为通信设备（不含无线电广播电视发射设备和地面卫星接收设备）（不含需要前置许可或审批的项目）、计算机软硬件、电子产品的研发、生产、销售、安装、维护及技术咨询服务；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的除外；法律、行政法规限制的取得许可后方可经营）（以上经营项目不含法律、行政法规和国务院决定需要前置许可或审批的项目）。实际经营业务：光模块的研发、生产与销售。

三、其他事项说明

（一）交易对方与中江地产的关联关系说明

本次重大资产购买的交易对方九鼎投资、拉萨昆吾分别是中江地产控股股东中江集团之控股股东及其关联方，与中江地产存在关联关系。本次交易构成关联交易。

（二）交易对方向中江地产推荐的董事、监事及高级管理人员情况

截至本报告书签署日，九鼎投资、拉萨昆吾不存在向中江地产推荐董事、监事及高级管理人员的情况。

（三）各交易对方之间的关联关系及是否存在一致行动关系的说明

本次重大资产购买的交易对方拉萨昆吾为九鼎投资全资子公司，因此九鼎投资、拉萨昆吾之间存在关联关系及一致行动关系。

（四）交易对方及其主要管理人员最近五年行政处罚、重大诉讼及仲裁情况

截至本报告书签署日，九鼎投资、拉萨昆吾及其主要管理人员最近五年内不存在受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。

（五）交易对方及其主要管理人员最近五年诚信情况

截至本报告书签署日，九鼎投资、拉萨昆吾及其主要管理人员最近五年内诚信状况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。

第四节 交易标的

（一） 昆吾九鼎基本情况

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二、昆吾九鼎历史沿革

（一）设立

2007年7月，自然人陈宇绯、伍勇及北京正道九鼎创业投资有限责任公司等三方以货币出资1,000万元共同设立北京惠达九鼎投资管理有限公司（后更名为昆吾九鼎），首期出资为200万元。

2007年7月24日，北京数码会计师事务所有限责任公司出具《开业登记验资报告》（数开验字[2007]第818号），验证截至2007年7月24日止，惠达九鼎已收到股东陈宇绯、伍勇及北京正道九鼎创业投资有限责任公司首次缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币200万元，实收资本占注册资本的20%。

2007年7月27日，惠达九鼎取得了北京市工商局海淀分局颁发的注册号为110108010371214的《企业法人营业执照》。

惠达九鼎设立时的出资情况如下：

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（二）历次增资及股权转让情况

1、第1次股权转让

2007年8月17日，正道九鼎与陈宇绯和伍勇签订股权转让协议，正道九鼎将惠达九鼎的货币出资200万元分别转让给陈宇绯100万元和伍勇100万元。

2007年8月22日，惠达九鼎获得海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，惠达九鼎出资情况如下：

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2、第2次股权转让

2008年3月26日，惠达九鼎全体股东召开股东会，一致决议同意：

（1）陈宇绯将惠达九鼎的货币出资350万元（已缴100万元，未缴250万元）分别转让给黄晓捷、吴鸿、裴俊伟、张伟德、蔡蕾、赵忠义等6人；

（2）伍勇将惠达九鼎的货币出资650万元（已缴100万元，未缴550万元）分别转让给黄晓捷、吴鸿、裴俊伟、张伟德、蔡蕾、赵忠义等6人。

本次转让情况如下表所示：

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2007年8月22日，惠达九鼎获得海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让后，惠达九鼎的出资情况如下：

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3、第1次增资及股东变更

2008年3月28日，惠达九鼎全体股东召开股东会，一致决议如下：

（1）同意增加李建国、惠邦科技为新股东；

（2）同意注册资本由1,000万元增加到5,000万元，新增的4,000万元由李建国以货币出资1,500万元，惠邦科技以货币出资2,500万元。

2008年4月15日，北京伯仲行会计师事务所有限公司出具《变更登记验资报告书》（京仲变验字[2008]0415Z-Z号），验证截至2008年4月15日止，惠达九鼎已收到股东李建国和惠邦科技缴纳的货币出资合计人民币4,000万元。

2008年4月28日，惠达九鼎获得北京市工商局颁发的变更后的营业执照。

本次变更完成后，惠达九鼎出资情况如下：

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4、第3次股权转让

2008年5月4日，李建国与黄晓捷、吴鸿、裴俊伟、张伟德、蔡蕾、赵忠义等6人签署股权转让协议，将已缴750万元货币出资转让给黄晓捷、吴鸿、裴俊伟、张伟德、蔡蕾、赵忠义等6人；江山惠邦科技有限公司与黄晓捷、吴鸿、裴俊伟、张伟德、蔡蕾、赵忠义等6人签署股权转让协议，将已缴1,250万元货币出资转让给黄晓捷、吴鸿、裴俊伟、张伟德、蔡蕾、赵忠义等6人。

本次转让情况如下表所示：

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2008年5月16日，惠达九鼎获得北京市工商局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，惠达九鼎出资情况如下：

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5、名称变更

2008年10月15日，惠达九鼎全体股东召开股东会并一致决议将公司名称变更为昆吾九鼎投资管理有限公司，并将惠达九鼎经营范围变更为：“投资管理、投资咨询”。

2008年10月24日，惠达九鼎获得北京市工商局颁发的变更后的营业执照，名称变更为：“昆吾九鼎投资管理有限公司”，经营范围变更为：“投资管理、投资咨询”。

6、第4次股权转让

2009年5月12日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议如下：

（1）同意增加正道九鼎为新股东；

（2）吴鸿、黄晓捷、张伟德、蔡蕾、裴俊伟、赵忠义6人将原持有的昆吾九鼎800万元（未缴800万元）货币出资转让给正道九鼎；

（3）实收资本变更为5,000万元。

本次转让情况如下表所示：

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2009年5月18日，北京中仁信会计师事务所出具《验资报告》（中仁信验字[2009]第239号），验证截止2009年5月18日，昆吾九鼎已收到股东正道九鼎本期缴纳的新增注册资本（实收资本）人民币800万元。

2009年6月5日，昆吾九鼎获得北京市工商局颁发的变更后的营业执照。

本次变更完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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7、第5次股权转让

