第六届董事会第三次会议决议公告
(下转124版)
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2011—05
华夏银行股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华夏银行股份有限公司第六届董事会第三次会议于2011年3月24日在北京召开。会议通知于2011年3月15日以特快专递方式发出。会议应到董事18人，实到16人，张萌、曾湘泉两位董事因公务未能出席会议，张萌董事委托赵军学董事行使表决权，曾湘泉独立董事委托卢建平独立董事行使表决权。有效表决票18票。到会董事人数符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。6名监事列席了本次会议。会议由吴建董事长主持，经与会董事审议，会议通过了以下事项：
一、审议并通过《华夏银行股份有限公司董事会2010年度工作报告》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年经营情况和2011年工作安排的报告》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度财务决算报告》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度利润分配预案》
本行2010年度经境内外会计师事务所审计后的净利润为59.93亿元，加上以前年度未分配利润14.66亿元，2010年可供分配的利润为74.59亿元。2010年度利润分配预案为：按净利润的10%提取法定盈余公积金5.99亿元，提取一般准备14.21亿元。上述两项分配后，可供股东分配利润为54.39亿元，拟按总股本4,990,528,316股为基数，每10股现金分红2元（含税），分配现金股利9.98亿元。2010年度利润分配后，经境内外会计师事务所审计后的未分配利润为44.41亿元。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2011年度财务预算报告》
2011年度，本行财务预算目标为总资产12,380亿元以上，不良贷款率控制在1.12％以内，利润总额98亿元。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
六、审议并通过《关于聘请2011年度会计师事务所及其报酬的议案》
2011年度，本行拟继续聘请京都天华会计师事务所有限公司为国内审计的会计师事务所，继续聘请安永会计师事务所为国际审计的会计师事务所。两家会计师事务所2011年度审计费各270万元，合计540万元。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
七、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2010年年度报告〉的议案》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
八、审议并通过《华夏银行股份有限公司信息科技风险2010年度管理情况和2011年管理策略报告》
2010年，本行坚持科技发展和风险防范并重，以加强信息科技风险管理、确保全行业务系统连续稳定运行的原则为主线，按照“目标明确、重点突出、计划严谨、流程完整、组织周密、职责清晰、运行规范”的工作要求，稳步开展了信息科技风险管理体系及制度完善、重要领域信息科技风险评估、信息科技非现场监管报表汇总报送与分析、信息安全体系建设、系统开发风险防控、信息科技服务连续性建设等工作。在两套核心系统、两套网银系统并行运转的情况下，切实增强信息科技管理和风险排查整改工作力度，提升风险防范能力，有效控制风险，有力支撑了本行各项业务全面发展。
2011年，本行将按照监管指引要求，参考有关国际标准和最佳实践，以操作风险管理策略和信息科技风险管理策略为基础，从风险识别、风险监测、风险处置、持续改进等方面实施全面风险管理，达到管控风险的目的。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
九、《华夏银行股份有限公司2010年度风险管理情况报告》
2010年度，本行围绕“调结构、控风险、增效益、促发展”的核心目标，按照“多、快、好、省”工作要求，深化全过程、全方位风险管理。以完善信用风险管理机制、强化信贷资产质量管理、制定执行信贷政策、优化信贷制度流程、强化问题贷款处置等为主线加强信用风险管理；以完善市场风险管理机制、推进限额管理和监测、调整存贷款结构、控制汇率敞口、管理债券风险等为主线加强市场风险管理；以完善操作风险管理机制与方法、加强操作风险识别监测与监督检查、落实内控和案防年活动等为主线加强操作风险管理，全行风险管理能力得到进一步提升，有力支持和保障了全行业务持续健康发展。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
十、审议并通过《华夏银行股份有限公司2011年度风险管理策略》
2011年，面对新形势下的机遇和挑战，在信用风险管理方面，本行将进一步提升风险管控能力，确保信贷业务健康发展。积极贯彻国家宏观政策和监管政策要求，抓好信贷政策的有效执行与落实，确保信贷投放平稳；持续优化信贷投放结构、行业结构、区域结构，主动防控风险。严格“三法一指引”的有效执行,强化授信全过程管理和关键节点管理。强化产能过剩行业、政府融资平台贷款、房地产贷款、中长期项目贷款、集团客户贷款等重点业务风险管控，严防系统性风险。加大问题贷款新增防控力度，加快存量问题贷款处置，全面提升信贷资产质量。强化重点业务的差别化管理，加强信用风险管理工具的研究和使用，提高风险识别、评估水平，切实提升风险管控与服务发展的能力。
在市场风险管理方面，强化风险管理与业务经营互动，增强市场风险与其他风险类别之间的管理协作，提高宏观政策、市场环境、风险指标的跟踪分析能力，加强对业务的指导力度。调整加息周期下资产负债结构，稳定债券规模，控制利率风险；做好结售汇管理工作，加强报价、平盘、敞口及限额管理，控制汇率风险。完善制度体系建设，强化横、纵向管理联系链条，完善市场风险快速反应机制，扩大同业交流渠道，研究制定市场风险应急预案，加强培训，提高风控人员管理和深入分析能力。健全并完善市场风险计量指标体系，开展VaR等计量模型的事后检验，推进市场风险管理信息系统建设工作，加强计量方法及工具的运用和推广，提升风险计量能力。
在操作风险管理方面，按照“监管指引”要求，围绕全行工作目标，着力推进“全员、全方位、全过程”的全面风险管理目标，努力实现风险管理服务业务，服务一线，服务经营理念。全面推行操作风险“三道防线”理念，重点发挥专业条线作为防范操作风险“第一道防线”作用，着力提升基层行操作风险管理水平。做好操作风险管理工具与方法实际应用工作，加强操作风险数据的收集分析，注重过程管理，强化操作风险关键节点的风险提示和应对，确保风险管理创造效益能力进一步提升。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
