第五届董事会第三十次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2015－099
招商证券股份有限公司
第五届董事会第三十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十次会议通知于2015年12月1日以电子邮件方式发出，会议于2015年12月4日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长宫少林先生召集。会议应出席董事15人，实际出席董事15人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
会议审议并通过了《关于提高公司股票质押式回购交易业务规模的议案》、《关于公司扩大外汇业务范围的议案》、《关于召开公司2015年第七次临时股东大会的议案》，具体如下：
（一）关于提高公司股票质押式回购交易业务规模的议案
同意公司调整对股票质押式回购交易业务规模的授权，从公司自有资金开展以及公司资产管理业务参与股票质押式回购交易业务的总规模不超过人民币200亿元，提升至公司以母公司自有资金、子公司资产管理计划参与的股票质押式回购交易业务总规模不超过人民币500亿元。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
（二）关于公司扩大外汇业务范围的议案
1、同意公司向相关主管机关申请开展结售汇业务(包括即期结售汇业务和人民币与外汇衍生产品业务)；
2、授权公司经营管理层根据相关主管机关批复情况和要求，修改《招商证券股份有限公司章程》关于经营范围的条款（如涉及），并办理相关的工商变更手续；
3、授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要组织制定公司结售汇业务相关制度和风险管理方案。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提请公司股东大会审议。
（三）关于召开公司2015年第七次临时股东大会的议案
会议同意在深圳召开公司2015年第七次临时股东大会，授权宫少林董事长确定公司2015年第七次临时股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据公司章程的规定发出股东大会会议通知公告。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2015年12月4日
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015-100
招商证券股份有限公司
关于召开2015年第七次临时股东
大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2015年12月25日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2015年第七次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2015年12月25日 10点
召开地点：深圳市博林诺富特酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2015年12月25日
至2015年12月25日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 公司股票是沪股通股票
由于公司股票是沪股通股票，通过依法交易沪股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照上海证券交易所《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第五届董事会第三十次会议审议通过，具体内容详见公司于2015年12月5日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、公司网站http://www.newone.com.cn、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上发布的相关公告。
2、 特别决议议案：1
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、拟出席会议的股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。
2、符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股票帐户卡、受托人身份证。
3、符合出席会议资格的自然人股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：股票账户卡、本人身份证；受托人须提供下列相关文件的原件或复印件：受托人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件。
4、融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
5、参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。
6、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。
（二）登记时间
2015年12月21日、12月22日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。
（三）登记地点
广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座45楼（邮编：518026）。
六、 其他事项
（一）会议联系方式
电话：0755-82960157、82960432、82943285
传真：0755-82944669
联系人：廖女士 张先生 孙女士
（二）本次会议费用自理。
（三）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2015年12月4日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
授权委托书
招商证券股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015年12月25日召开的贵公司2015年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号（营业执照号）： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。