【重要提示】

  本基金于2008年3月7日经中国证监会证监许可[2008]356号文核准募集。本基金基金合同于2008年4月30日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本公司”）正式开始管理本基金。

  本招募说明书摘要是根据《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》和《兴全社会责任混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

  投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2015年10月29日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2015年第3季度报告，数据截止日为2015年9月30日（财务数据未经审计）。

  第一部分 基金管理人

  一、基金管理人概况

  机构名称：兴业全球基金管理有限公司

  成立日期：2003年9月30日

  住所：上海市黄浦区金陵东路368号

  办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼

  法定代表人：兰荣

  联 系 人：冯晓莲

  联系电话：（021）20398888

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：人民币1.5亿元

  兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经证监基金字[2003] 100 号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司” ，公司注册资本由9800万元变更为12000万元人民币。2008年7月7日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元，其中两股东出资比例不变。

  截至2015年10月29日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金（LOF）、兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益债券型证券投资基金共16共16只基金。

  兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司，并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、固定收益部、研究部、专户投资部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。

  二、主要人员情况

  1、董事、监事概况

  兰荣先生，董事长，1960年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴业全球基金管理有限公司董事长、中国证券业协会副会长。

  张训苏先生，董事，1963年生，中共党员，博士后、EMBA、教授。曾任港澳证券上海总部副总经理及研发总经理，兴业证券股份有限公司研究发展中心总经理、兴业证券股份有限公司总裁助理兼客户资产管理部总经理、兴业证券股份有限公司风险管理总监等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼公司首席风险官、合规总监。

  万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，经济学硕士。历任Forsythe International B.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。

  巴斯蒂安.范布伦先生（Bastiaan Van Buuren），董事，1971年生，荷兰国籍，经济学硕士。曾任荷兰国际集团（ING）投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。现任AEGON资产管理公司亚洲区负责人。

  桑德.马特曼先生（Sander Maatman），董事，1969年生，荷兰国籍，硕士。曾任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon投资管理公司固定收益经理及产品发展部总监、Aegon银行财务总监、Aegon荷兰风险与资本管理负责人等职务。现任Aegon资产管理公司首席财务官。

  杨东先生，董事兼总经理，1970年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。

  欧阳辉先生，独立董事，1962年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。

  吴明先生，独立董事，1977年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上亚太长城律师事务所律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所合伙人。

  周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任DAC财务管理（中国）有限公司合伙人及董事经理。

  杜建新先生，监事，1959年生，高级工商管理硕士，经济师。历任江西财经大学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴业全球基金管理有限公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。

  陈育能女士，监事，1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理，KPMG助理经理，新加坡Prudential担保公司财务经理，SunLife Everbright人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。

  秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事务所高级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监。

  李小天女士，职工监事，1982年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方都市报》记者，兴业全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴业全球基金管理有限公司市场部副总监。

  2、高级管理人员概况

  杨东先生，董事兼总经理，1970年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。

  冯晓莲女士，督察长，1964年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基金管理有限公司督察长。

  杨卫东先生，副总经理，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

  董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选股票型基金基金经理。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，并兼任上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。

  傅鹏博先生，副总经理，1963年生，经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产管理部负责人、研究所首席策略师、汇添富基金管理有限公司首席策略师、兴全绿色投资股票型基金（LOF）基金经理、兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与专题研究部总监及兴全社会责任混合型基金基金经理。

  3、本基金基金经理

  傅鹏博先生，经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产管理部负责人、研究所首席策略师；汇添富基金管理有限公司首席策略师；兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监、兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金经理。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与专题研究部总监、本基金基金经理（2009年1月16日起至今）。

  本基金历任基金经理：刘兆洋先生，于2008年4月30日至2009年8月27日期间担任本基金基金经理。

  4、投资决策委员会成员

  本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由4人组成：

  杨 东 兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司副总经理助理兼研究部总监、金融工程与专题研究部总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理

  董承非 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，并兼任上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事