十一、审议并通过《关于修订〈华夏银行呆账核销管理办法〉的议案》。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
十二、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司2010年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况的报告》
截至2010年12月31日，关联方在本行信贷类、资金类关联交易授信业务余额为228,042万元。关联交易各项指标均控制在中国银监会监管要求范围之内。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
十三、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对首钢总公司及其关联企业综合授信的议案》
拟给予首钢总公司及其关联企业49亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）综合授信额度，授信有效期1年，自股东大会审批通过之日起生效。
有效表决票16票，关联董事方建一、孙伟伟回避审议和表决。
表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。
十四、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对国家电网公司及其关联企业综合授信的议案》
拟给予国家电网公司及其关联企业42亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）综合授信额度，授信有效期1年，自股东大会审批通过之日起生效。
有效表决票16票，关联董事李汝革、丁世龙回避审议和表决。
表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。
十五、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对德意志银行及其关联企业综合授信的议案》
给予德意志银行及其关联企业综合授信额度2.5亿美元，其中资金业务额度1.8亿美元，贸易融资额度0.7亿美元，授信有效期1年。上述额度中，给予德意志银行（中国）有限公司单项授信额度人民币10亿元，授信有效期1年，用于资金业务。自董事会审批通过之日生效。
有效表决票16票，关联董事Robert John Rankin、Christian Klaus Ricken回避审议和表决。
表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。
十六、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业综合授信的议案》
拟给予红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业21亿元人民币（不含银行存单和国债质押担保业务）综合授信额度，授信有效期1年，自股东大会审批通过之日起生效。
有效表决票17票，关联董事张萌回避审议和表决。
表决结果：赞成17票，反对0票，弃权0票。
十七、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2010年度内部控制评价报告〉的议案》
2010年，本行紧紧围绕“调结构、控风险、创效益、促发展”的核心目标，努力克服市场流动性趋紧、资本约束增强、信用风险出现新情况等困难，注重防控更为复杂的信用、市场和操作风险，继续深化机制建设，着力优化业务结构，切实转变发展方式，不断提高服务能力、创新能力、风险管理能力、效益和人均创利能力，提升内控管理水平，推动又好又快发展，坚定不移地向现代化中型股份制商业银行的目标迈进。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
十八、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度内部控制检查监督工作报告》
2010年本行积极贯彻落实全行年度工作会议精神，紧密围绕 “多、快、好、省”的工作目标和全行中心工作，以防控风险、服务发展为重点，以合规为基础，深入揭示风险，强化内部控制监督与纠正，促进全行内控及风险管理水平的进一步提升。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
十九、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度市场风险管理稽核报告》
2010年，本行在已基本完善的市场风险管理体系上，重点加强了对经济及金融政策的分析研究，提升对市场和政策变化的前瞻性及应对能力，在可承受的合理范围内，采取以调结构为主的管理措施，实现收益率最大化。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度流动性风险管理稽核报告》
2010年，本行对流动性风险的重视程度和管理力度进一步加大。管理层高度重视流动性风险管理，着力平衡好“三性”关系，注重风险和收益的合理匹配，秉持“流动性永远大于盈利性”的经营理念；在具体操作环节，继续完善相关措施，强化对流动性风险的管理。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十一、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度关联交易情况专项稽核报告》
2010年，本行能够按照中国银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》和《华夏银行股份有限公司与内部人和股东关联交易管理暂行办法》的规定管理关联交易，未发现向关联方发放信用贷款、违反规定为关联方融资行为提供担保、接受本行股权作质押提供授信、关联方授信余额超规定比例、聘用关联方控制的会计师事务所进行审计等问题。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十二、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司2008-2012年发展规划纲要三年执行情况的报告》
