证券代码：６０００３０ 证券简称：中信证券 编号：临２０１５－０８４

  中信证券股份有限公司

  关于召开２０１６年第一次临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体履职董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：２０１６年１月１９日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会类型和届次：２０１６年第一次临时股东大会

  （二）股东大会召集人：董事会

  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式（向Ａ股股东提供网络投票平台）

  （四）现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：２０１６年１月１９日１３点３０分

  召开地点：北京市朝阳区亮马桥路５０号北京燕莎中心有限公司凯宾斯基饭店３层开封厅

  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自２０１６年１月１９日

  至２０１６年１月１９日

  采用上海证券交易所网络投票系统，Ａ股股东通过交易系统投票平台的投票时间为２０１６年１月１９日的交易时间段，即９：１５－９：２５，９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００；通过互联网投票平台的投票时间为２０１６年１月１９日的９：１５－１５：００。

  香港中央结算有限公司作为公司沪股通股票名义持有人参与公司股东大会网络投票，需按照《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引》等相关规定操作。

  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  １、各议案已披露的时间和披露媒体

  公司董事会、监事会审议上述事项的具体情况，请参见公司第五届董事会第四十五次会议决议公告、第五届监事会第十七次会议决议公告（发布于２０１５年１２月２日香港交易所披露易网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘｎｅｗｓ．ｈｋ，次日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  本次股东大会会议文件，与本公告同期登载于上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ、香港交易所披露易网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘｎｅｗｓ．ｈｋ及公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ。

  ２、对中小投资者单独计票的议案：议案１（含７个子议案，需逐项表决）、议案２（含３个子议案，需逐项表决），即，本次会议的全部议案。

  三、股东大会投票注意事项

  （一）本公司Ａ股股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（ｈｔｔｐ：／／ｖｏｔｅ．ｓｓｅｉｎｆｏ．ｃｏｍ）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  （二）公司Ａ股股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股已分别投出同一意见的表决票。

  （三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  （四）股东对所有议案均表决完毕才能提交表决票。

  四、会议出席对象

  （一）股权登记日（２０１６年１月１２日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  Ｈ股股东登记及出席须知参阅公司在香港交易所披露易网站发布的２０１６年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。

  ■

  （二）公司董事、监事和高级管理人员。

  （三）公司聘请的中介机构代表、公司聘请的见证律师及监票员等其他相关人员。

  五、会议登记方法

  （一）Ａ股股东

  １、符合上述出席对象条件的Ａ股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（见附件１）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

  符合上述条件的Ａ股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（见附件１）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

  ２、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

  ３、根据《到境外上市公司章程必备条款》的规定，拟出席本次会议的Ａ股股东应于２０１５年１２月２９日（星期二）或之前将拟出席会议的书面回复（格式见附件２）连同所需登记文件（授权委托书除外，其递交时间要求见下文）之复印件以专人送递、邮递或传真方式送达本公司。

  ４、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。

  （二）Ｈ股股东

  详情请参见本公司于香港交易所披露易网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘｎｅｗｓ．ｈｋ）及本公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ）向Ｈ股股东另行发出的２０１６年第一次临时股东大会的通知及其他相关文件。

  （三）进场登记时间

  拟出席现场会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于２０１６年１月１９日１３时１５分前至本次股东大会会议地点办理进场登记。

  六、其他事项

  （一）会期半天、费用自理。

  （二）会议联系方式：

  联系地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦（邮编：１０００２６）

  中信证券股份有限公司董事会办公室

  联系电话：０１０－６０８３ ６０３０

  传真：０１０－６０８３ ６０３１

  电子邮箱：ｉｒ＠ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

  七、备查文件

  １、中信证券股份有限公司第五届董事会第四十五次决议

  ２、中信证券股份有限公司第五届监事会第十七次会议决议

  特此公告。

  附件：

  １、中信证券股份有限公司２０１６年第一次临时股东大会授权委托书

  ２、中信证券股份有限公司２０１６年第一次临时股东大会回复

  中信证券股份有限公司董事会

  ２０１５年１２月４日

  附件１：

  中信证券股份有限公司

  ２０１６年第一次临时股东大会授权委托书

  中信证券股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席２０１６年１月１９日召开的贵公司２０１６年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持股数：

  委托人股东帐户号：

  投票指示：

  ■

  委托人签名（盖章）：          受托人签名：

  委托人身份证号：            受托人身份证号：

  委托日期：  年 月 日

  填写说明：

  １、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，作出投票指示；如委托人未作任何投票指示，受托人可以按自己的意愿表决。

  ２、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还需加盖公章。

  ３、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。

  ４、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。

  ５、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名受托人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。

  ６、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

  ７、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开２４小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室（北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦，邮政编码：１０００２６）；联系电话：（８６１０）６０８３６０３０；传真：（８６１０）６０８３６０３１。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

  附件２：

  中信证券股份有限公司２０１６年第一次临时股东大会回复

  ■

  填表说明：

  １、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）及地址。

  ２、本回复在填妥及签署后于２０１５年１２月２９日（星期二）以前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室（北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦，邮政编码：１０００２６）；联系电话：（８６１０）６０８３６０３０；传真：（８６１０）６０８３６０３１。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

  ３、如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。

  证券代码：６０００３０ 证券简称：中信证券 编号：临２０１５－０８５

  中信证券股份有限公司公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  公司非职工监事何德旭先生因工作原因，于２０１５年１２月４日向公司监事会递交了辞呈，辞去公司监事的职务。

  依据相关法律法规以及公司《章程》的规定，何德旭先生的辞任自辞呈送达公司监事会时生效，即：何德旭先生自２０１５年１２月４日起，不再担任公司非职工监事。何德旭先生确认，其与公司董事会或监事会之间并无任何意见分歧，亦无任何与其辞职有关的事项须提请本公司股东注意。

  何德旭先生自２００６年５月１２日起担任公司监事，任职期间，勤勉务实、诚信负责，充分发挥了其专业特长，积极推进公司治理，维护公司及股东的权益。公司监事会及公司对何德旭先生任职期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司监事会

  ２０１５年１２月４日