  杨 云 兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  2、办理基金备案手续；

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  6、编制中期和年度基金报告；

  7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  9、召集基金份额持有人大会；

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  12、中国证监会规定的其他职责。

  四、基金管理人承诺

  1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；

  2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

  3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （1）承销证券；

  （2）向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （1）越权或违规经营；

  （2）违反基金合同或托管协议；

  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

  （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （6）玩忽职守、滥用职权；

  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

  （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

  （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （11）贬损同行，以提高自己；

  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （13）以不正当手段谋求业务发展；

  （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （15）其他法律、行政法规禁止的行为。

  5、基金经理承诺

  （1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

  （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  五、基金管理人的风险管理与内部控制制度

  1、风险管理的理念

  （1）风险管理是业务发展的保障；

  （2）最高管理层承担最终责任；

  （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

  （4）制度建设是基础；

  （5）制度执行监督是保障。

  2、风险管理的原则

  （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

  （2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

  （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

  （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；

  （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

  3、风险管理和内部风险控制体系结构

  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

  （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；

  （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

  （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；

  （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

  （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；

  （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

  4、内部控制制度综述

  （1）风险控制制度

  公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。

  针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

  （2）监察稽核制度

  监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

  监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

  （3）内部财务控制制度

  财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。

  公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

  5、风险管理和内部风险控制的措施

  （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

  （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；

  （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；

  （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

  （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

  （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

  6、基金管理人关于内部合规控制声明书

  本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

  第二部分 基金托管人

  一、基金托管人情况

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：2004年09月17日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人：田 青

  联系电话：(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。于2014年末，中国建设银行市值约为2,079亿美元，居全球上市银行第四位。

  于2014年末，本集团资产总额167,441.30亿元，较上年增长8.99%；客户贷款和垫款总额94,745.23亿元，增长10.30%；客户存款总额128,986.75亿元，增长5.53%。营业收入5,704.70亿元，较上年增长12.16%；其中，利息净收入增长12.28%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入占营业收入比重为19.02%；成本收入比为28.85%。利润总额2,990.86亿元，较上年增长6.89%；净利润2,282.47亿元，增长6.10%。资本充足率14.87%，不良贷款率1.19%，拨备覆盖率222.33%。

  客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万户和68万户，个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大，综合性网点达到1.37万个，综合柜员占比达到80%，综合营销团队1.75万个，网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离，全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功能优势逐步显现。

  债务融资工具累计承销3,989.83亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%，新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593万张，消费交易额16,580.81亿元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长14.18%，金融资产增长18.21%。

  2014年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2；在英国《金融时报》全球500强排名第29位，新兴市场500强排名第3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年6月末，中国建设银行已托管514只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

  二、基金托管人的内部控制制度

  （一）内部控制目标

  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  （二）内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  （三）内部控制制度及措施

  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  （一）监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  （二）监督流程

  1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  第三部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  ●兴业全球基金管理有限公司直销中心

  地址：上海市张杨路500号时代广场20楼

  联系人：何佳怡、秦洋洋

  客户服务电话： 4006780099、（021）38824536

  直销联系电话：（021）20398927、20398706

  传真： （021）58368869

  ●兴业全球基金管理有限公司网上直销平台（目前仅开通建设银行、兴业银行、工商银行、招商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙商银行、上海农商银行、南京银行、温州银行、交通银行、民生银行、平安银行和邮储银行借记卡，农业银行借记卡及准贷记卡、支付宝基金专户） （排名不分先后）