会议同意根据形势和市场的变化，对规划中的部分指标进行适当调整。经营管理层要加大产品创新和营销力度，进一步优化业务和资产结构，在重点区域和重点领域加大发展力度，进一步提高综合盈利能力，并开始编制新规划的准备工作。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十三、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司村镇银行设立计划的议案》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十四、审议并通过《关于成立金融市场部的议案》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十五、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2010年社会责任报告〉的议案》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十六、审议并通过《关于对董事和高级管理人员考核评价结果的报告》
2010年度对本行5名高级管理人员的考核评价结果全部为A，7名股权董事和7名独立董事的考核评价结果全部为称职。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十七、审议并通过《关于2006-2007年度华夏银行总行级高管人员风险金有关问题的议案》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十八、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》
会议同意本制度自发布之日起试行。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
二十九、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》
会议同意本制度自发布之日起试行。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
三十、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司对外股权投资管理办法〉的议案》
会议同意本制度自发布之日起试行。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
三十一、审议并通过《关于聘任蒋震峰先生为华夏银行董事会证券事务代表的议案》
蒋震峰，男，1965年5月出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任中国人民银行办公厅副处级秘书，中国农业发展银行办公室副处级秘书、处级秘书、处长，中国农业发展银行吉林省分行副行长，华夏银行办公室副主任、合规部总经理等职。现任本行董（监）事会办公室主任。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
三十二、审议并通过《关于设立非公开发行股票募集资金专项账户的议案》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
三十三、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司2012年底前在香港发行人民币债券的议案》
本行拟于2012年底前在香港发行不超过人民币150亿元的人民币债券，期限不超过5年。经股东大会批准后授权经营层办理发债的具体事项，如有需要召开董事会审议的事项，再召开董事会。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
三十四、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司2012年底前发行人民币债券的议案》
会议原则同意上述议案，发债数额可改为300亿元以内。该议案经修改后，报股东大会，经股东大会批准后授权经营层办理发债的具体事项，如有需要召开董事会审议的事项，再召开董事会。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
三十五、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司2012年底前发行次级债券的议案》
本行拟于2012年底前发行不超过人民币100亿元，期限不超过15年、附有前提条件的发行人赎回权，固定利率或浮动利率，到期一次性还本的无担保人民币次级债券。董事会授权本行经营班子具体办理本次次级债券发行的相关事宜，根据相关监管部门的具体要求对发行条款进行适当的调整，根据本行资产负债运行和市场状况具体决定发行时机、金额、方式、期限、利率。授权期限自本次次级债券发行议案经股东大会通过之日起至2012年12月31日。
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
三十六、审议并通过《关于召开华夏银行股份有限公司2010年度股东大会的议案》
表决结果：赞成18票，反对0票，弃权0票。
以上第一、三、四、五、六、十二、十三、十四、十六、二十六、三十、三十三、三十四、三十五项共计十四项议案需提交2010年度股东大会审议。
特此公告。
华夏银行股份有限公司董事会
2011年3月26日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2011—06
华夏银行股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华夏银行股份有限公司第六届监事会第二次会议于2011年3月23日在北京召开。监事会主席成燕红主持会议。会议应到监事11人，实到监事8人。程晨监事因公务未能亲自出席会议，书面委托田英监事行使表决权；戚聿东监事因公务未能亲自出席会议，书面委托郭建荣监事行使表决权；张国伟监事因公务未能亲自出席会议，书面委托成燕红监事会主席行使表决权。有效表决票11票。到会监事人数符合《公司法》及《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，会议通过了以下事项：
一、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议并通过《华夏银行股份有限公司监事会2011年检查和调研工作计划》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度利润分配预案》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2011年度财务预算报告》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
