东方证券股份有限公司
2017年度业绩预增公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2018-004
东方证券股份有限公司
2017年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）归属于上市公司股东的净利润预计增加123,965.15万元，同比增加53.57%左右。
2、扣除非经常性损益事项后，公司归属于上市公司股东的净利润预计增加118,594.07万元，同比增加54.79%左右。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2017年1月1日至2017年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加123,965.15万元，同比增加53.57%左右。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增加118,594.07万元，同比增加54.79%左右。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：231,397.49万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：216,435.73万元。
（二）每股收益：0.41元。
三、本期业绩预增的主要原因
报告期内，公司在从严监管、去杠杆的政策背景下，顺应市场发展，坚持稳健经营、加强合规风险管理，全面推进各业务转型。全年公司实现营业收入105.32亿元，归属于上市公司股东的净利润35.54亿元，分别较上年同期增长53.16%和53.57%。截至报告期末，公司归属于上市公司股东的所有者权益529.86亿元，较年初增长30.88%。
影响本报告期业绩增加的主要因素包括：
（一）主营业务影响
1、证券投资业务收入增长
公司证券投资业务秉承中长期核心竞争力价值观的投资理念，加大了绩优蓝筹股和境外优质股票的配置力度，取得了良好的投资业绩。
2、资产管理业务收入增长
公司受托资产管理规模首次突破2,000亿元，东方红系列产品投资业绩排名市场前列，实现了资产管理业务收入增长。
（二）非经营性损益的影响
2017年，非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润的影响额为2.03亿元，同比增加35.90%，非经常性损益影响额增加的主要原因为收到政府补助的增加。
四、风险提示
公司本次业绩预计未经会计师事务所审计，仅为公司基于自身专业判断进行的初步核算，不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
本公告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2017年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2018年1月26日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2018-005
东方证券股份有限公司
2017年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载2017年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2017年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2017年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
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注1：公司根据财政部于2017年12月25日发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的规定对上年同期数进行调整。
注2：公司非公开发行A股股票于2017年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。计算报告期每股收益采用普通股加权平均股数。
二、经营业绩和财务状况情况说明
报告期内，公司在从严监管、去杠杆的政策背景下，顺应市场发展，坚持稳健经营、加强合规风险管理，全面推进各业务转型，取得了较为满意的经营业绩，收入利润增幅显著。
报告期内，公司实现营业收入105.32亿元，较上年同期增加53.16%；营业利润41.05亿元，较上年同期增加57.72%；利润总额43.89亿元，较上年同期增加55.99%；归属于上市公司股东的净利润35.54亿元，较上年同期增加53.57%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润33.50亿元，较上年同期增加54.79%；基本每股收益0.57元，较上年同期增加39.02%。上述项目变动的主要原因是证券投资业务和资产管理业务业绩大幅提升带动的公司收入及利润增长。
报告期末，公司归属于上市公司股东的所有者权益为529.86亿元，较期初增加30.88%，主要系顺利完成非公开发行A股股票和报告期内实现利润所致。
三、风险提示
本公告所载2017年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司2017年年度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异不会超过10%。提请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2018年1月26日
证券代码：600958证券简称：东方证券公告编号：2018-006
东方证券股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年1月26日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
为保持公司财务的稳健性，根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实公允地反映公司2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果，经公司及其下属子公司对2017年12月31日存在减值迹象的资产（范围包括融出资金、买入返售金融资产和可供出售金融资产等）进行全面清查和资产减值测试后，计提各项资产减值准备共计人民币37,182.33万元，2017年度累计计提各项资产减值准备共计人民币44,210.33万元，已达到公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。明细如下表：
单位：人民币万元
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以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提资产减值准备对公司的影响