2009年9月2日，正道九鼎与吴鸿、黄晓捷、张伟德、蔡蕾、裴俊伟、赵忠义等6人签署股权转让协议，将货币出资800万元转让给吴鸿、黄晓捷、张伟德、蔡蕾、裴俊伟、赵忠义等6人。

本次转让情况如下表所示：

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2009年9月9日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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8、第6次股权转让

2010年3月29日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议同意吴鸿将持有昆吾九鼎的1,008万元货币出资转让给吴刚。

2010年4月7日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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9、第2次增资

2010年6月2日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议同意增加注册资本至10,000万元，各股东按比例增资。

2010年6月22日，北京中仁信会计师事务所出具《验资报告》（中仁信验字[2010]第316号），验证截止2010年6月21日，昆吾九鼎已收到股东惠邦科技、吴刚、黄晓捷、张伟德、蔡蕾、裴俊伟、赵忠义缴纳的新增注册资本人民币5,000万元。

2010年6月29日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次变更完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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10、第7次股权转让

2011年2月20日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议如下：

（1）同意增加九鼎投资为公司新股东；

（2）吴刚、黄晓捷、张伟德、蔡蕾、裴俊伟、赵忠义等6人分别将其全部货币出资合计6,000万元转让给九鼎投资。

2011年4月7日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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11、第3次增资及股东变更

2011年5月31日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议如下：

（1）同意增加禹勃、高磊、张磊为新股东；

（2）注册资本增加至10,350万元，其中禹勃实缴货币为200万元，高磊实缴货币为100万元，张磊实缴货币为50万元。

2011年5月31日，中科华会计师事务所出具《验资报告书》（中科华验字[2011]第256号），验证截止2011年5月31日，昆吾九鼎已收到股东禹勃、高磊、张磊缴纳的新增注册资本（实收资本）人民币350万元。

2011年6月28日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次变更完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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12、第8次股权转让

2011年8月1日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议如下：

（1）同意增加嘉兴惠德为公司新股东；

（2）惠邦科技将2,500万元货币出资转让给嘉兴惠德。

2011年9月9日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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13、第9次股权转让

2011年12月14日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议如下：

（1）同意增加常青藤房产、杭州昆吾、冯源为新股东；

（2）同意李建国将货币出资1,500万元转让给常青藤房产和九鼎投资；

（3）嘉兴惠德将货币出资2,500万元转让给九鼎投资、冯源和杭州昆吾。

本次转让情况如下表所示：

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2011年12月20日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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14、第10次股权转让

2012年11月15日，张磊与九鼎投资签署股权转让协议，将货币出资50万元转让给九鼎投资。

2013年1月5日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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15、第4次增资

2013年3月3日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议增加注册资本10,350万元，各股东同比例增资。

2013年4月28日，北京中燕通会计师事务所出具《验资报告》（（2013）中燕验字第5-1-1152号），验证截止2013年4月27日，昆吾九鼎已收到股东各方缴纳的新增注册资本（实收资本）人民币10,350万元。

2013年5月22日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次变更完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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16、第11次股权转让

2013年12月10日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议同意九鼎投资将货币出资207万元转让给苏州善凯投资中心（有限合伙）。

2014年1月3日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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17、第12次股权转让

2014年2月21日，苏州善凯投资中心（有限合伙）、高磊、冯源与九鼎投资签署股权转让协议，其将货币出资3,207万元全部转让给九鼎投资；2014年3月19日，常青藤房产与九鼎投资签署股权转让协议，其将货币出资1,758万元全部转让给九鼎投资。

2014年3月31日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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18、第5次增资

2014年4月11日，昆吾九鼎召开股东会，同意注册资本由20,700万元增加至50,000万元，其中新增的29,300万元由九鼎投资认缴，缴付期限为2019年4月15日前缴足，其他股东放弃优先认购权；经营期限由10年变更为100年。

2014年4月25日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

本次转让完成后，昆吾九鼎出资情况如下：

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19、第13次股权转让

2014年4月15日，杭州昆吾与九鼎投资签署股权转让协议，其将货币出资2650万元全部转让给九鼎投资。

2014年6月20日，昆吾九鼎召开股东会，同意杭州昆吾将货币出资2,650万元全部转让给九鼎投资。

2014年6月30日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

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20、第14次股权转让

2014年9月1日，昆吾九鼎全体股东召开股东会，一致决议同意禹勃将货币出资400万元转让给拉萨昆吾。

2014年10月28日，昆吾九鼎获得北京市工商局海淀分局颁发的变更后的营业执照。

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截至2014年10月30日，九鼎投资已全额缴付了29,300万元认缴出资额。2015年1月5日，北京中燕通会计师事务所出具《验资报告》（中燕验字（2015）第5-6130号），验证截止2014年10月30日，昆吾九鼎已收到股东各方缴纳的新增注册资本（实收资本）人民币29,300万元。

缴足出资后，昆吾九鼎股权结构如下：

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（三）本次交易前昆吾九鼎的重组

本次交易前，昆吾九鼎主营业务为私募股权投资管理，但也存在少量其他性质的非PE业务；同时，九鼎投资体系内也存在部分PE业务不在昆吾九鼎旗下的情况。为了避免向上市公司注入昆吾九鼎后的同业竞争问题，保护上市公司的独立性及中小股东利益，九鼎投资对昆吾九鼎进行了内部重组。

昆吾九鼎重组的具体情况如下表：

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注：截至本报告书签署日，上述重组事项涉及款项已支付完毕，相应的工商变更登记已完成。

通过内部重组，九鼎投资体系下的相关PE业务全部纳入昆吾九鼎，同时也将昆吾九鼎的非PE业务进行了剥离。

以上内部重组系九鼎投资为了避免向上市公司注入昆吾九鼎后的同业竞争和保护上市公司的独立性及中小股东利益而作出的股权调整。上述交易的作价均以转让时点标的资产的净资产值为依据，九泰基金的作价低于其实缴出资额系其存在亏损所致。