六、审议并通过《关于＜华夏银行股份有限公司2010年年度报告＞的议案》。
公司监事会根据《证券法》第68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》（2007年修订）的有关要求，对董事会编制的经京都天华会计师事务所有限公司和安永会计师事务所审计的公司2010年年度报告进行了严格的审核，与会全体监事一致认为：
公司2010年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2010年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息能从各方面真实地反映出公司2010年度的经营管理和财务状况等事项；公司监事会提出本意见前，未发现参与2010年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
七、审议并通过《关于对监事的评价及外部监事相互评价结果的报告》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
八、审议并通过《华夏银行股份有限公司2010年度关联交易情况专项稽核报告》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
九、审议并通过《关于<华夏银行股份有限公司内部控制自我评价报告>的议案》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
十、审议并通过《关于<华夏银行股份有限公司2010年社会责任报告＞的议案》。
表决结果：赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
同意上述第一、三、四、五、七项议案提交2010年度股东大会审议。
报告期内，监事会就有关事项发表了以下独立意见：
报告期内，公司共召开3次股东大会，12次董事会会议。监事列席了股东大会和董事会会议，对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督。
（一）公司依法运作情况
报告期内公司依法运作，决策程序合法有效；没有发现公司董事、高级管理层履行公司职务时有违法违规，违反章程或损害公司及股东利益的行为。
（二）财务报告的真实性
公司本年度财务报告客观真实地反映了公司财务状况及经营成果。本年度财务报告经京都天华会计师事务所和安永会计师事务所分别根据国内和国际审计准则进行审计，并出具了标准无保留意见审计报告。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内募集资金的实际使用情况与公司2008年第一次临时股东大会就非公开发行所作出的决议一致。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司无收购、出售资产行为。
（五）关联交易情况
报告期内公司的关联交易公平合理，没有发现损害股东和公司利益的行为。
（六）内部控制制度情况及对内部控制自我评价报告的审阅情况
公司建立了较为完整、合理、有效的内部控制制度。监事会已经审阅了内部控制自我评价报告，同意董事会对内部控制进行的自我评价。
（七）股东大会决议执行情况
监事会对报告期内董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议，对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会认真履行了股东大会的有关决议。
特此公告。
华夏银行股份有限公司监事会
2011年3月26日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2011—07
华夏银行股份有限公司
召开2010年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》及《公司章程》的规定，董事会决定于2011年4月15日召开公司2010年度股东大会，会议有关事项如下：
一、会议时间：2011年4月15日（星期五）上午9:00
二、会议地点：北京民族饭店（北京市复兴门内大街51号）11层会议厅
三、会议方式：现场会议
四、会议审议事项：
（一）审议《华夏银行股份有限公司董事会2010年度工作报告》
（二）审议《华夏银行股份有限公司监事会2010年度工作报告》
（三）审议《华夏银行股份有限公司2010年度财务决算报告》
（四）审议《华夏银行股份有限公司2010年度利润分配预案》
（五）审议《华夏银行股份有限公司2011年度财务预算报告》
（六）审议《关于聘请2011年度会计师事务所及其报酬的议案》
（七）审议《关于华夏银行股份有限公司2010年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况的报告》
（八）审议《关于华夏银行股份有限公司对首钢总公司及其关联企业综合授信的议案》
（九）审议《关于华夏银行股份有限公司对国家电网公司及其关联企业综合授信的议案》
（十）审议《关于华夏银行股份有限公司对红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业综合授信的议案》
（十一）审议《关于对董事和高级管理人员考核评价结果的报告》
（十二）审议《关于对监事的评价及外部监事相互评价结果的报告》
（十三）审议《关于〈华夏银行股份有限公司对外股权投资管理办法〉的议案》
（十四）审议《关于华夏银行股份有限公司2012年底前在香港发行人民币债券的议案》
（十五）审议《关于华夏银行股份有限公司2012年底前发行人民币债券的议案》
（十六）审议《关于华夏银行股份有限公司2012年底前发行次级债券的议案》
以上第（一）至（十三）项议案以普通决议通过，其中第（八）至（十）项议案涉及关联交易事项；第（十四）至（十六）项议案以特别决议通过。
五、会议出席对象：
1、本公司董事、监事、高级管理人员，董事会邀请的人员及见证律师；
2、截至2011年4月8日（星期五）下午3时交易结束，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人（授权委托书格式见附件）。
六、会议登记办法：
1、会议登记手续：
符合上述条件的法人股东的法定代表人出席会议的，须持有法定代表人证明书、身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持有法定代表人的书面授权委托书、本人身份证、股票账户卡办理登记手续。
