东软集团股份有限公司
2012年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及财务运营部部长陈雷声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 7,500,239,521 | 7,925,285,114 | -5.36 | |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 4,730,981,271 | 4,674,677,555 | 1.20 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.85 | 3.81 | 1.20 | |
| 项目 | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -665,657,413 | -1.08 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.54 | -1.08 | ||
| 项目 | 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 55,340,331 | 55,340,331 | 88.99 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 88.99 | |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.01 | 0.01 | 23.15 | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 88.99 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.18 | 1.18 | 增加0.5个百分点 | |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.25 | 0.25 | 增加0.03个百分点 | |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 52,991,151 | 主要为本公司之子公司沈阳东软信息技术服务有限公司转让大连东软软件园产业发展有限公司股权形成的投资收益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 7,946,051 | 主要为计入损益的科研项目政府补助以及政府投资补贴 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,344,361 | 主要为交易性金融资产、交易性金融负债公允价值变动损益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,780,906 | 主要为本公司之子公司参股投资沈阳东软系统集成工程有限公司，投资成本小于被投资单位净资产公允价值份额的部分形成的营业外收入 |
| 所得税影响额 | -21,302,285 | |
| 少数股东损益影响额 | -213,057 | |
| 合计 | 43,547,127 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 75,568 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 东北大学科技产业集团有限公司 | 216,361,562 | 人民币普通股 | 216,361,562 |
| 阿尔派电子（中国）有限公司 | 171,263,547 | 人民币普通股 | 171,263,547 |
| 宝钢集团有限公司 | 63,000,000 | 人民币普通股 | 63,000,000 |
| 东芝解决方案株式会社 | 58,228,036 | 人民币普通股 | 58,228,036 |
| INTEL CAPITAL CORPORATION | 31,973,228 | 人民币普通股 | 31,973,228 |
| PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. | 24,954,871 | 人民币普通股 | 24,954,871 |
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 21,330,475 | 人民币普通股 | 21,330,475 |
| 阿尔派株式会社 | 20,057,144 | 人民币普通股 | 20,057,144 |
| 中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金 | 18,999,769 | 人民币普通股 | 18,999,769 |
| SAP AG | 16,283,768 | 人民币普通股 | 16,283,768 |
§3 重要事项
3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
2012年1-3月，公司积极贯彻落实既定经营策略，各项业务稳健发展。2012年1-3月，公司实现营业收入123,863万元，较上年同期增长19.3%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）5,534万元，每股收益0.05元，较上年同期增长89.0%，扣除非经常性损益后的净利润1,179万元，较上年同期增长23.2%。
2012年1-3月，公司软件与系统集成业务实现收入105,658万元，较上年同期增长28.0%，占公司营业收入的85.3%，其中，国际软件业务实现收入8,022万美元，较上年同期增长23.8%，占公司营业收入的40.9%。报告期内，公司医疗系统业务实现收入16,064万元，较上年同期减少12.3%，占公司营业收入的13.0%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 报表项目 | 2012年3月31日/2012年1月1日至3月31日止 | 2011年12月31日/2011年1月1日至3月31日止 | 增减额 | 增减幅度（%） | 变动原因 |
| 交易性金融资产 | 2,036,964 | 863,170 | 1,173,794 | 135.99 | (1) |
| 应收票据 | 24,924,844 | 36,215,245 | -11,290,401 | -31.18 | (2) |
| 预付款项 | 74,758,451 | 57,312,087 | 17,446,364 | 30.44 | (3) |
| 其他应收款 | 246,464,820 | 179,486,463 | 66,978,357 | 37.32 | (4) |