（四）最近三年增资及股权转让的原因、作价及其合理性

1、增资及股权转让情况

最近三年，昆吾九鼎共进行了2次增资、6次股权转让，具体情况如下：

（一） 两次增资

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（2）股权转让

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2、历次增资及股权转让的原因、作价及其合理性

（1）原因

上述增资及股权转让的主要原因系控股股东九鼎投资出于整体发展规划及理顺公司架构而作出的股权安排和调整。

（2）作价依据及其合理性

上述增资及股权转让均发生在昆吾九鼎股东内部，且经昆吾九鼎股东会审议批准，价格由昆吾九鼎股东充分协商确定，不存在损害股东权益的情况。

因此，昆吾九鼎最近三年的增资及股权转让作价系转让各方真实意思表示，已履行必要的审议和批准程序，符合法律法规及公司章程的规定，不存在违反限制或禁止性规定的情况，并已办理完成工商变更登记。

三、昆吾九鼎股权结构及控制关系情况

（一）股权控制关系图

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昆吾九鼎产权明晰，《昆吾九鼎投资管理有限公司章程》中不存在可能对本次交易产生影响的内容或相关安排；此外，亦不存在影响昆吾九鼎资产独立性的协议或其他安排。

（二）昆吾九鼎下属子公司基本情况

昆吾九鼎下属子公司系昆吾九鼎为发起设立和管理基金而成立，均仅作为基金的管理人或GP。截至本报告书出具日，昆吾九鼎下属子公司基本情况如下：

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（三）原有高级管理人员的安排

昆吾九鼎原有高级管理人员保持不变，本次重组后，将成为中江地产的全资子公司昆吾九鼎的高级管理人员。

（四）是否存在影响该资产独立性的协议或其他安排

截至本报告书出具日，不存在影响该资产独立性的协议或其他安排。

四、董监高及核心技术人员情况

（一）董事、监事及高级管理人员的情况

1、董事

吴刚，董事，基本情况详见本报告书第二节“上市公司基本情况”之“六、控股股东及实际控制人”之“（二）控股股东和实际控制人的基本情况”。

黄晓捷，董事，基本情况详见本报告书第二节“上市公司基本情况”之“六、控股股东及实际控制人”之“（二）控股股东和实际控制人的基本情况”。

吴强，董事，基本情况详见本报告书第二节“上市公司基本情况”之“六、控股股东及实际控制人”之“（二）控股股东和实际控制人的基本情况”。

覃正宇，董事，基本情况详见本报告书第二节“上市公司基本情况”之“六、控股股东及实际控制人”之“（二）控股股东和实际控制人的基本情况”。

蔡蕾，董事长，基本情况详见本报告书第二节“上市公司基本情况”之“六、控股股东及实际控制人”之“（二）控股股东和实际控制人的基本情况”。

康青山，董事，男，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于西南财经大学，经济学硕士；历任哈尔滨金融学院金融系团总支书记：黑龙江省人民政府办公厅一处主任科员；东方人寿保险股份有限公司董事会秘书处负责人；现任昆吾九鼎董事、副总经理。

2、监事

付叶波，监事，女，1981年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于四川师范大学，本科学历；历任四川省自贡仙市中学教师；北京金创融新咨询有限公司行政经理；昆吾九鼎行政经理、行政总监；现任九鼎控股监事、九鼎投资监事会主席、人人行监事。

3、高级管理人员

蔡蕾，总经理，基本情况详见“1、董事”的相关内容。

康青山，副总经理，基本情况详见“1、董事”的相关内容。

（二）核心业务人员情况

昆吾九鼎主要核心业务人员情况如下：

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报告期内，昆吾九鼎核心业务人员较为稳定，在发展过程中，不断引进高素质人才加盟，核心业务团队的壮大将使昆吾九鼎的竞争实力得到进一步提升。

五、昆吾九鼎主要资产权属状况、对外担保及主要负债、或有负债情况

（一）主要资产权属情况

1、概况

昆吾九鼎作为一家私募股权投资管理机构，不同于实体企业，没有专用固定资产、土地、专利、其他特许经营权等。

截至2015年5月31日，昆吾九鼎总资产156,288.78万元，其中：流动资产67,522.95万元，非流动资产88,765.82万元。昆吾九鼎主要资产为其持有的金融资产，具体情况如下：

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2、其他资产权属状况

（1）租赁房产

截至本报告书签署日，昆吾九鼎无自有房产，有1处租赁房屋的情况如下：

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（2）商标

截至本报告书签署日，昆吾九鼎已取得5项注册商标，具体情况如下：

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注：上表中商标注册人为昆吾九鼎的前身惠达九鼎，目前正在办理变更手续。

（二）主要负债情况

截至2015年5月31日，昆吾九鼎主要负债情况如下：

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（三）对外担保情况

截至本报告签署日，昆吾九鼎不存在对外担保情况。

六、昆吾九鼎最近三年主营业务发展情况

（一）主营业务发展概况

昆吾九鼎是一家在国家发改委和基金业协会备案登记的专业私募股权投资管理机构，主营业务是私募股权投资管理，即通过私募方式向基金出资人募集基金，将募集的资金投资于企业的股权，最终通过股权的增值为基金赚取投资收益，而昆吾九鼎则通过向基金收取管理费以及管理报酬来获取收入和利润。

昆吾九鼎在全国所有省份、香港、欧洲、美国等地设有分支机构或派驻专业人员，管理多支人民币基金和美元基金。截至2015年5月31日，昆吾九鼎累计管理基金认缴规模332亿元，实缴规模235亿元，投资企业241家。在第三方独立机构清科集团发布的中国私募股权投资机构综合排名中，昆吾九鼎在2011、2012年连续两年获得“中国最佳PE机构”，2009-2014年连续6年获评“中国私募股权投资机构十强”。

（二）所处行业的主管部门、监管体制、主要法律法规及政策

1、我国私募股权投资行业概述

私募股权投资是指以非公开的方式向少数机构投资者或个人募集资金，针对具有融资意向的非上市企业进行的权益性投资，最终通过被投资企业上市、并购、管理层回购或股权置换等方式获利的一种投资行为。私募股权投资是市场经济高度发展的产物，一方面其通过吸收社会闲散资金投资于具有良好发展前景的中小企业，满足企业在高速发展中的融资需求；另一方面，其通过一系列复杂的资本运作手段，可以进行大型企业间的并购及行业整合，从而达到整合资源及优化配置的效果。