  交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn

  2、代销机构

  ●代销银行

  （1）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：95533

  公司网站： http://www.ccb.com

  （2）兴业银行股份有限公司

  住所（办公地址）：福州市湖东路154号

  法定代表人：高建平

  客户服务热线：95561

  公司网站：http://www.cib.com.cn

  （3）中国工商银行股份有限公司

  住所（办公地址）：中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：95588

  传真：（010）66107914

  公司网站：http://www.icbc.com.cn

  （4）中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：李国华

  客户服务电话：95580

  传真：（010）68858117

  公司网站：http://www.psbc.com

  （5）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：（0755）82943666

  传真：（0755）83195109

  客服电话：95555

  公司网站：http://www.cmbchina.com

  （6）交通银行股份有限公司

  住所：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：（021）58781234

  传真：（021）58408483

  客户服务电话：95559

  公司网站：http:// www.bankcomm.com

  （7）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：常振明

  电话：（010）65557013

  传真：（010）65550827

  客户服务电话：95558

  公司网站：http://bank.ecitic.com

  （8）中国民生银行股份有限公司

  住所（办公地址）：北京市东城区正义路甲4号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：95568

  传真：（010）58560794

  公司网站：http://www.cmbc.com.cn

  （9）中国银行股份有限公司

  住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  传真：（010）66594853

  客户服务电话： 95566

  公司网站：http://www.boc.cn

  （10）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（021）61618888

  传真：（021）63604199

  客户服务电话：95528

  公司网站：http://www.spdb.com.cn

  （11）中国光大银行股份有限公司

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  电话：（010）63636150

  传真：（010）68560661客服电话：95595

  公司网站：http://www.cebbank.com

  （12）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：刘士余

  客服电话：95599

  网址：http://www.abchina.com

  （13）中国宁波银行股份有限公司

  住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务电话：96528, （上海、北京地区962528）

  传真：0574-87050024

  公司网站：http://www.nbcb.com.cn

  （14）华夏银行股份有限公司

  住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  法定代表人：吴建

  客户服务电话：95577

  公司网站：http://www.hxb.com.cn

  （15）平安银行股份有限公司

  住所（办公地址）： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客户服务电话：95511-3

  公司网站：http://www.bank.pingan.com

  （16）渤海银行股份有限公司

  住所（办公地址）：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  客服电话：400-888-8811

  公司网址：http://www.cbhb.com.cn

  （17）重庆银行股份有限公司

  住所：重庆市渝中区邹容路153号

  法定代表人：马千真

  客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）

  公司网站：http://www.cqcbank.com

  （18）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

  住所：江苏省昆山市前进中路219号

  办公地址：江苏省昆山市前进中路219号

  法定代表人：刘斌

  客户服务电话：96079

  公司网站：http://www.ksrcb.cn

  （19）江苏江南农村商业银行股份有限公司

  住所：江苏省常州市延陵中路668号

  法定代表人：陆向阳

  客户服务电话：96005

  公司网站：http://www.jnbank.cc

  ●代销券商

  （1）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路268号

  法定代表人：兰荣

  客户服务热线：4008888123

  传真：（021）38565785

  公司网站：http:// www.xyzq.com.cn

  （2）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址： 上海市延平路135 号

  法定代表人：万建华

  电话：（021）38676666

  传真：（021）38670161

  客户服务热线：4008888666

  公司网站：http://www.gtja.com.cn

  （3）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人：张佑君

  开放式基金咨询电话：4008888108

  开放式基金业务传真：（010）85130577

  公司网站：http://www.csc108.com

  （4）华泰证券股份有限公司

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：（025）83290979

  客户咨询电话：4008888168

  公司网站：http://www.htsc.com.cn

  （5）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：（027）65799999

  传真：（027）85481900

  客户服务热线：4008888999或95579

  公司网站：http://www.95579.com

  （6）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路98号

  法定代表人：王开国

  办公电话：（021）23219000

  客服电话：4008888001、（021）962503或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网站：http://www.htsec.com

  （7）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  电话：（0755）82960223

  传真：（0755）82943636

  客户服务热线：95565、4008888111

  公司网站：http://www.newone.com.cn

  （8）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人：陈有安

  客服电话：8008201968

  传真：010-83574087

  公司网站：http://www.chinastock.com.cn

  （9）广发证券股份有限公司

  住所：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人：王志伟

  开放式基金咨询电话：95575或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真：（020）87557985

