公司代码：601965 公司简称：中国汽研

  一、 重要提示

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

  1.3 公司负责人任晓常、总经理李开国、主管会计工作负责人苏自力及会计机构负责人（会计主管人员）官玉良保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  1.4 本公司第三季度报告未经审计。

  二、 公司主要财务数据和股东变化

  2.1 主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  1、报告期内，实现收入76,071万元，利润总额17,136万元，同比分别下降-23%、-55%。

  （1）技术服务业务保持平稳增长，实现收入41,433万元，同比增长10%。实现经营利润16,293万元，同比增长-1%，主要是受新基地设备转固折旧增加影响，低于收入增幅。

  （2）产业化制造业务共实现收入34,638万元，经营利润-883万元，同比分别下降43%和151%，主要是因为专用汽车、燃气汽车业务受市场整体下滑影响，销售规模大幅下降。

  （3）非经营性利润1726万元，同比下降91%，主要是去年同期一次性取得了陈家坪土地处置收益17770万元。

  2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润因营业外收入土地处置收益减少，同比减少54.45%。

  3、报告期内，因实施2014年度利润分配及转增股本方案，股本总额由640,786,578股增至961,179,867股，基本每股收益由0.23元摊薄至0.15元。

  4、公司前三季度新签合同67,041万元，同比下降42%。其中，技术服务业务板块新签合同36,708亿元，同比上升34%。产业化板块受宏观经济减速和行业整体低迷影响，新签合同30,334亿元，同比下降66%。

  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  ■

  2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  □适用 √不适用

  三、 重要事项

  3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  1. 资产负债表大幅变动项目原因说明：

  ■

  2. 利润表大幅变动项目原因说明：

  ■

  3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  公司按照《募集资金管理制度》、《招股说明书》的承诺使用募集资金。截止2015年9月30日，累计使用募集资金及利息收入投入募投项目1,139,346,258.74元。其中：本年度累计使用募集资金47,162,871.21元。截止2015年9月30日，募集资金账户余额为人民币446，122，270.30元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等支出的净额）。

  3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

  报告期内，控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司关于避免同业竞争的承诺、关于不占用公司资金的承诺，均按承诺事项严格履行

  3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  公司名称 中国汽车工程研究院股份有限公司

  法定代表人 任晓常

  日期 2015-10-23

  证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2015-025

  中国汽车工程研究院股份有限公司

  第二届董事会第十一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称 “公司”）于2015年10月13日发出了关于召开第二届董事会第十一次会议的通知，会议于2015年10月23日以通讯表决方式召开。本次会议由任晓常董事长召集并主持。公司应参会董事11名，实际参会11名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议一致审议通过如下决议：

  一、以11票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《公司2015年第三季度报告》及摘要的议案，批准《公司2015年第三季度报告》及摘要。

  季度报告全文及摘要详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

  二、以11票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于通过合资合作方式投资设立“重庆中利凯瑞汽车部件有限公司”的议案。批准《重庆中利凯瑞汽车部件有限公司（筹）章程》（草案）。

  三、以11票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于清算撤销意大利代表处的议案。

  四、以11票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于修改《中国汽研高管人员薪酬管理暂行办法》部分条款的议案。核定公司负责人2014年度薪酬基准比例，批准《中国汽研高管人员薪酬管理暂行办法》（2015年修订）。

  特此公告。

  中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

  2015年10月24日

  证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2015-026

  中国汽车工程研究院股份有限公司

  第二届监事会第九次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2015年10月23日在重庆以现场方式召开。会议通知于2015年10月13日以电子邮件方式送达公司监事。本次会议由监事会召集人程彤召集并主持。应到监事5名，实到5名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议审议通过如下决议：

  一、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于审议《2015年第三季度报告》及摘要的议案；

  监事会对本议案发表如下意见：公司监事会对2015年第三季度报告及摘要进行了审议，认为公司2015年第三季度报告的编制、审核、内容及格式均符合中国证监会和证券交易所的有关规定，所包含的信息能够真实、准确及完整地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。同意公司《2015年第三季度报告》及摘要。

  二、会议以4票赞成，0票弃权，1票反对，审议通过了关于通过合资合作方式投资设立“重庆中利凯瑞汽车部件有限公司”的议案；

  监事会对本议案发表如下意见：为推进汽车轻量化的产业化发展，形成公司新的业务增长点，同意中国汽研出资9240万元（出资比例35%），通过合资合作方式，与中钢亚太控股公司（China Steel Asia Pacific Holdings Pte Ltd.）、香港塞克公司（CECK HOLDING CO., LIMITED）组建合资公司，共同推动轻量化产业化项目。

  三、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于清算撤销意大利代表处的议案。

  特此公告。

  中国汽车工程研究院股份有限公司监事会

  2015年10月24日

  证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2015-027

  中国汽车工程研究院股份有限公司

  委托理财公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●委托理财受托方：国投泰康信托有限公司

  ●委托理财金额：2亿元

  ●委托理财投资类型：资金信托

  ●委托理财期限：信托期限12个月，自信托生效日起计算

  一、委托理财概述

  （一）委托理财的基本情况

  ●2015年10月23日，中国汽车工程研究院股份有限公司(以下简称“公司”)与国投泰康信托有限公司（以下简称“国投信托”）签署了《国投泰康信托金雕296号单一资金信托合同》，使用共计2亿元人民币的自有资金委托理财。