2、行业主管部门及各自职责

2013年6月27日之前，私募股权投资行业的主管部门为国家发改委。2013年6月27日，中央机构编制委员会办公室（简称“中编办”）发布《关于私募股权投资基金监管职责分工的通知》，明确私募股权投资行业的主管部门主要有两个，分别为中国证监会和国家发改委。

根据中编办的通知，证监会和发改委的主要监管责任分别为：证监会负责制订私募股权基金的政策、标准与规范，对设立私募股权基金实行事后备案管理，负责统计和风险监测，组织开展监督检查，依法查处违法违纪行为，承担保护投资者权益工作；发改委负责组织拟订促进私募股权基金发展的政策措施，会同有关部门根据国家发展规划和产业政策研究制订政府对私募股权基金出资标准和规范、出资比例和退出机制；证监会不定期将私募股权基金备案统计监测情报通报发改委，发改委发现私募股权基金存在违反有关发展规划和产业政策通报证监会予以查处。

此外，基金业协会在证监会的授权及指导下对私募股权投资行业进行自律管理，银监会、保监会根据相关政策对商业银行、信托公司或保险公司从事股权投资业务进行监管，商务部对外商投资私募股权投资机构实施一定管理。

3、主要法律法规及政策

私募股权投资行业监管职责划分的主要法规依据是中编办《关于私募股权投资基金监管职责分工的通知》。合伙制基金运行适用的主要法律是《合伙企业法》。基金的税收问题则主要适用《关于合伙企业合伙人所得税问题的通知》、《关于促进创业投资企业发展的有关税收政策的通知》及《关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》等。

在我国从事私募股权投资业务，主要适用的法律法规及政策如下：

■

4、行业管理体制及近年来的政策变化

私募股权投资行业是高度市场化的行业，且涉及的客户为大额出资人，因此全球主要国家对私募股权投资行业均实施弱监管，即不予以特别监管或只实施一定的备案管理。我国对私募股权投资行业的监管与全球普遍做法基本一致，主要是实施备案管理。我国对私募股权投资行业的监管政策大致可以分为三个阶段：

第一阶段是2011年11月23日之前，实行的是自愿备案的政策。如果股权投资机构需要获得全国社保基金的出资，必须到国家发改委予以备案；如果创业投资机构需要获得税收优惠政策，必须到国家发改委或省级发改委备案；如果不争取获得全国社保基金的出资、不争取获得创投企业的税收优惠政策，则不须到发改委登记备案。

第二阶段是2011年11月23日至2013年6月27日，实行的是强制分级备案的政策。根据国家发改委办公厅2011年11月23日发布的《关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金[2011]2864号）及相关配套文件，规模在5亿元及以上的私募股权基金及管理机构须到国家发改委备案，规模在5亿元以下的私募股权基金及管理机构须到省级发改委事后登记备案。

第三阶段是2014年2月7日开始，实行的是强制统一备案政策。根据中国证券投资基金业协会于2014年1月17日发布的《关于发布<私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）>的通知》（中基协发〔2014〕1号），从2014年2月7日开始，所有私募股权投资基金及管理机构均须到中国证券基金业协会事后登记备案。

（三）基金管理人的登记情况

我国对私募基金管理人及私募基金实行备案登记制。基金管理人为机构，即合伙企业或公司的情况下，基金管理人需要登记。

昆吾九鼎及其作为运行中基金管理人的子公司均已完成了私募基金管理人的登记，具体情况如下：

■

（四）主要产品

昆吾九鼎是一家服务业企业，其主要服务是为基金出资人提供私募股权投资方面的理财服务。昆吾九鼎通过募集私募股权投资基金并将其投资于企业的股权，一方面能够满足基金出资人的投资需求，另一方面能够为成长性好、具有发展前景的公司提供经营发展所需的股权资金。

（五）主要业务流程

昆吾九鼎经过长时间的探索、实践和积累，梳理形成了一整套有关募资、投资、管理、退出的业务流程，并由公司各业务部门分工协作，密切配合，完成各项工作。基本业务流程如下：

1、募资业务流程

募资业务流程主要包括：基金产品设计、基金产品销售与发行、基金注册、基金缴款及收费、信息披露等环节。具体流程如下图所示：

■

2、投资业务流程

投资业务流程主要包括：项目开发、项目立项、尽职调查、项目评审、投资决策等环节。具体流程如下图所示：

■

3、投后管理流程

投后管理主要包括：常规事项跟进、例外事项处理、重大事项决策等流程。具体流程如下图所示：

■

4、退出业务流程

昆吾九鼎所投资项目的退出业务流程主要包括：确定退出方案、退出实施、资金划付、收益分成等环节。具体如下图所示：

■

（六）商业模式

昆吾九鼎作为一家私募股权投资管理机构，拥有不同于一般实体企业和其他类型金融企业的商业模式。昆吾九鼎的商业模式可以总结为“融、投、管、退”四个主要阶段，即融资（也称募资）、投资、管理、退出四个阶段。具体如下：

1、融资：向出资人募集资金

昆吾九鼎及其下属企业作为基金管理人发起设立基金，并通过私募的方式向出资人募集资金。出资人在基金中出资大部分并担任有限合伙人，昆吾九鼎及其下属企业在基金中出资小部分并担任普通合伙人。昆吾九鼎及其下属企业作为基金管理人，将按照与基金出资人约定的方式，向基金收取管理费。如下图所示：

■

2、投资：将资金投资到企业获得企业股权

通过各种渠道找到具有成长性的优质企业，在完成尽职调查、风险评估、估值作价等相关程序后，将基金中的资金投资到这些企业中以获得企业的股权。如下图所示：

（下转B53版）

序号	公司名称	权益比例
1	昆吾九鼎投资管理有限公司	直接持股99.2%，间接持股0.8%
2	拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司	100%
3	北京黑马自强投资管理有限公司	100%
4	嘉兴嘉源九鼎投资管理有限公司	100%
5	善昌九鼎（上海）投资管理有限公司	100%
6	聚通宝财富管理有限公司	100%
7	九泰财富管理有限公司	100%
8	九泰资产管理有限公司	100%
9	九州证券有限公司	79.62%
10	欣创九鼎投资管理有限公司	100%
11	江西中江集团有限责任公司	100%
12	南昌江中投资有限责任公司	100%