2017年度累计计提资产减值准备金额共计人民币44,210.33万元，将减少公司2017年当年利润总额人民币44,210.33万元，将减少公司净利润人民币33,157.75万元，最终数据以公司披露的2017年年度报告为准。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）融出资金
公司全资子公司东方金融控股（香港）有限公司(以下简称“东方香港”）对融出资金中的孖展融资业务计提减值准备。孖展融资股票德普科技（HK03823）自2016年下半年以来股价持续低迷，导致融资股票价值无法覆盖客户融资金额。此笔孖展融资业务本金折合人民币17,728.45万元（按2017年12月末人民币兑港币汇率0.8359折算）。截至2016年末，东方香港已计提资产减值准备人民币3,422.65万元。2017年11月9日，因香港证监会认为德普科技中期报告载有重大失实、不完整或具误导资料，德普科技股票开始停牌，截至本公告日尚未恢复交易。根据公司相关会计政策，该笔孖展融资属于单项金额重大的金融资产，应当单独进行减值测试，并将账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。经测算，东方香港2017年度进一步计提资产减值准备人民币6,309.23万元。
（二）买入返售金融资产
公司对买入返售金融资产中的若干笔股票质押回购业务计提减值准备共计人民币22,544.32万元，涉及的质押股票分别为皇氏集团（002329）、粤传媒（002181）及乐视网（300104）。具体如下：
1、质押在公司的皇氏集团股票2017年末市值为人民币38,083.32万元，公司该笔业务融出资金本金为人民币40,500.00万元。根据公司相关会计政策，该笔股票质押回购属于单项金额重大的金融资产，应当单独进行减值测试，并将账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。经测算，公司计提资产减值准备4,337.04万元。
2、质押在公司的粤传媒股票2017年末市值为人民币6,339.42万元，公司该笔业务融出资金本金为人民币6,140.00万元。根据公司相关会计政策，该笔股票质押回购属于单项金额重大的金融资产，应当单独进行减值测试，并将账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。经测算，公司计提资产减值准备435.72万元。
3、质押股票乐视网自2017年4月17日停牌，于2018年1月24日复牌。公司该笔业务融出资金本金为人民币40,000.00万元。鉴于回购方到期未履行义务，且公司认为截至本公告日乐视网的股价难以反映其公允价值、具有较大不确定性。根据公司相关会计政策，该笔股票质押回购属于单项金额重大的金融资产，应当单独进行减值测试，并将账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。在预计未来现金流现值过程中，结合乐视网的事态发展，公司综合运用了市场法、指数法等估值模型评估了质押标的股票的价值，作为预计未来现金流量现值的基础，计提资产减值准备人民币17,771.56万元。
（三）可供出售金融资产
1、公司对持有的两项债券投资“15中城建MTN001”和“15国裕物流CP001”计提减值准备。该两笔债券投资未偿付的金额共计人民币8,989.08万元，两笔债券均已逾期，偿付具有重大不确定性，已存在客观减值证据，根据公司相关会计政策应当认定其已发生减值。截至2016年末，公司已对“15国裕物流CP001”计提资产减值准备人民币1,998.00万元。2017年末，公司对上述两笔债券投资进一步计提减值准备共计人民币6,991.08万元。
2、公司全资子公司上海东方证券创新投资有限公司(以下简称“东证创投”)对持有的可供出售金融资产计提减值准备。本次计提减值准备的资产包括五笔在全国中小企业股份转让系统交易的股权投资及两笔股权投资基金。根据公司相关会计政策，如果单笔可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，应当认定其已发生减值。2017年末，东证创投持有的上述可供出售金融资产的公允价值低于成本的时间已超过12个月，符合减值认定的条件，上述已减值的可供出售金融资产成本共计人民币21,561.25万元，本次计提资产减值准备共计人民币8,328.78万元。
四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见
本次计提资产减值准备事项已经公司第三届董事会第三十八次会议审议通过。本次会议应表决董事14人，实际表决董事14人，有效表决数占董事总数的100%，表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
公司董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，基于谨慎性原则，已公允地反映了公司实际资产状况、财务状况。
五、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见
公司独立董事认为：本次计提资产减值准备事项依据充分，决策程序规范，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司2017年12月31日的财务状况及2017年度的经营成果，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
六、审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见
公司审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司2017年12月31日的财务状况及2017年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见
公司监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2018年1月26日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2018-007
东方证券股份有限公司
第三届监事会第十六次会议
（临时会议）决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第三届监事会第十六次会议（临时会议）于2018年1月26日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2018年1月19日以电子邮件和专人送达方式发出，2018年1月26日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事7人，实际表决监事7人，有效表决数占监事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议并通过了《关于计提资产减值准备的议案》。
表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
特此公告。
东方证券股份有限公司监事会
2018年1月26日
