第六届董事局
第二十七次会议决议公告
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2015-113
深圳市海王生物工程股份有限公司
第六届董事局
第二十七次会议决议公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事局会议召开情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事局第二十七次会议的通知于2015年12月18日发出，并于2015年12月23日以现场会议与通讯表决相结合的形式在深圳市南山区海王银河科技大厦24楼会议室召开会议。会议应参与表决董事11人，实际参与表决董事11人。其中独立董事任克雷先生、李罗力先生、詹伟哉先生，董事张锋先生、刘占军先生、于琳女士、张全礼先生、沈大凯先生以现场表决方式参与表决；独立董事吴韬先生，董事张思民先生、张翼飞先生以通讯表决方式参与表决。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事局会议审议情况
经与会董事审议，会议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
为保障公司高管投入经营管理的精力，公司拟对董事局成员人数进行调整，并修订《公司章程》相应条款。具体修订条款对比如下：
修订前：第一百三十八条 公司董事局由9-11名董事组成，设董事局主席一人，董事局副主席一人。
修订后：第一百三十八条 公司董事局由7名董事组成，设董事局主席一人，董事局副主席一人。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决情况：同意11票，弃权0票，反对0票
2、审议通过了《关于修订<董事局议事规则>的议案》
为保障公司高管投入经营管理的精力，公司拟对董事局成员人数进行调整，并修订《董事局议事规则》相应条款。具体修订条款对比如下：
修订前：第三十四条 董事局由9-11名董事组成，其中独立董事人数不少于全体董事总人数的三分之一。董事局设董事局主席一人，董事局副主席一人。董事局主席和董事局副主席由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。
独立董事中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有会计系列高级职称或注册会计师资格的人士)。独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到本款要求时，公司应按规定补足独立董事人数。
除此以外，董事局应具备合理的专业结构，董事局成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质。
修订后：第三十四条 董事局由7名董事组成，其中独立董事人数不少于全体董事总人数的三分之一。董事局设董事局主席一人，董事局副主席一人。董事局主席和董事局副主席由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。
独立董事中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有会计系列高级职称或注册会计师资格的人士)。独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到本款要求时，公司应按规定补足独立董事人数。
除此以外，董事局应具备合理的专业结构，董事局成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决情况：同意11票，弃权0票，反对0票
3、审议通过了《关于调整董事局成员的议案》
详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于调整董事局成员暨董事辞职的公告》。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决情况：同意11票，弃权0票，反对0票
4、审议通过了《关于补选第六届董事局董事的议案》
详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于补选第六届董事局董事的公告》。
在公司董事局审议本议案时，独立董事对公司补选第六届董事局董事的事项进行了认真审核，并发表独立意见，同意本议案的表决结果。详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《独立董事关于补选第六届董事局董事的独立意见》。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决情况：同意11票，弃权0票，反对0票
5、审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》
根据公司相关事务需要，公司将于2016年1月11日（星期一）下午14：50在深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼会议室召开2016年第一次临时股东大会。会议召开相关情况详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于召开2016年第一次临时股东大会通知的公告》。
表决情况：同意11票，弃权0票，反对0票
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；
2、其他文件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一五年十二月二十四日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2015-114
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于调整董事局成员
暨董事辞职的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鉴于独立董事吴韬先生已向公司董事局提交了辞职申请，申请辞去独立董事及相关专业委员会委员职务（详情请参见公司于2015年11月18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告），吴韬先生辞职后将会导致公司独立董事人数占比低于三分之一，为符合法律法规及公司《章程》的要求，并保障公司高管有更多精力投入到经营管理工作，公司拟调减董事局成员人数，将董事局成员由11名调整为7名，其中：独立董事3名，非独立董事4名。
根据公司有关调减董事局成员的安排，兼任公司副总裁职务的董事于琳女士、张全礼先生、沈大凯先生、张翼飞先生申请辞去公司第六届董事局董事及相关专业委员会委员职务，以便将精力全部投入到公司经营管理工作。
公司2015年12月23日召开的第六届董事局第二十七次会议已审议通过《关于调整董事局成员的议案》，并将该议案提请公司股东大会审议。上述董事的辞职申请将在公司股东大会审议通过相关议案后生效。
于琳女士、张全礼先生、沈大凯先生、张翼飞先生辞去公司董事职务后，仍将在本公司担任副总裁等高管职务，其持有的本公司股份继续按照深圳证券交易所等相关规定进行锁定。
公司对于琳女士、张全礼先生、沈大凯先生、张翼飞先生在担任公司董事期间所作出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一五年十二月二十四日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2015-115
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于补选第六届董事局董事的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据公司拟调减董事局成员的安排，以及现任董事申请辞职的情况，公司需补选一名非独立董事，以符合《公司章程》有关董事局成员人数的规定。