公司名称：	拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
企业性质：	有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
成立日期：	2012年11月8日
法定代表人：	吴强
注册地址：	达孜县工业园区
注册资本：	10,000万元人民币
营业执照注册号：	540126200000085
税务登记证号码：	540126585784321
组织机构代码：	58578432-1
经营范围：	产业投资（依法需经批准的项目，经相关部门批准后，方可经营该项目）

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
昆吾九鼎	200.00	100.00
合计	200.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	200.00	100.00
合计	200.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	10,000.00	100.00
合计	10,000.00	100.00

项目	2014年12月31日	2013年12月31日
总资产（万元）	1,124,859.45	4,993.85
净资产（万元）	530,995.44	195.48
归属于母公司股东权益合计（万元）	530,995.44	195.48
资产负债率（%）	52.79	96.09
项目	2014年度	2013年度
营业收入（万元）	22,836.26	-
净利润（万元）	19,863.61	-0.42
归属于母公司股东的净利润（万元）	19,863.61	-0.42
净资产收益率（%）	3.74	-0.22

公司名称：	昆吾九鼎投资管理有限公司
公司类型：	其他有限责任公司
注册资本：	50,000万元人民币
法定代表人：	蔡蕾
成立日期：	2007年07月27日
公司住所：	北京市海淀区海淀北二街8号6层710-67室
主要办公地点：	北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心F611
营业执照号码：	110108010371214
组织机构代码证号码：	66563045-3
税务登记证号码：	110108665630453
经营范围：	私募股权投资管理

名称	认缴情况（万元）	实缴情况（万元）	持股比例（%）
陈宇绯	250.00	0.00	25.00
伍勇	550.00	0.00	55.00
正道九鼎	200.00	200.00	20.00
合计	1,000.00	200.00	100.00

名称	认缴情况（万元）	实缴情况（万元）	持股比例（%）
陈宇绯	350.00	100.00	35.00
伍勇	650.00	100.00	65.00
合计	1,000.00	200.00	100.00

转让方	受让方	转让出资额（万元）
陈宇绯	黄晓捷	84.00
陈宇绯	吴鸿	117.60
陈宇绯	张伟德	67.20
陈宇绯	蔡蕾	33.60
陈宇绯	裴俊伟	33.60
陈宇绯	赵忠义	14.00
伍勇	黄晓捷	156.00
伍勇	吴鸿	218.40
伍勇	张伟德	124.80
伍勇	蔡蕾	62.40
伍勇	裴俊伟	62.40
伍勇	赵忠义	26.00
合计	-	1,000.00

名称	认缴情况（万元）	实缴情况（万元）	持股比例（%）
黄晓捷	240.00	48.00	24.00
吴鸿	336.00	67.20	33.60
张伟德	192.00	38.40	19.20
蔡蕾	96.00	19.20	9.60
裴俊伟	96.00	19.20	9.60
赵忠义	40.00	8.00	4.00
合计	1,000.00	200.00	100.00

名称	认缴情况（万元）	实缴情况（万元）	持股比例（%）
惠邦科技	2,500.00	2,500.00	50.00
李建国	1,500.00	1,500.00	30.00
黄晓捷	240.00	48.00	4.80
吴鸿	336.00	67.20	6.72
张伟德	192.00	38.40	3.84
蔡蕾	96.00	19.20	1.92
裴俊伟	96.00	19.20	1.92
赵忠义	40.00	8.00	0.80
合计	5,000.00	4,200.00	100.00

转让方	受让方	转让出资额（万元）
李建国	黄晓捷	180.00
李建国	吴鸿	252.00
李建国	张伟德	144.00
李建国	蔡蕾	72.00
李建国	裴俊伟	72.00
李建国	赵忠义	30.00
惠邦科技	黄晓捷	300.00
惠邦科技	吴鸿	420.00
惠邦科技	张伟德	240.00
惠邦科技	蔡蕾	120.00
惠邦科技	裴俊伟	120.00
惠邦科技	赵忠义	50.00
合计	-	2,000.00

名称	认缴情况（万元）	实缴情况（万元）	持股比例（%）
惠邦科技	1,250.00	1,250.00	25.00
李建国	750.00	750.00	15.00
黄晓捷	720.00	528.00	14.40
吴鸿	1,008.00	739.20	20.16
张伟德	576.00	422.40	11.52
蔡蕾	288.00	211.20	5.76
裴俊伟	288.00	211.20	5.76
赵忠义	120.00	88.00	2.40
合计	5,000.00	4,200.00	100.00

转让方	受让方	转让出资额（万元）
黄晓捷	正道九鼎	192.00
吴鸿	正道九鼎	268.80
张伟德	正道九鼎	153.60
蔡蕾	正道九鼎	76.80
裴俊伟	正道九鼎	76.80
赵忠义	正道九鼎	32.00
合计	/	800.00

名称	认缴情况（万元）	实缴情况（万元）	持股比例（%）
惠邦科技	1,250.00	1,250.00	25.00
正道九鼎	800.00	800.00	16.00
李建国	750.00	750.00	15.00
黄晓捷	528.00	528.00	10.56
吴鸿	739.20	739.20	14.784
张伟德	422.40	422.40	8.448
蔡蕾	211.20	211.20	4.224
裴俊伟	211.20	211.20	4.224
赵忠义	88.00	88.00	1.76
合计	5,000.00	5,000.00	100.00

转让方	受让方	转让出资额（万元）
正道九鼎	黄晓捷	192.00
正道九鼎	吴鸿	268.80
正道九鼎	张伟德	153.60
正道九鼎	蔡蕾	76.80
正道九鼎	裴俊伟	76.80
正道九鼎	赵忠义	32.00
合计	-	800.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
惠邦科技	1,250.00	25.00
李建国	750.00	15.00
黄晓捷	720.00	14.40
吴鸿	1,008.00	20.16
张伟德	576.00	11.52
蔡蕾	288.00	5.76
裴俊伟	288.00	5.76
赵忠义	120.00	2.40
合计	5,000.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
惠邦科技	1,250.00	25.00
李建国	750.00	15.00
黄晓捷	720.00	14.40
吴刚	1,008.00	20.16
张伟德	576.00	11.52
蔡蕾	288.00	5.76
裴俊伟	288.00	5.76
赵忠义	120.00	2.40
合计	5,000.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
惠邦科技	2,500.00	25.00
李建国	1,500.00	15.00
黄晓捷	1,440.00	14.40
吴刚	2,016.00	20.16
张伟德	1,152.00	11.52
蔡蕾	576.00	5.76
裴俊伟	576.00	5.76
赵忠义	240.00	2.40
合计	10,000.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	6,000.00	60.00
惠邦科技	2,500.00	25.00
李建国	1,500.00	15.00
合计	10,000.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	6,000.00	57.97
惠邦科技	2,500.00	24.16
李建国	1,500.00	14.49
禹勃	200.00	1.93
高磊	100.00	0.97
张磊	50.00	0.48
合计	10,350.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	6,000.00	57.97
嘉兴惠德	2,500.00	24.16
李建国	1,500.00	14.49
禹勃	200.00	1.93
高磊	100.00	0.97
张磊	50.00	0.48
合计	10,350.00	100.00

