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2017年

4月28日

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国泰基金管理有限公司关于《深圳证券交易所分级基金业务管理
指引》实施风险提示公告

2017-04-28 来源:上海证券报

《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》(以下简称“《指引》”)将于2017年5月1日起施行,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。

根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。

《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。

本基金管理人旗下分级基金及对应子份额如下,请投资者关注:

本基金管理人提醒投资者:分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一七年四月二十八日

国泰基金管理有限公司关于国泰宁益定期开放灵活配置混合型

证券投资基金开展费率优惠

活动的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求,更好地服务于投资者,国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定自2017年4月28日起对处于募集期内的国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金A类份额(以下简称“本基金”,基金代码:003760)的认购业务实施费率优惠。现将有关事项公告如下:

一、适用基金及代码:

二、费率优惠活动:

1、直销电子交易平台“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务渠道

(1)费率优惠

自2017年4月28日起对于通过本基金管理人电子交易平台(包括电子交易网站、手机wap站及手机客户端)“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金,享受零认购费优惠。

(2)适用时间

2017年4月28日至2017年5月31日15:00

本基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

(3)适用对象及渠道

本优惠方式仅对个人投资者通过本基金管理人电子交易平台“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金的认购申请有效。

(4)注意事项

使用“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金的资金来源为投资者使用“利是宝充值”功能购入的国泰利是宝货币市场基金(基金代码:003515)的可用份额。如投资者国泰利是宝货币市场基金可用份额不足,请先充值相应份额的国泰利是宝货币市场基金,登录本基金管理人网上直销系统或拨打本基金管理人客服电话可查询交易确认情况。

三、重要提示:

1、本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件,以及本基金管理人发布的最新业务公告。

2、如本基金管理人新增通过以上渠道销售的基金,该基金是否同时参与费率优惠活动将另行公告。

3、投资者如需查询国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登陆本基金管理人公司网站或查询2017年4月25日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

四、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

国泰基金管理有限公司

网址:www.gtfund.com

客服电话:400-888-8688(免长途通话费用)、021-31089000

本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有,有关上述活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读相关《基金合同》、《份额发售公告》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一七年四月二十八日

国泰基金管理有限公司关于国泰智能装备股票型证券投资基金

开展费率优惠活动的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求,更好地服务于投资者,国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定自2017年4月28日起对处于募集期内的国泰智能装备股票型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:001576)的认购业务实施费率优惠。现将有关事项公告如下:

一、适用基金及代码:

二、费率优惠活动:

1、直销电子交易平台各支付渠道

(1)本交易渠道认购费率优惠折扣仅针对本基金管理人电子交易平台通过上海银联电子支付服务有限公司、上海汇付数据服务有限公司、通联支付网络服务股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司等支付渠道进行的认购业务申请有效。

(2)优惠费率

(3)具体规则

①自2017年4月28日起,通过上述表格中支付渠道认购本基金的客户,原认购费高于0.6%的,认购费率按活动优惠享受上述折扣(若活动优惠折扣为8折,即实收认购费率=原认购费率*0.8),但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;优惠前认购费率低于0.6%(含0.6%)或为固定费用的,则按原费率执行,不再享受费率优惠。

②本次优惠活动仅适用于本基金在发行期间的认购费率,若本基金管理人调整本基金的募集期,则本基金的认购费优惠期间以本基金管理人发布的公告为准。

2、直销电子交易平台“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务渠道

(1)费率优惠

自2017年4月28日起对于通过本基金管理人电子交易平台(包括网上直销平台、手机wap站及手机客户端)“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金,享受零认购费优惠。

(2)适用时间

2017年4月28日至2017年7月27日15:00

本基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

(3)适用对象及渠道

本优惠方式仅对个人投资者通过本基金管理人电子交易平台“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金的认购申请有效。

(4)注意事项

使用“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金的资金来源为投资者使用“利是宝充值”功能购入的国泰利是宝货币市场基金(基金代码:003515)的可用份额。如投资者国泰利是宝货币市场基金可用份额不足,请先充值相应份额的国泰利是宝货币市场基金,登录本基金管理人网上直销系统或拨打本基金管理人客服电话可查询交易确认情况。

三、重要提示:

1、本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件,以及本基金管理人发布的最新业务公告。

2、如本基金管理人新增通过以上渠道销售的基金,该基金是否同时参与费率优惠活动将另行公告。

3、投资者如需查询国泰智能装备股票型证券投资基金的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登陆本基金管理人公司网站或查询2017年4月25日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

四、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

国泰基金管理有限公司

公司网站:www.gtfund.com

客户服务电话:400-888-8688(免长途通话费用)、021-31089000

本公告解释权归国泰基金管理有限公司所有,有关上述活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读相关《基金合同》、《份额发售公告》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一七年四月二十八日

国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)基金合同生效公告

公告送出日期:2017年4月28日

1. 公告基本信息

2. 基金募集情况

注: (1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。

(2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。

3. 其他需要提示的事项

自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在相关公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在相关公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二零一七年四月二十八日