根据股东推荐，经董事局提名委员会审查，公司董事局同意提名许战奎先生为公司第六届董事局非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第六届董事局届满之日止，并提请公司股东大会审议选举。
许战奎先生个人简历详见附件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一五年十二月二十四日
附件：许战奎先生个人简历
许战奎，男，1963年出生。1981年-1985年在南京大学经济系学习，获经济学学士学位。1985年-1992年在中国矿业大学任教，教授西方经济学、宏观经济学等课程，教学及经济理论研究多次获得部级、校级成果奖。之后在招商银行总行信贷部任高级经理。1996年-2000年任招商银行深圳凤凰路支行行长。2000年-2005年任兴业银行深圳城东支行行长。具有比较丰富的金融工作经验。2005年至今任深圳海王集团股份有限公司副总裁。
截至目前，许战奎先生未持有深圳市海王生物工程股份有限公司股份，未接受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2015-116
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于召开2016年第一次
临时股东大会通知的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2016年第一次临时股东大会
2、股东大会召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议：2016年1月11日（星期一）下午14：50
（2）网络投票：2016年1月10日（星期日）-1月11日（星期一）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2016年1月11日（星期一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2016年1月10日（星期日）下午15:00至1月11日（星期一）下午15:00的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议出席对象
（1）截止2016年1月4日（星期一）下午15:00收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
7、会议召开地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼会议室
二、会议审议事项
1、关于修订公司章程的议案
2、关于修订董事局议事规则的议案
3、关于调整董事局成员的议案
4、关于补选第六届董事局董事的议案
上述议案内容详见公司于本公告日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登的《第六届董事局第二十七次会议决议公告》、《关于调整董事局成员暨董事辞职的公告》和《关于补选第六届董事局董事的公告》。
其中：议案1需出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二通过，方为审议通过。
三、会议登记方法
1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。
2、登记时间：2016年1月6日-2016年1月8日工作日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00
3、登记地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董事局办公室
四、参与网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
（一）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：360078。
2、投票简称：海王投票。
3、投票时间：2016年1月11日（星期一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00
4、在投票当日，“海王投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报股东大会的申报价格：100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。
每一议案应以相应的委托价格分别申报。具体如下表：
■
（3）在对所有议案表决时在“委托数量”项下填报表决意见，具体如下表：
■
（4）在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。
6、注意事项：
（1）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（不包括累积投票议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票，累积投票议案还需另行投票。如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（2）网络投票不能撤单；
（3）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次为准；
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年1月10日（星期日）下午15:00至1月11日（星期一）下午15:00的任意时间
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
（1）申请服务密码的流程
登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个激活校验码。
（2） 激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
五、其他事项
1、会议联系方式
联系地址：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董事局办公室
联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995
联系人：谢德胜、朱萝伊
邮编：518057
2、会议费用
大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。
3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
4、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进行。
六、备查文件
1、提议召开本次股东大会的董事局决议等；
2、深交所要求的其他文件。
七、授权委托书（详见附件）
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一五年十二月二十四日
附件：授权委托书
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人出席深圳市海王生物工程股份有限公司2016年第一次临时股东大会并代为行使表决权。
本人对深圳市海王生物工程股份有限公司2016年第一次临时股东大会具体审议事项的委托投票指示如下：
■
委托人签字： 受托人签字：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人持股数：
委托人股东帐号：
委托日期：