转让方	受让方	转让出资额（万元）
李建国	常青藤房产	879.00
李建国	九鼎投资	621.00
嘉兴惠德	九鼎投资	1,100.00
嘉兴惠德	冯源	75.00
嘉兴惠德	杭州昆吾	1,325.00
合计	-	4,000.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	7,721.00	74.60
杭州昆吾	1,325.00	12.80
常青藤房产	879.00	8.50
禹勃	200.00	1.93
高磊	100.00	0.97
张磊	50.00	0.48
冯源	75.00	0.72
合计	10,350.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	7,771.00	75.08
杭州昆吾	1,325.00	12.80
常青藤房产	879.00	8.50
禹勃	200.00	1.93
高磊	100.00	0.97
冯源	75.00	0.72
合计	10,350.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	15,542.00	75.08
杭州昆吾	2,650.00	12.80
常青藤房产	1,758.00	8.50
禹勃	400.00	1.93
高磊	200.00	0.97
冯源	150.00	0.72
合计	20,700.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	15,335.00	74.08
杭州昆吾	2,650.00	12.80
常青藤房产	1,758.00	8.50
禹勃	400.00	1.93
苏州善凯投资中心（有限合伙）	207.00	1.00
高磊	200.00	0.97
冯源	150.00	0.72
合计	20,700.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	17,650.00	85.27
杭州昆吾	2,650.00	12.80
禹勃	400.00	1.93
合计	20,700.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	46,950.00 其中：认缴29,300.00	93.90
杭州昆吾	2,650.00	5.30
禹勃	400.00	0.80
合计	50,000.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	49,600.00 其中：认缴29,300.00	99.20
禹勃	400.00	0.80
合计	50,000.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	49,600.00 其中：认缴29,300.00	99.20
拉萨昆吾	400.00	0.80
合计	50,000.00	100.00

股东名称	出资金额（万元）	持股比例（%）
九鼎投资	49,600.00	99.20
拉萨昆吾	400.00	0.80
合计	50,000.00	100.00

序号	重组事项	转让方	受让方	股权比例	实缴 出资额	作价 金额	重组后持股情况
一、纳入PE业务
1	受让嘉兴嘉源九鼎投资中心（有限合伙）基金份额	嘉兴嘉源	惠通九鼎	9.10%	0.00	0.00	九鼎投资将其全资子公司嘉兴嘉源作为GP所持有的基金份额全部转让给昆吾九鼎的全资子公司惠通九鼎，转让后嘉兴嘉源不再持有基金份额
2	受让嘉兴天宫九鼎投资中心（有限合伙）基金份额	嘉兴嘉源	惠通九鼎	16.67%	0.00	0.00
3	受让嘉兴天元九鼎投资中心（有限合伙）基金份额	嘉兴嘉源	惠通九鼎	9.96%	0.00	0.00
4	受让嘉兴元盛九鼎投资中心（有限合伙）基金份额	嘉兴嘉源	惠通九鼎	10.00%	0.00	0.00
5	受让苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙）基金份额	拉萨昆吾	西藏昆吾	99.67%	2,643.38	2,643.38	九鼎投资及其全资子公司拉萨昆吾将其持有的从事PE业务的下属企业股权全部转让给昆吾九鼎及全资子公司惠通九鼎、西藏昆吾，转让后九鼎投资及其子公司不再持有从事PE业务企业的股权
6	受让南京昆吾九鼎投资管理有限公司股权	拉萨昆吾	惠通九鼎	100.00%	1,000.00	1,000.00
7	受让北京同创九鼎投资咨询公司股权	九鼎投资	昆吾九鼎	100.00%	10.00	10.00
8	受让龙泰九鼎投资有限公司	九鼎投资	昆吾九鼎	12.25%	1,600.00	1,600.00
9	受让苏州基盛九鼎投资中心（有限合伙）基金份额	九鼎投资	昆吾九鼎	49.03%	10,500.00	10,500.00
二、剥离非PE业务
1	转让嘉兴嘉源九鼎投资管理有限公司	昆吾九鼎	九鼎投资	100.00%	10,000.00	10,000.00	不再持有股权
2	转让九泰基金股权	昆吾九鼎	九鼎投资	24.00%	4,800.00	4,500.00	转让后，昆吾九鼎持有九泰基金26%的股权，不再控股九泰基金
		昆吾九鼎	拉萨昆吾	25.00%	5,000.00	4,687.50
		昆吾九鼎	九州证券	24.00%	4,800.00	4,500.00
3	转让黑马自强股权	昆吾九鼎	九鼎投资	100.00%	700.00	700.00	不再持有股权
4	转让九泰财富股权	昆吾九鼎	九鼎投资	1.00%	0.00	0.00	不再持有股权
5	转让九泰资产股权	昆吾九鼎	九鼎投资	1.00%	0.00	0.00	不再持有股权

序号	日期	增资方	每元出资额价格	金额（万元）
1	2013年3月	当时全体股东	1元	10,350.00
2	2014年4月	九鼎投资	1元	29,300.00

序号	日期	转让方	受让方	每元出资额价格	金额（万元）
1	2012年11月	张磊	九鼎投资	1元	50.00
2	2013年12月	九鼎投资	苏州善凯投资中心（有限合伙）	1元	207.00
3	2014年2月	苏州善凯投资中心（有限合伙）	九鼎投资	1元	207.00
		高磊	九鼎投资	1元	200.00
		冯源	九鼎投资	1元	150.00
4	2014年3月	常青藤房产	九鼎投资	2.51元	4,412.00
5	2014年6月	杭州昆吾	九鼎投资	1.75元	4,650.00
6	2014年9月	禹勃	拉萨昆吾	1.07元	429.7212