| 持有至到期投资 | 100,723,288 | 401,931,507 | -301,208,219 | -74.94 | (5) |
| 长期应收款 | 46,808,266 | 150,710,187 | -103,901,921 | -68.94 | (6) |
| 长期股权投资 | 373,426,755 | 703,226,389 | -329,799,634 | -46.90 | (7) |
| 投资性房地产 | 303,068,990 | 438,134,937 | -135,065,947 | -30.83 | (8) |
| 短期借款 | 738,000,000 | 470,000,000 | 268,000,000 | 57.02 | (9) |
| 交易性金融负债 | - | 170,567 | -170,567 | -100.00 | (10) |
| 应付票据 | 41,798,820 | 83,204,957 | -41,406,137 | -49.76 | (11) |
| 应付职工薪酬 | 57,368,979 | 292,042,551 | -234,673,572 | -80.36 | (12) |
| 应交税费 | 20,243,514 | 67,567,092 | -47,323,578 | -70.04 | (13) |
| 应付利息 | - | 205,724 | -205,724 | -100.00 | (14) |
| 其他流动负债 | 104,005 | 71,666 | 32,339 | 45.12 | (15) |
| 长期借款 | - | 104,000,000 | -104,000,000 | -100.00 | (16) |
| 少数股东权益 | 110,458,432 | 340,445,713 | -229,987,281 | -67.55 | (17) |
| 营业收入 | 1,238,633,698 | 1,037,954,741 | 200,678,957 | 19.33 | (18) |
| 营业成本 | 862,031,765 | 721,352,808 | 140,678,957 | 19.50 | (19) |
| 销售费用 | 131,204,699 | 97,941,142 | 33,263,557 | 33.96 | (20) |
| 管理费用 | 207,940,199 | 184,631,073 | 23,309,126 | 12.62 | (21) |
| 财务费用 | 15,095,813 | 2,981,890 | 12,113,923 | 406.25 | (22) |
| 资产减值损失 | 1,300,197 | -904,324 | 2,204,521 | 243.78 | (23) |
| 投资收益 | 61,007,763 | 3,233,559 | 57,774,204 | 1,786.71 | (24) |
| 营业外收入 | 11,584,703 | 22,403,324 | -10,818,621 | -48.29 | (25) |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 55,340,331 | 29,281,509 | 26,058,822 | 88.99 | (26) |
| 所得税 | 30,184,077 | 13,381,424 | 16,802,653 | 125.57 | (27) |
| 少数股东损益 | -8,880,670 | -1,425,566 | -7,455,104 | -522.96 | (28) |
| 其他综合收益 | 965,463 | 5,152,713 | -4,187,250 | -81.26 | (29) |
变动说明：
| (1)交易性金融资产较期初增加117万元，上升135.99%；交易性金融负债较期初减少17万元，下降100.00%，交易性金融资产、交易性金融负债主要由于本公司签订的外币远期结汇合同产生，外币远期结汇合同在报告期末根据公开市场汇率报价、分不同外币币种分别计算，将预计浮动收益增加的117万元计入公允价值变动损益并增加交易性金融资产，将预计浮动损失减少的17万元计入公允价值变动损益并减少交易性金融负债； |
| (2)应收票据较期初减少1,129万元，下降31.18%，主要由于软件及系统集成合同的应收票据于报告期内到期兑付所致； (3)预付款项较期初增加1,745万元，上升30.44%，主要由于报告期内软件及系统集成合同的预付采购款较期初增加所致； |
| (4)其他应收款较期初增加6,698万元，上升37.32%，主要由于本公司之子公司—沈阳东软信息技术服务有限公司（以下简称“东软信息技术”）于报告期内转让其所持有的控股子公司—大连东软软件园产业发展有限公司（以下简称“大连发展”）60%的股权（具体内容详见本公司2011年度报告中的相关说明），按照双方协议约定的股权转让执行情况，东软信息技术剩余应收股权转让款为5,329万元； |
| (5)持有至到期投资较期初减少30,121万元，下降74.94%，主要由于本公司上年购买的银行理财产品本金4亿元及预提的理财收益于报告期内到期收回，同时报告期内公司根据资金情况新增购买1亿元银行理财产品及预提理财收益所致； |
| (6)长期应收款较期初减少10,390万元，下降68.94%，主要由于报告期内东软信息技术转让大连发展的股权，原大连发展的报表项目不再纳入合并范围，使长期应收款较期初减少10,363万元； |
| (7)长期股权投资较期初减少32,980万元，下降46.90%，主要由于报告期内东软信息技术转让大连发展的股权，合并范围变化使长期股权投资较期初减少35,552万元；同时，本公司之子公司—沈阳东软系统集成技术有限公司及西安东软系统集成有限公司分别参股投资沈阳东软系统集成工程有限公司股权，使长期股权投资增加2,000万元； |
| (8)投资性房地产较期初减少13,507万元，下降30.83%，主要由于报告期内东软信息技术转让大连发展的股权，合并范围变化使投资性房地产较期初减少13,364万元； |
| (9)短期借款较期初增加26,800万元，上升57.02%，主要由于报告期内本公司新增短期借款25,000万元所致； |
| (10)交易性金融负债较期初减少17万元，变动原因参见变动说明(1)； (11)应付票据较期初减少4,141万元，下降49.76%，主要由于上年末应付票据于报告期内到期兑付所致； |
| (12)应付职工薪酬较期初减少23,467万元，下降80.36%，主要由于上年末预提的应付职工奖金于报告期内发放所致； |
| (13)应交税费较期初减少4,732万元，下降70.04%，主要由于上年末计提的应交税费于报告期内支付所致； |
| (14)应付利息较期初减少21万元，下降100.00%，主要由于上年末计提的应付利息于报告期内支付所致； |
| (15)其他流动负债较期初增加3万元，上升45.12%，主要由于预提费用较期初增加所致； |
