(上接B81版)
十 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金当中的中等风险中等预期收益品种，预期风险和收益率低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日。
（一）报告期末基金资产组合情况
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
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（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末无债券投资持仓。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末无债券投资持仓。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期无资产支持证券投资。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期无权证投资。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未有股指期货持仓。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期末本基金无股指期货投资政策。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同无国债期货投资政策。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本基金投资国债期货的投资评价
本基金报告期无国债期货投资。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末无可转债持仓。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014年4月23日至2015年9月30日）
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注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年6月6日刊登的本基金招募说明书（《新华鑫利灵活配置混合型招募说明书更新》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1.在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人情况。
3.在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。
5.在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2015年9月30日。
6.更新了“十、基金的业绩”的数据。
7.在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自2015年4月24日至2015年10月23日期间本基金的公告信息：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2) 2015年5月12日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
3) 2015年5月13日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
4）2015年5月20日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
5) 2015年5月21日 新华基金管理有限公司新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
6) 2015年5月22日 新华基金管理有限公司关于长期停牌股票估值方法变更的公告
7) 2015年5月27日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
8) 2015年5月29日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告
9）2015年6月2日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
10）2015年6月6日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11）2015年6月6日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文
12）2015年6月12日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
13）2015年6月26日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金、众禄基金网上费率优惠活动的公告
14）2015年6月30日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
15）2015年7月1日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2015年半年度最后一个交易日资产净值的公告
16）2015年7月3日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
17）2015年7月4日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
18）2015年7月7日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
19）2015年7月8日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
20）2015年7月8日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在万银财富开通转换业务的公告
21）2015年7月10日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
22）2015年7月16日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
23）2015年7月20日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金2015年第2季度报告
24）2015年7月27日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告
25）2015年7月27日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告
26）2015年7月29日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
27）2015年8月4日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
28) 2015年8月6日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司橙子银行基金申购费率优惠活动的公告
29) 2015年8月24日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金、同花顺网上费率优惠活动的公告
30) 2015年8月25日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
31) 2015年8月26日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金2015年半年度报告
32) 2015年8月27日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
33) 2015年8月29日 新华基金管理有限公司关于调整旗下基金在数米基金销售平台申购金额下限的公告
34) 2015年9月7日 新华基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告
35) 2015年9月7日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
36) 2015年9月9日 新华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国农业银行股份有限公司开通基金转换业务的公告
37) 2015年9月30日 新华基金管理有限公司法定名称及住所变更公告
38) 2015年10月13日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
39) 2015年10月13日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加好买基金网费率优惠活动的公告
40) 2015年10月23日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告
新华基金管理股份有限公司
2015年12月8日