序号	企业名称	企业类型	注册地址	注册资本	成立日期	经营范围
1	苏州昆吾九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	苏州工业园区苏州大道东381号商旅大厦6幢1105室	1,000万元人民币	2010.05.10	投资管理、投资咨询
2	苏州周原九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	苏州工业园区苏州大道东381号商旅大厦6幢1105室	100万元人民币	2010.05.10	投资管理、投资咨询
3	苏州磐石九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	苏州工业园区师惠坊邻里中心1幢102室	100万元人民币	2010.11.25	投资管理、资产管理
4	苏州金鹏九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	苏州工业园区苏州大道东381号商旅大厦6幢1105室	100万元人民币	2011.08.08	投资管理、资产管理
5	苏州盛润九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	苏州工业园区苏州大道东381号商旅大厦6幢1105室	100万元人民币	2011.11.17	投资管理、投资咨询
6	苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙）	有限合伙企业	苏州工业园区苏州大道东381号商旅大厦6幢1105室	3,000万元人民币	2010.05.14	实业投资、创业投资、投资管理、投资咨询
7	杭州众鹏投资管理有限公司	有限责任公司	杭州市下城区体育场路303-1号1幢	50万元人民币	2011.12.09	投资管理、投资咨询
8	运泽（九鼎）上海投资管理有限公司	有限责任公司	浦东新区五莲路204号253室	100万元人民币	2010.12.08	投资管理、投资咨询
9	西藏昆吾九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	达孜县工业园区	1000万元人民币	2012.11.08	投资管理、投资顾问
10	昆吾九鼎（北京）医药投资管理有限公司	有限责任公司	北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心6层F603	500万元人民币	2009.11.11	投资管理、资产管理
11	北京惠通九鼎投资有限公司	有限责任公司	北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心611室	1000万元人民币	2010.04.14	投资咨询、投资管理
12	北京瑞晟九鼎投资有限公司	有限责任公司	北京市丰台区东管头1号2号楼1-23室	1000万元人民币	2015.04.02	投资咨询、投资管理
13	北京仕博九鼎投资有限公司	有限责任公司	北京市丰台区东管头1号2号楼1-34室	1000万元人民币	2015.05.14	项目投资、投资咨询、投资管理
14	北京中恒九鼎投资有限公司	有限责任公司	北京市丰台区东管头1号2号楼1-33室	1000万元人民币	2015.05.14	项目投资、投资咨询、投资管理
15	KunwuJiuding International(holdings)Ltd(HK Ltd)昆吾九鼎国际（控股）有限公司	有限公司	Level 43, AIA Tower, 183 Electric Road, North Point, Hong Kong	16万美元	2011.11.17	投资管理、投资咨询
16	北京同创九鼎投资咨询公司	有限责任公司	北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心6层F602	10万元人民币	2008.06.12	投资咨询
17	成都引力九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	成都高新区天府大道中段1号-103幢1楼9号	300万元人民币	2008.06.16	投资管理服务、投资咨询服务、企业管理咨询服务、企业营销策划、财务咨询服务、托管经营、资本运作
18	昆吾九鼎创业投资有限公司	有限责任公司	北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心612室	5000万元人民币	2010.04.09	投资管理、投资咨询
19	沈阳嘉和九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	沈阳市沈河区北站路55号（4-23-1室）	500万元人民币	2010.08.16	产业投资、企业信息投资咨询、企业管理信息咨询、企业营销策划、会务及展览服务
20	天津昆吾投资管理有限公司	有限责任公司	天津空港经济区西二道82号丽港大厦2-514	100万元人民币	2011.04.25	投资管理、投资管理咨询
21	烟台昆吾九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	烟台开发区长江路290号公路大厦1号楼512室	500万元人民币	2011.10.18	受托从事股权投资的管理及相关咨询服务
22	河南昆吾九鼎投资有限公司	有限责任公司	郑州市郑东新区金水东路49号3号楼A座6层72号	100万元人民币	2010.09.26	对医药行业、家具行业、新兴产业、农业、连锁企业投资
23	厦门炎汉九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	厦门市思明区禾祥西路487、489号六楼之二十七	100万元人民币	2010.8.13	投资管理咨询
24	厦门贞观九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	厦门市思明区湖滨南路57号3A室西侧之十七	100万元人民币	2011.04.02	投资管理咨询
25	无锡上鼎久鼎投资管理有限公司	有限责任公司	无锡新区太湖国际科技园菱湖大道200号中国微纳国际创新园一号楼	1000万元人民币	2009.06.15	投资管理、投资咨询
26	管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司	有限责任公司	厦门市思明区湖滨西路87号2506室	100万元人民币	2009.10.26	企业投资管理咨询
27	达孜县嘉润九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	达孜县工业园区	500万元人民币	2014.07.08	投资管理、资产管理
28	达孜县九鼎君和投资管理有限公司	有限责任公司	达孜县工业园区	500万元人民币	2014.05.08	投资管理、资产管理
29	九鼎东江投资管理有限公司	有限责任公司	浙江省嘉兴市广益路705号嘉兴世界贸易中心1号楼2201室-22	5000万元人民币	2014.10.24	投资管理
30	拉萨昆吾九鼎投资咨询有限公司	有限责任公司	达孜县工业园区	200万元人民币	2012.11.08	投资咨询
31	达孜县五道口九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	达孜县工业园区	300万元人民币	2014.12.18	投资管理、投资咨询
32	苏州嘉平九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	苏州工业园区苏州大道东381号商旅大厦6幢1105室	50万元人民币	2011.12.19	投资管理、投资咨询
33	南京昆吾九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	南京市栖霞区尧化街道尧化门街189号区发展和改革局内的407室	1000万元人民币	2010.04.15	投资管理、投资咨询
34	北京巨龙九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	北京市丰台区丽泽路18号院1号楼1001-12室	200万元人民币	2014.10.09	投资管理、资产管理
35	深圳同德九鼎投资管理有限公司	有限责任公司	深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室	1,000万元人民币	2012.12.19	投资管理、股权投资
36	JD International Advisors Limited	有限责任公司	Maples Corporate Services Limited, PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands	US$50,000	2014.09.30	注册时无需明确经营范围
37	JD International GP, Ltd.	有限责任公司	Maples Corporate Services Limited, PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands	US$50,000	2014.09.30	注册时无需明确经营范围
38	Jiuding China GP Limited	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$500	2010.01.15	注册时无需明确经营范围
39	Jiuding Advisors Limited	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$500	2010.01.15	注册时无需明确经营范围
40	Orient Beam Limited	有限公司	171 Main Street, Road Town, Tortola VG1110, British Virgin Islands	US$50,000	2011.03.31	注册时无需明确经营范围
41	Jiuding Dingcheng Limited	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$50,000	2013.01.24	注册时无需明确经营范围
42	Jiuding Dingjin Limited	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$50,000	2013.01.24	注册时无需明确经营范围
43	Jiuding Dingfeng Advisors Limited	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$50,000	2013.01.24	注册时无需明确经营范围
44	Genuine Wealth Management	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$50,000	2014.06.24	注册时无需明确经营范围
45	Grand Pioneer Investment Limited	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$50,000	2014.02.27	注册时无需明确经营范围
46	Grand Hope Limited	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$50,000	2013.12.27	注册时无需明确经营范围
47	JD International GP, L.P.	合伙企业	Maples Corporate Services Limited, PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands	2美元	2014.10.03	注册时无需明确经营范围
48	Jiuding China Associates L.P.	有限合伙	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$3,000,000	2010.02.10	投资、投资咨询、投资管理等
49	Jiuding Dingfeng GP,L.P	有限合伙	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$6,000,000	2013.03.26	投资、投资咨询、投资管理等
50	Acute Investment	有限公司	190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands KY1-9005	US$50,000	2014.06.24	注册时无需明确经营范围
51	Golden Trident Investment Limited	有限公司	171 Main Street, Road Town, Tortola VG1110, British Virgin Islands	US$50,000	2014.03.04	注册时无需明确经营范围
52	New Century Wealth Limited	有限公司	171 Main Street, Road Town, Tortola VG1110, British Virgin Islands	US$50,000	2013.12.31	注册时无需明确经营范围
53	JD Capital Holdings USA Inc.	股份有限公司	Corporation Service，Company, 2711 Centerville Road, Suite 400, Wilmington, New Castle County, Delaware 19808	-	2015.01.29	注册时无需明确经营范围
54	JD Capital Advisors USA LLC	limited liability company	Corporation Service，Company, 2711 Centerville Road, Suite 400, Wilmington, New Castle County, Delaware 19808	-	2015.01.29	注册时无需明确经营范围
55	JD Capital Partners USA LLC	Series limited liability company	Corporation Service，Company, 2711 Centerville Road, Suite 400, Wilmington, New Castle County, Delaware 19808	-	2015.01.29	注册时无需明确经营范围