| (16)长期借款较期初减少10,400万元，下降100.00%，主要由于报告期内东软信息技术转让大连发展的股权，合并范围变化使长期借款较期初减少10,400万元； |
| (17)少数股东权益较期初减少22,999万元，下降67.55%，主要由于报告期内东软信息技术转让大连发展的股权，原大连发展净资产的40%部分（即少数股东权益）因合并范围变化较年初减少24,845万元；同时，报告期内本公司之子公司沈阳东软医疗系统有限公司新增设立控股公司-东软安德医疗科技有限公司，吸收少数股东投资2,959万元所致； |
| (18)营业收入较上年同期增加20,068万元，上升19.33%，主要由于报告期内国内软件及系统集成收入、国际软件业务收入同比增加所致； |
| (19)营业成本较上年同期增加14,068万元，上升19.50%，主要由于报告期内营业收入同比增加以及人工费用等成本增长所致； |
| (20)销售费用较上年同期增加3,326万元，上升33.96%，主要由于随着公司业务规模不断扩大，市场开拓投入的增长所致； |
| (21)管理费用较上年同期增加2,331万元，上升12.62%，主要由于人工费用、研发费用等费用的增加所致； |
| (22)财务费用较上年同期增加1,211万元，上升406.25%，主要由于报告期内应付债券预提的利息以及银行贷款增加使利息支出同比增加所致； |
| (23)资产减值损失较上年同期增加220万元，上升243.78%，主要由于以账龄为依据估计的应收款项坏账准备同比增加所致； |
| (24)投资收益较上年同期增加5,777万元，上升1,786.71%，主要由于报告期内东软信息技术转让大连发展的股权形成税前投资收益5,334万元所致； |
| (25)营业外收入较上年同期减少1,082万元，下降48.29%，主要由于报告期内计入当期损益的政府补助同比减少所致； (26)归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加2,606万元，上升88.99%，主要由于报告期内因东软信息技术转让大连发展股权形成的税后净收益使非经常性损益同比增加3,442万元，以及计入当期损益的政府补助同比减少使非经常性损益同比减少1,254万元（已扣除所得税的影响）；同时，报告期内公司软件及系统集成收入同比增加使扣除非经常性损益后的净利润同比也有所增加； |
| (27)所得税较上年同期增加1,680万元，上升125.57%，主要由于报告期内东软信息技术转让大连发展的股权，转让收益应缴纳的企业所得税为1,892万元所致； (28)少数股东损益较上年同期减少746万元，下降522.96%，主要由于非全资子公司报告期内实现的净利润同比减少所致； |
| (29)其他综合收益较上年同期减少419万元，下降81.26%，主要由于报告期内外币报表折算差额的变动额同比减少所致。 |
现金流量表项目：
| 项目 | 2012年1-3月 | 2011年1-3月 | 增减金额 | 增减比例（%） | 说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -665,657,413 | -658,527,438 | -7,129,975 | -1.08 | (1) |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 588,587,526 | -66,566,201 | 655,153,727 | 984.21 | (2) |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 181,840,369 | 170,014,996 | 11,825,373 | 6.96 | (3) |
变动说明：
(1) 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少713万元，下降1.08%，报告期内经营活动产生的现金流入和现金流出同比均有所增加；
(2) 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加65,515万元，上升984.21%，主要由于东软信息技术转让大连发展的股权，报告期内按照双方协议约定的股权转让执行情况，收回部分股权转让款37,273万元；同时，本公司在上年购买的银行理财产品本金4亿元于报告期内到期收回，以及报告期内公司根据资金情况新增购买1亿元银行理财产品所致；
(3) 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1,183万元，上升6.96%，主要由于报告期内本公司之子公司沈阳东软医疗系统有限公司新增设立控股公司-东软安德医疗科技有限公司，吸收少数股东投资2,959万元；同时报告期内本公司及子公司净取得银行借款16,000万元，上年同期为净取得银行借款17,500万元，使筹资活动产生的现金流量净额同比减少1,500万元。
3.3 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司原有限售条件的流通股股东在换股吸收合并之时作出的承诺：
| 承诺主体 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 东北大学科技产业集团有限公司 | 针对截至2007年9月30日本公司尚未取得权证的8处房产及1宗土地做出承诺：本次合并完成后，如截至2008年12月31日，前述土地或房产仍有未取得权属证书的情况，则东北大学科技产业集团有限公司将向本公司支付与未取得权属证书的房产或土地的评估净值（以2006年12月31日为基准日）相等的现金。待未取得权属证书的房产和土地在最终全部取得权属证书后，再由本公司支付东北大学科技产业集团有限公司该部分现金（不包括利息）。 | 截至本报告出具日，公司已经取得上述全部房产及土地的权属证书，因此东北大学科技产业集团有限公司不再承担上述承诺义务。 |
| 东北大学科技产业集团有限公司 | 从2008年4月28日起5年内，如教育资产对发行人形成经济损失，则东北大学科技产业集团有限公司将按北京中企华资产评估有限责任公司出具的“中企华评报字[2007]第053号”评估报告对该教育资产的评估值作价进行收购。 | 2011年12月22日，经公司2011年第一次临时股东大会审议决定将教育资产全部出售，出售成交价格高出举办者原始出资，对本公司没有形成经济损失，因此东北大学科技产业集团有限公司不再承担上述承诺义务。截至本报告出具日，该出售资产事项尚没有全部完成交割手续。 |
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.6 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，本公司未进行现金分红。
东软集团股份有限公司
董事长：刘积仁
二〇一二年四月二十六日