湖南华纳大药厂股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2021-014

湖南华纳大药厂股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期将于2021年12月13日届满，为适应公司生产经营及业务发展的实际需求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司决定进行董事会、监事会换届选举。

公司于2021年10月9日分别召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议并通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》、《关于公司章程修正的议案》、《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事的议案》，上述事项尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议，具体情况如下：

一、董事会换届选举情况

公司第三届董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，董事会成员任期三年。经公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名黄本东先生、徐燕先生、高翔先生、马飞先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；彭彤先生、吴淳先生、康彩练先生为公司第三届董事会独立董事候选人。其中，独立董事候选人彭彤先生、康彩练先生已取得独立董事资格证书，吴淳先生已承诺参加上海证券交易所最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。独立董事候选人吴淳先生为会计专业人士。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

公司独立董事对本事项发表了一致同意的独立意见。

二、监事会换届选举情况

公司监事会提名金焰先生、谢君先生为第三届监事会非职工代表监事候选人，经股东大会审议通过后，上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。

三、其他情况说明

（一）本次换届选举事项将提交公司2021年第二次临时股东大会审议。公司第三届董事会、监事会成员的任期自股东大会审议通过之日起计算，任期三年。在完成董事会、监事会换届选举后，公司将尽快召开董事会、监事会重新选举董事长、副董事长、监事会主席，并确认董事会下设各专业委员会构成。

（二）在完成换届选举之前，公司第二届董事会、监事会成员仍将根据相关法律法规及《公司章程》的规定履行职务。

（三）上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。

公司第二届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

湖南华纳大药厂股份有限公司董事会

2021年10月11日

附件：

一、第三届董事会非独立董事候选人简历

1、黄本东，男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华西医科大学，硕士学历，高级工程师。1989年7月至1994年10月，担任广州白云山制药总厂研究所制剂研究室主任；1994年10月至1996年7月，担任湖南富瑞药业有限公司董事长；1996年7月至2000年3月，担任湖南正雅制药有限公司总经理；2000年3月至2006年5月担任湖南广维医药科技投资有限公司董事长、总经理；2002年至2011年担任湖南华纳大药厂有限公司董事；2011年3月至今，担任发行人董事长、总经理。现担任发行人董事长、总经理、总工程师，天然药物、华纳福策划、沂可隆策划执行董事兼总经理，科技开发、手性药物、中药配方中心、药物工程中心执行董事，华纳医药执行事务合伙人。

2、徐燕，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于沈阳药科大学，本科学历。1989年7月至2001年12月，历任湖南医药工业研究所助理研究员、合成室主任、科管科科长、科研所长；2001年1月至2015年4月，担任长沙博亚医药科技开发有限公司执行董事；2005年5月至2007年4月担任长沙市华美医药研究所执行董事、经理。现担任发行人副董事长，天然药物、中药配方中心、药物工程中心监事，中电善德（湖南）资产管理有限公司监事。

3、高翔，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南理工学院，本科学历，工程师。1994年7月至2002年11月历任岳阳市制药二厂技术员、岗位工程师、车间主任；2002年12月至2015年10月历任湖南华纳大药厂有限公司生产部部长、生产总监、副总经理、常务副总经理。现任公司董事、副总经理，医贸公司执行董事兼总经理、中药配方中心总经理。

4、马飞，男，1971年出生，中国国籍，博士学历，毕业于复旦大学，2007年至2016年，担任海际证券有限责任公司副董事长兼总经理；2017年至今担任上海五信投资管理有限公司CEO、实际控制人。

二、第三届董事会独立董事候选人简历

1、彭彤，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于湖南财经学院，1995年6月年至1999年10月，在湖南启元律师事务所担任律师；1999年11月至2012年5月，在湖南鹏通律师事务所担任律师、主任；2012年6月至2018年12月，在上海协力（长沙）律师事务所担任合伙人；2019年1月至今，在湖南湘军麓和律师事务所担任一级合伙人、董事会副主席；2009年10月至2021年2月，兼任同德县克穆达矿业有限公司执行董事；2012年7月至今，兼任湖南金华隆投资有限公司董事长；2016年3月至今，兼任华纳药厂独立董事；2017年10月至今，兼任长沙市万拓房地产开发有限公司董事。