序号	姓名	简 历
1	蔡蕾	男，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于四川大学，工商管理硕士。历任中铁信托研究部总经理、投资部总经理、董事会秘书；昆吾九鼎董事。现任昆吾九鼎董事长、总经理；九鼎投资董事、优博创董事、人人行董事。
2	康青山	男，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于西南财经大学，经济学硕士；历任哈尔滨金融学院金融系团总支书记：黑龙江省人民政府办公厅一处主任科员；东方人寿保险股份有限公司董事会秘书处负责人；现任昆吾九鼎董事、副总经理。
3	何强	男，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于西南财经大学，工商管理学硕士（MBA）。历任红光电工公司子弟学校教师；四川省鑫兴期货有限公司投资经理、部门经理；兴业证券股份有限公司业务发展部经理；成都广运投资管理有限公司副总经理；海富通基金管理公司机构部西南区负责人；历任昆吾九鼎西南分公司总经理、上海分公司总经理；现任昆吾九鼎总经理助理。
4	王亮	男，1983年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于北京大学，应用经济学硕士。历任融科智地房地产股份有限公司企划办战略发展与管理经理；河南中正融信实业发展有限公司董事长；现任昆吾九鼎总经理助理。

项目	账面价值（万元）	占总资产的比例	主要构成
应收账款	21,177.13	13.55%	应收所管理基金的管理费及管理报酬
其他应收款	32,757.31	20.96%	企业之间往来款
可供出售金融资产	81,499.69	52.15%	持有的基金份额及项目股权投资

地址	租期	出租方	面积 （平方米）	租金 （万元/月）	用途
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心6层	2013.09.01 -2016.08.31	北京英蓝置业有限公司	2,050.00	123.00	办公

项目	账面价值（万元）	占总负债的比例	主要构成
短期借款	13,400.00	20.79%	营运资金借款
预收账款	9,679.64	15.02%	预收基金的管理费
其他应付款	33,548.93	52.04%	应付基金所投项目的退出款

序号	法律法规	文号	部门
1	《创业投资企业管理暂行办法》	发改委会令第39号	国家发改委等
2	《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》	发改办财金[2011]2864号	国家发改委
3	《国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》	发改办财金[2011]253号	国家发改委
4	《私募投资基金监督管理暂行办法》	证监会令第105号	证监会
5	《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》	中基协发[2014]1号	基金业协会

序号	名称	登记编号	登记日期
1	昆吾九鼎投资管理有限公司	P1000487	2014-03-25
2	苏州昆吾九鼎投资管理有限公司	P1000698	2014-04-01
3	管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司	P1000817	2014-04-17
4	无锡上鼎久鼎投资管理有限公司	P1000821	2014-04-17
5	河南昆吾九鼎投资有限公司	P1000840	2014-04-17
6	西藏昆吾九鼎投资管理有限公司	P1000803	2014-04-17
7	昆吾九鼎（北京）医药投资管理有限公司	P1000807	2014-04-17
8	昆吾九鼎创业投资有限公司	P1000812	2014-04-17
9	厦门炎汉九鼎投资管理有限公司	P1000703	2014-04-01
10	厦门贞观九鼎投资管理有限公司	P1000841	2014-04-17
11	九鼎东江投资管理有限公司	P1006893	2015-01-28