(上接69版)

  2． 投资程序

  （1）投资决策委员会制定资产配置策略、确定基金的资产配置比例范围；

  （2）股票/固定收益分析周会讨论，投研团队构建股票/固定收益模拟组合；

  （3）基金经理在参考境外投资顾问建议的基础上，制定基金实际的投资组合及执行方案，并负责组织投资方案的执行；

  （4）基金经理向交易部发送投资指令，交易部审核投资指令后通过海外投资交易系统执行基金经理的交易指令；

  （5）投资方案执行完成后，由数量分析人员进行事后的分析和评价；

  （6）投资团队根据境外投资顾问的咨询建议，每月对宏观经济情况、基金或委托资产风险监控、业绩评估、绩效检讨等内容进行汇总和分析，形成下一阶段投资策略建议，并以投资策略报告的形式向投资决策委员会提交，以供投资决策委员会使用。

  投资过程进入下一循环周期。

  十一、业绩比较基准：

  本基金的投资基准为：25%×摩根斯坦利世界能源指数（MSCI World Energy Index）＋75%×摩根斯坦利世界材料指数（MSCI World Material Index）

  十二、投资组合报告：

  招商全球资源股票型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日，来源于《招商全球资源股票型证券投资基金2015年第2季度报告》。

  1、 报告期末基金资产组合情况

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  注：由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  2、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

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  3、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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  注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

  4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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  注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

  5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  本基金本报告期末未持有金融衍生品。

  9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

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  10、 投资组合报告附注

  10.1本基金本期投资的前十名证券中发行主体未被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责，处罚的证券。

  10.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。

  10.3其他资产构成

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  10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  十四、基金的费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关的费用列示：

  （1） 基金管理人的管理费；

  （2） 基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用）；

  （3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  （4） 基金的证券交易费用；

  （5） 基金份额持有人大会费用；

  （6） 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、税务顾问费等；

  （7） 基金的银行汇划费用；

  （8） 因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

  （9） 基金进行外汇兑换交易的相关费用；

  （10） 与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；

  （11） 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；

  （12） 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、基金管理费

  基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费两部分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。

  本基金的基金管理费年费率为1.80％，即基金管理费按前一日基金资产净值的1.80％年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×1.80％÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  3、基金托管费

  本基金的基金托管费年费率为0.35%，即基金托管费按前一日基金资产净值的0.35％年费率计提。计算方法如下：

  H=E×0.35%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金的申购费按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率如下：

  ■

  申购费用的计算方法：

  净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购费用由申购人承担，在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，由基金管理人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。

  2、赎回费用

  本基金的赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下：

  ■

  注：1年指365天，2年为730天，依此类推。

  赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

  赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的75%作为注册登记费及其他相关手续费，剩余25%归基金资产所有。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年5月7日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

  本次主要更新的内容如下：

  1. 在“四、基金的投资”部分，更新了“（十一）基金投资组合报告”。

  2. 在“五、基金管理人”部分，更新了“（一）基金管理人概况”、“（二）目前所管理基金的基本情况”、“（三） 主要人员情况”。

  3. 更新了“十、基金的业绩”。

  4. 在“十七、基金托管人”部分，更新了“（二）主要人员情况”、“（三）基金托管业务经营情况”。

  5. 在“十八、境外托管人”部分，更新了“（一）基本情况”。

  6. 在“十九、相关服务机构”部分，更新了“（一）销售机构”。

  7. 更新了“二十三、其他应披露事项”。

  招商基金管理有限公司

  2015年11月7日