  （二）公司内部需履行的审批程序

  公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用公司闲置资金购买理财产品的议案》，批准公司使用总额不超过5亿元（含）的自有资金用于购买一年以内（含一年）的安全性较高、流动性较好的金融机构理财产品。

  二、委托理财协议主体的基本情况

  （一）公司已对国投信托的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。

  （二）协议主体的基本情况

  1、交易对方基本情况：国投泰康信托有限公司是经中国人民银行批准设立、中国银监会监管的非银行金融机构，成立于1986年6月26日，前身系沈阳市信托投资公司，为国内最早成立的信托公司之一，目前注册资本金21.905亿元人民币，法定代表人为叶柏寿，注册地址为北京西城区西直门南小街147号7层、8层。2009年4月，国投信托原股东国投电力公司将其持有的股权转让给国投高科技投资有限公司，公司住所变更为北京市西城区西直门南小街147号7层、8层；2015年2月26日，根据《中国银监会关于国投信托增加注册资本及调整股权结构等事项的批复》（银监复〔2014〕962号），国投信托有限公司完成了增资、调整股权结构及更名等事项工商变更手续，并领取了新的《企业法人营业执照》，注册资本增至219054.5454万元。

  2、交易对方主要股东：国投资本控股有限公司、泰康人寿保险股份有限公司、江苏悦达资产管理有限公司、国投高科技投资有限公司和泰康资产管理有限责任公司，分别持有公司52.5%、32.98%、10%、2.5%、2.02%的股份。

  3、交易对方主营业务：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

  4、交易对方近一年主要财务指标：2014年末，国投信托经审计的总资产65.54亿元，净资产55.56亿元。2014年度营业总收入8.05亿元，净利润5.10亿元。

  截止2015年9月底，国投信托总资产47.80亿元，净资产46.84亿元。2015年1-9月，营业总收入13.76亿元，净利润9.91亿元（上述数据未经审计）。

  （三）本公司与交易对方国投信托之间不存在关联关系。

  三、 委托理财合同的主要内容

  （一）基本情况说明

  为充分利用阶段性闲置资金，提高资金使用效率，根据董事会关于批准公司使用总额不超过5亿元（含）的自有资金用于购买一年以内（含一年）的安全性较高、流动性较好的金融机构理财产品对授权，结合公司资本支出及日常资金使用的实际情况，拟使用共计2亿元人民币的自有资金购买国投泰康信托有限公司 “国投泰康信托金雕296号单一资金信托”计划。信托期限12个月，自信托生效日起计算。信托收益：预期收益率为8.55%/年。

  （二）产品说明

  本次“国投泰康信托金雕296号单一资金信托”项下的2亿元信托资金用于受让重庆共享工业投资有限公司（以下简称共享工业）因代建重庆台资信息产业园（沙坪坝工业园B区）项目而对重庆市沙坪坝区财政局享有人民币陆亿柒仟壹佰贰拾肆万叁仟柒佰伍拾陆元贰角陆分的应收账款收益权。

  共享工业（债务人/融资方）为本信托项下标的应收账款的转让方及回购方。

  重庆迈瑞城市建设投资有限责任公司（简称“迈瑞城投”）作为担保人，为本信托项下共享工业公司回购标的应收账款提供连带责任保证担保。

  （三）风险揭示

  本次信托计划的融资方共享工业及担保人迈瑞城投公司均为重庆市沙坪坝区政府平台公司，因宏观调控政策变化、债务人经营能力水平以及受托人经验、技能及控制能力等因素的限制，存在可能影响信托利益实现的风险。另外，信托还款来源为融资方的经营收入，如融资方经营收入在信托期限内无法覆盖信托本息的，将影响信托利益的实现。以及其他不可抗力因素和不可预料的风险。

  四、风险控制措施

  根据《国投泰康信托金雕296号单一资金信托合同》的约定，就该合同采用的风险控制措施如下：

  1、重庆迈瑞城市建设投资有限责任公司对按约履行标的应收账款回购义务提供连带责任保证担保；

  2、重庆市沙坪坝区财政局出具承诺函：按要求协助重庆共享工业投资公司筹集资金按时全数回购上述应收账款之收益权

  除上述风险防范措施外，受托人将根据委托人的书面指令，制定相应的风险防控措施。

  五、对公司日常经营的影响

  公司本次使用自有闲置资金人民币2亿元购买上述理财产品，占公司最近一期净资产的6%，不会影响公司正常的生产经营，有利于提高资金使用效率，增加现金资产收益。本信托产品信托期间，预计可实现投资收益约1710万元。

  六、截至本公告日，公司用于购买信托产品的自有资金合计为 4 亿元

  七、备查文件

  （一）中国汽研第二届董事会第八次会议决议

  （二）中国汽研与国投信托签订《国投泰康信托金雕296号单一资金信托合同》

  特此公告。

  中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

  2015年10月24日

  2015年第三季度报告