  公司网站：http://www.gf.com.cn

  （10）山西证券股份有限公司

  办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客服电话：95573

  联系电话：（0351）8686703

  传真：（0351）8686619

  公司网站：http://www.i618.com.cn

  （11）东方证券股份有限公司

  住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人：王益民

  电话：（021）63325888

  传真：（021）63326173

  客服热线：（021）962506或40088-88506

  公司网站：http://www.dfzq.com.cn

  （12）德邦证券有限责任公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦26楼

  法定代表人：方加春

  联系电话：（021）68761616

  传真电话：（021）68767981

  客服电话：4008888128

  公司网站：http://www.tebon.com.cn

  （13）中银国际证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人：唐新宇

  开放式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话

  开放式基金业务传真：（021）50372474

  公司网站：http://www.bocichina.com.cn

  （14）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路13号

  法定代表人：张雅峰

  联系电话：（0771）5539262

  传真：（0771）5539033

  客服热线：（0771）5539032

  公司网站：http://www.ghzq.com.cn

  （15）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：王明权

  联系电话：（021）22169081

  传真：（021）22169134

  客服热线：4008888788

  公司网站：http://www.ebscn.com

  （16）国元证券股份有限公司

  法定代表人：凤良志

  住所： 合肥市寿春路179号

  客户服务电话：95578

  传真电话：（0551）2207114

  公司网站：http://www.gyzq.com.cn

  （17）湘财证券有限责任公司

  住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人：林俊波

  电话：（021）68634518

  传真：（021）68865680

  客服电话：4008881551

  公司网站：http://www.xcsc.com

  （18）申万宏源证券有限公司

  住所（办公地址）：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  电话：（021）33389888

  传真：（021）33388224

  客服电话：95523或4008895523

  公司网站：http://www.swhysc.com

  （19）中航证券有限公司

  住所：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  法定代表人：杜航

  电话：（0791）6768763

  传真：（0791）6789414

  客服电话：4008866567

  公司网站：http:// www.avicsec.com

  （20）渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第一大街29号

  法定代表人：王春峰

  电话：（022）28451861

  传真：（022）28451892

  客户服务电话： 4006515988

  公司网站： http:// www.ewww.com.cn

  （21）瑞银证券有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人：刘弘

  传真：（010）59228748

  客户服务电话：4008878827

  公司网站：http://www.ubssecurities.com

  （22）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表人：黄金琳

  联系电话：（0591）87383623

  传真：（0591）87383610

  统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

  公司网站：http://www.hfzq.com.cn

  （23）中泰证券有限公司

  住所：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系电话：（0531）68889155

  传真：（0531）68889752

  公司网站：http://www.zts.com.cn

  （24）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市世纪大道1600号32楼

  法定代表人：郭林

  联系电话：（021）32229888

  客服电话：（021）63340678

  公司网站：http://www.ajzq.com

  （25）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系电话：（0755）82825551

  传真：（0755）82558355

  客服电话：4008001001

  公司网站：http://www.essence.com.cn

  （26）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街8号

  法定代表人：丁之锁

  联系电话：（010）58568007

  传真：（010）58568062

  客服电话：（010）58568162

  公司网站：http://www.hrsec.com.cn

  （27）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系电话：（0755）82130833

  传真：（0755）82133952

  客服电话：95536

  公司网站：http://www.guosen.com.cn

  （28）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  法定代表人：王东明

  统一客服电话：95558

  公司网站地址：http://www.ecitic.com

  （29）中信证券（山东）有限责任公司

  住所： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人： 杨宝林

  客户服务热线：95548

  传真：（0532） 85022605

  （30）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  客户服务电话： 400-800-8899

  基金业务传真：010-63080978

  公司网站：http://www.cindasc.com

  （31）国都证券有限责任公司

  地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话： 4008188118

  基金业务传真：010-84183311

  公司网站：http://www.guodu.com

  （32）联讯证券股份有限公司

  住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号

  法定代表人：徐刚

  客户服务电话：95564

  基金业务传真：010-64408834

  公司网站： http://www.lxzq.com.cn

  （33）华鑫证券有限责任公司

  住所：上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：俞洋

  客户服务电话：400-109-9918

  基金业务传真：021-64333051

  公司网站： http:// www.cfsc.com.cn

  ●其他代销机构

  （1）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人：林义相

  联系电话：（010）66045529

  传真：（010）66045500

  客服电话：（010）66045678

  公司网站：http://www.txsec.com

  （2） 深圳众禄基金销售有限公司

  住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：4006-788-887

  传真：0755-82080798

  网站: 众禄基金网 http://www.zlfund.cn；基金买卖网http:// www.jjmmw.com

  （3）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  传真：021-68596916

  网站: http://www.ehowbuy.com

  （4）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：4000-766-123

  传真：0571-26698533

  数米基金网：http://www.fund123.cn

  （5）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海浦东新区高翔路526号

  (下转45版)

  基金管理人：兴业全球基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司