符合上述条件的个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手续。
股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记。
2、会议登记时间：2011年4月11日—13日9:00至17:00。
3、会议登记地点：华夏银行董（监）事会办公室
七、其他事项：
1、与会股东食宿费及交通费自理，会期预计半天。
2、联系办法：
地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
邮编：100005
联系人：姜帅、任培培
电话：010-85238565、85238921
传真：010-85239605
附件：授权委托书
华夏银行股份有限公司董事会
2011年3月26日
附件：
授权委托书
兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席2011年4月15日在北京召开的华夏银行股份有限公司2010年度股东大会，并按本公司/本人的意愿代为投票。
本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见：
| 序号 | 审议事项 | 赞成 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 华夏银行股份有限公司董事会2010年度工作报告 | |||
| 2 | 华夏银行股份有限公司监事会2010年度工作报告 | |||
| 3 | 华夏银行股份有限公司2010年度财务决算报告 | |||
| 4 | 华夏银行股份有限公司2010年度利润分配预案 | |||
| 5 | 华夏银行股份有限公司2011年度财务预算报告 | |||
| 6 | 关于聘请2011年度会计师事务所及其报酬的议案 | |||
| 7 | 关于华夏银行股份有限公司2010年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况的报告 | |||
| 8 | 关于华夏银行股份有限公司对首钢总公司及其关联企业综合授信的议案 | |||
| 9 | 关于华夏银行股份有限公司对国家电网公司及其关联企业综合授信的议案 | |||
| 10 | 关于华夏银行股份有限公司对红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业综合授信的议案 | |||
| 11 | 关于对董事和高级管理人员考核评价结果的报告 | |||
| 12 | 关于对监事的评价及外部监事相互评价结果的报告 | |||
| 13 | 关于《华夏银行股份有限公司对外股权投资管理办法》的议案 | |||
| 14 | 关于华夏银行股份有限公司2012年底前在香港发行人民币债券的议案 | |||
| 15 | 关于华夏银行股份有限公司2012年底前发行人民币债券的议案 | |||
| 16 | 关于华夏银行股份有限公司2012年底前发行次级债券的议案 |
注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。
本项授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。
委托人签名：
（法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章）
委托人身份证号码：
委托人股东帐号：
委托人持股数量：
受托人签名：
受托人身份证号码：
签署日期： 年 月 日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号：2011—08
华夏银行股份有限公司
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●交易内容：
1、本公司董事会已审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对首钢总公司及其关联企业综合授信的议案》，同意给予首钢总公司及其关联企业49亿元人民币关联交易综合授信额度，授信有效期1年，并拟提交股东大会审议。
2、本公司董事会已审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对国家电网公司及其关联企业综合授信的议案》，同意给予国家电网公司及其关联企业42亿元人民币关联交易综合授信额度，授信有效期1年，并拟提交股东大会审议。
3、本公司董事会已审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对德意志银行及其关联企业综合授信的议案》，同意给予德意志银行股份有限公司（以下简称“德意志银行”）及其关联企业2.5亿美元关联交易综合授信额度，授信有效期1年。
4、本公司董事会已审议并通过《关于华夏银行股份有限公司对红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业综合授信的议案》，同意给予红塔烟草（集团）有限责任公司及其关联企业21亿元人民币关联交易综合授信额度，授信有效期1年，并拟提交股东大会审议。
●回避事宜：
上述交易为关联交易，关联董事回避。
●关联交易影响：
上述关联交易是本公司正常的综合授信业务，对本公司正常经营活动及财务状况无重大影响。
一、关联交易概述
1、华夏银行股份有限公司第六届董事会第三次会议于2011年3月24日审议并通过了《关于华夏银行股份有限公司对首钢总公司及其关联企业综合授信的议案》，同意给予首钢总公司及其关联企业49亿元人民币关联交易综合授信额度，授信有效期1年。表决结果：同意16票，反对0票，弃权0票。关联董事方建一、孙伟伟回避。
2010年，本公司给予首钢总公司及其关联企业42亿元人民币综合授信。截至2010年12月31日，首钢总公司及其关联企业在本公司信贷业务余额18.18亿元。本次同意给予首钢总公司及其关联企业49亿元人民币关联交易综合授信额度，授信有效期1年。
上述关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
2、华夏银行股份有限公司第六届董事会第三次会议于2011年3月24日审议并通过了《关于华夏银行股份有限公司对国家电网公司及其关联企业综合授信的议案》，同意给予国家电网公司及其关联企业42亿元人民币关联交易综合授信额度，授信有效期1年。表决结果：同意16票，反对0票，弃权0票。关联董事李汝革、丁世龙回避。
2010年，本公司给予国家电网公司及其关联企业36亿元人民币综合授信。截至2010年12月31日，国家电网公司及其关联企业在本公司信贷业务余额4.40亿元。本次同意给予国家电网公司及其关联企业42亿元人民币关联交易综合授信额度，授信有效期1年。