2、吴淳，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、注册资产评估师，2002年10月至2014年11月，在深圳南方民和会计师事务所湖南分所、中审国际会计师事务所湖南分所、中审华寅五洲会计师事务所湖南分所担任部门主任、副所长；2014年12月至今，在中审华会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所担任合伙人；2019年8月至今，兼任国融兴华（长沙）资产评估有限责任公司法定代表人；2021年1月至今，兼任湖南容烨项目管理有限公司法定代表人。

3、康彩练，男，1974年8月出生，中国国籍，博士学历，毕业于同济医科大学，2003年9月至2014年7月，在国家食品药品监督管理局药品审评中心担任主审评审员；2014年8月至2021年6月，担任鸿商资本股权投资有限公司董事、总经理；2021年6月至今担任海南华氏药业控股集团有限公司。

三、非职工代表监事候选人简历

1、金焰，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国科技大学，硕士学历。1987年8月至1989年5月在深圳经济特区发展公司海外发展部担任业务员；1989年5月至1996年5月担任深圳市国际企业有限公司（该公司于1993年在深交所上市，代码000056）海外发展部经理，并担任深圳国际企业贸易有限公司的总经理；1996年5月至今历任深圳市禾绿餐饮管理有限公司副董事长、发展总裁，深圳泛亚特贸易有限公司董事长、总经理，泛亚特投资企业有限公司董事长；2008年至2015年8月期间任浙江华纳药业有限公司监事会主席。现任公司监事会主席。

2、谢君，男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南大学，硕士，高级经济师。1981年7月至1995年12月历任湖南省长沙矿业公司技术员、科长、厂长，1996年1月至1999年5月任云南钛金公司副总经理，1999年6月至2004年4月任湖南麓山制药副总经理，2004年5月至2012年12月任湖南华纳大药厂副总经理、OTC部经理，2013年1月至今任湖南紫一健康公司法人代表、总经理，2021年7月至今任湖南紫一管理咨询合伙企业法人代表，2013年10月至今任湖南麓园实业投资合伙企业法人代表，2008年11月至今任长沙豹团企业策划公司法人代表，2019年7月至今湖南九君营销策划有限公司董事。

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2021-015

湖南华纳大药厂股份有限公司

第二届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会召开情况

湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于2021年10月9日以视频会议方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2021年9月28日以电子邮件送达公司全体监事。本次会议由监事会主席金焰先生主持，本次会议应到监事3人，实际到会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事的议案》

鉴于公司第二届监事会任期将于2021年12月13日届满，为适应公司生产经营及业务发展的实际需求，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司第二届监事会提名金焰先生、谢君先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，任期三年，自股东大会审议通过之日起至第三届监事会届满之日止。具体表决情况如下：

1、提名金焰为公司第三届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：3名监事赞成，0名监事反对，0名监事弃权。

2、提名谢君为公司第三届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：3名监事赞成，0名监事反对，0名监事弃权。

本议案尚需提请股东大会审议。

特此公告。

湖南华纳大药厂股份有限公司监事会

2021年10月11日

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2021-016

湖南华纳大药厂股份有限公司

关于召开2021年

第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年10月26日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年10月26日14点30分

召开地点：长沙市岳麓区麓天路28号C7栋公司四楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年10月26日

至2021年10月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议审议通过。相关公告于2021年10月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

2、特别决议议案：议案1

3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案3、议案4

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2021年10月22日9:00-16:30，以信函或者邮件方式办理登记的，须在2021年10月22日16:30前送达。

（二）登记地点：长沙市岳麓区麓天路28号C7栋公司四楼会议室

（三）登记方式：拟现场出席本次股东大会的股东或代理人应持下述登记文件在上述时间、地点现场办理登记手续。股东或代理人也可通过电子邮件或信函方式办理登记手续，电子邮件方式请于2021年10月22日16:30之前将登记文件扫描件发送至邮箱hnddm@warrant.com.cn进行登记。信函方式在信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2021年10月22日16:30前送达。通过邮件或信函方式登记的，均须报备近期个人行程及健康状况等相关防疫信息。公司不接受电话登记。

1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡（如有）办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡（如有）、委托人身份证复印件办理登记。

3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、本单位授权委托书原件。

4、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业股东公章。

六、其他事项

（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式：

通信地址：长沙市岳麓区麓天路28号C7栋

邮政编码：410205

联系电话：0731-85910599

特此公告。

湖南华纳大药厂股份有限公司董事会

2021年10月11日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

湖南华纳大药厂股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月26日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■